TRS Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

Apr 9, 2024

中信建投证券股份有限公司

关于拓尔思信息技术股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”或 “保荐人”）作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“拓尔思”或“公司”） 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金情况的独立财务顾问和 2021 年向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，发表如下核 查意见：

一、募集资金基本情况

（一） 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向江南 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729 号）核准，公司 通过发行股份的方式购买江南等 4 名自然人持有的广州科韵大数据技术有限公司（现 更名为“广州拓尔思大数据有限公司”，曾用名“广州科韵信息股份有限公司”，以 下简称“广拓公司”）35.43%股权并以非公开发行股份方式募集配套资金不超过 48,000,000.00 元。本次非公开发行股份募集配套资金实际发行股份数量为 4,892,966 股，发行价格为 9.81 元/股，募集资金总额 47,999,996.46 元，扣除发行费用 0.00 元 后，募集资金净额为人民币 47,999,996.46 元。上述募集资金到位情况经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 6 月 14 日出具了《拓尔思信息技术股份 有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2019]第 ZG11569 号）。 全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金情况如下：

1

单位：元

	单位：元
项目	金额
募集资金净额	47,999,996.46
减：累计投入募集资金投资项目金额	40,261,186.00
其中：置换预先投入募集资金投资项目自筹资金	11,898,517.00
累计手续费支出	1,361.58
加：累计利息收入	1,821,644.59
累计现金管理收益	0.00
募集资金余额	9,559,093.47
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）	9,559,093.47
尚未到期的现金管理金额	0.00

2023 年度，公司使用募集资金及结余情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
期初募集资金余额	9,559,093.47
减：投入募集资金投资项目金额	0.00
手续费支出	300.56
募集资金投资项目结项转出补流	9,562,128.72
加：利息收入	3,335.81
现金管理收益	0.00
期末募集资金余额	0.00
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）	0.00
尚未到期的现金管理金额	0.00

（二） 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核准，公司 本次向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，按 面值发行，共计募集资金总额为人民币 800,000,000 元，扣除保荐及承销费人民币

2

8,301,900.00 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 791,698,100.00 元。立信会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 1 日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZG10560 号）。上述募集资金 到账后，公司及公司全资子公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐人、 存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协 议》。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
募集资金净额	791,698,100.00
减：累计投入募集资金投资项目金额	525,298,474.00
其中：置换预先投入募集资金投资项目自筹资金	10,428,854.48
累计手续费支出	586.40
加：累计利息收入	11,888,669.23
累计现金管理收益	7,647,815.72
募集资金余额	285,935,524.55
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）	195,935,524.55
尚未到期的现金管理金额	90,000,000.00

2023 年度，公司使用募集资金及结余情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
期初募集资金净额	285,935,524.55
减：投入募集资金投资项目金额	146,855,486.97
手续费支出	300.00
加：利息收入	2,153,050.82
现金管理收益	2,546,754.74
期末募集资金余额	143,779,543.14
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）	63,779,543.14

3

尚未到期的现金管理金额

80,000,000.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（2022 年度已由《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》进行了整合、修订）等有关规定，结合公司实际情况，公司对 《拓尔思信息技术股份有限公司募集资金管理办法》进行了修订，该办法分别于 2021 年 4 月 12 日、2021 年 5 月 7 日经公司第五届董事会第三次会议、2020 年年度股东大 会审议通过。

1 、 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金

2019 年 6 月 25 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公 司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》和《关于控股子公司设立募集资金专户 并签署监管协议的议案》，同意公司在招商银行股份有限公司北京亚运村支行设立募 集资金专项账户，同意广拓公司在广发银行股份有限公司北京支行设立募集资金专项 账户。2019 年 7 月 3 日，公司与招商银行股份有限公司北京亚运村支行、中信建投 证券签署了《募集资金监管协议》；2019 年 8 月 14 日，公司及广拓公司与广发银行 股份有限公司北京支行、中信建投证券签署了《募集资金监管协议》。

2 、 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2021 年 3 月 16 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司 向不特定对象发行可转换公司债券开设募集资金专项账户并签订募集资金监管协议 的议案》，同意公司与保荐人、相应拟开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金 的存放和使用情况进行监管。同时授权公司管理层及其授权人士与保荐人、相应拟开 户银行在募集资金到账后签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行

4

监管。2021 年 3 月 23 日，公司与江苏银行股份有限公司北京分行、中信建投证券签 署了《募集资金三方监管协议》。2021 年 3 月 25 日，公司与中国民生银行股份有限 公司北京分行、中信建投证券签署了《募集资金三方监管协议》；公司与招商银行股 份有限公司北京北三环支行、中信建投证券签署了《募集资金三方监管协议》。2021 年 3 月 26 日，公司与宁波银行股份有限公司北京分行、中信建投证券签署了《募集 资金三方监管协议》。2021 年 4 月 8 日，公司及公司全资子公司拓尔思天行网安信 息技术有限责任公司（以下简称“天行网安”）同江苏银行股份有限公司北京分行、 中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行专户的存储情况如下：

单位：元

				单位：元
项目	开户银行	银行账号	金额	其中：现金管理 尚未到期金额
2018 年发行 股份购买资 产并募集配 套资金	广发银行股份有 限公司北京西直 门支行	9550880215371200128	已注销	已注销
	招商银行股份有 限公司北京亚运 村支行	110908991510215	已注销	已注销
2021 年向不 特定对象发 行可转换公 司债券募集 资金	中国民生银行股 份有限公司北京 望京支行	657202168	32,261,107.30	0.00
	宁波银行股份有 限公司北京分行	77010122001286193	57,759,260.32	30,000,000.00
	江苏银行股份有 限公司北京中关 村支行	32300188000098213	3,361,349.85	0.00
	招商银行股份有 限公司北京北三 环支行	110908991510903	已注销	已注销
	江苏银行股份有 限公司北京上地 支行	32380188000046331	50,397,825.67	50,000,000.00
	合计		143,779,543.14	80,000,000.00

公司与上述保荐人及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方 监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

5

（三）募集资金专户的注销情况

1、公司于 2022 年 4 月 28 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第 九次会议，审议通过了《关于部分向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项 目结项并注销部分募集资金专项账户的议案》，同意将补充流动资金项目结项，并将 节余募集资金合计人民币 128,671.92 元（含利息收入及理财收益）永久补充流动资金， 最终具体金额以资金转出当日银行结息余额为准。资金划转完成后，公司将对该募集 资金专户进行注销。截至本专项核查报告披露日，公司已对上述对应募集资金专户进 行注销，账户余款已转入公司其他账户，具体情况如下：

开户银行	银行账号	账户余款（元）	注销日期
招商银行股份有限公 司北京北三环支行	110908991510903	38.60	2022年6月9日

2、公司于 2022 年 8 月 15 日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第 十次会议，审议通过了《关于发行股份购买资产配套募集资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“支付中介机构 费用”“知识图谱系统研发平台建设项目”结项，并将节余募集资金 932.90 万元（含 利息收入 159.16 万元，具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动 资金，并注销对应募集资金专项账户。截至本专项核查报告披露日，公司已对上述对 应募集资金专户进行注销，账户余款已转入公司其他账户，具体情况如下：

开户银行	银行账号	账户余款（元）	注销日期
广发银行股份有限公 司北京西直门支行	9550880215371200128	4,981,835.62	2023年2月15日
招商银行股份有限公 司北京亚运村支行	110908991510215	1,398.21	2023年2月24日
合计		4,983,233.83	-

三、本年度募集资金的实际使用情况

2023 年度，公司募集资金实际使用情况如下：

6

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况

报告期内，公司实际使用募集资金人民币 146,855,486.97 元，其中 2018 年发行 股份购买资产并募集配套资金项目使用募集资金人民币 0.00 元；2021 年向不特定对 象发行可转换公司债券募集资金项目使用募集资金人民币 146,855,486.97 元，具体情 况详见附表 1 及附表 2《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

1 、 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金

公司第四届董事会第十九次会议于 2019 年 8 月 21 日审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次发行股份募集配套资 金置换先期已投入募投项目的自筹资金共计 11,898,517.00 元，其中公司“本次交易 的中介机构费用”置换 10,000,000.00 元、控股子公司广拓公司“知识图谱系统研发平 台建设项目”置换 1,898,517.00 元。截至 2019 年末，该笔款项已经从募集资金专户 转出。本事项已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《拓尔思信息技 术股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZG11668 号）。

2 、 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司第五届董事会第五次会议于 2021 年 7 月 30 日审议通过了《关于使用募集资 金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用向不特定对象发 行可转换公司债券募集资金人民币 10,428,854.48 元置换预先投入募集资金投资项目 的自筹资金。截至 2021 年 8 月 17 日，该笔款项已经从募集资金专户转出。本事项已 由立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《拓尔思信息技术股份有限公司 募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2021]第 ZG11696 号）。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

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（五）节余募集资金使用情况

1 、 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金

公司于 2022 年 8 月 15 日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十次 会议，审议通过了《关于发行股份购买资产配套募集资金投资项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“支付中介机构费用” “知识图谱系统研发平台建设项目”结项，并将节余募集资金 932.90 万元（含利息收 入 159.16 万元，具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，并 注销对应募集资金专项账户。截至本专项核查报告披露日，公司已对上述对应募集资 金专户进行注销，账户余款已转入公司其他账户。

2 、 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司于 2022 年 4 月 28 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次 会议，审议通过了《关于部分向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结 项并注销部分募集资金专项账户的议案》，同意将补充流动资金项目结项，并将节余 募集资金合计人民币 128,671.92 元（含利息收入及理财收益）永久补充流动资金，最 终具体金额以资金转出当日银行结息余额为准。资金划转完成后，公司将对该募集资 金专户进行注销。截至本专项核查报告披露日，公司已对上述对应募集资金专户进行 注销，账户余款已转入公司其他账户。

（六）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

1、截至 2023 年末，公司 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金投资项目尚 未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）为人民币 0.00 元，其中存放在 募集资金专户的存款金额为人民币 0.00 元，使用闲置募集资金进行现金管理尚未到 期金额为人民币 0.00 元。截至本专项核查报告披露日，公司已对上述对应募集资金 专户进行注销，账户余款已转入公司其他账户。

8

2、截至 2023 年末，公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投 资项目尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）为人民币 143,779,543.14 元，其中存放在募集资金专户的存款金额为人民币 63,779,543.14 元， 使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币 80,000,000.00 元。

（八）募集资金使用的其他情况

1 、公司使用募集资金进行现金管理

2023 年 3 月 13 日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十二 次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全 资子公司、控股子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用闲置 募集资金不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性存款、 大额存单、保本型理财产品、收益凭证等保本型产品，使用期限自公司董事会审议通 过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。授权公司董 事长在上述额度内行使该项投资决策权，并由公司财务部负责具体实施。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司及全资子公司天行网安利用闲置募集资金进行现 金管理尚未到期金额为人民币 80,000,000.00 元。

2 、公司部分可转债募投项目延期

2023 年 5 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十 四次会议，审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对 “新一代语义智能平台及产业化项目”“泛行业智能融媒体云服务平台项目”“新一 代公共安全一体化平台项目”进行延期，上述募投项目达到预定可使用状态的时间由 2023 年 4 月 30 日延长至 2024 年 4 月 30 日。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

9

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1、公司已披露募集资金使用的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、

• 不完整的情形。

• 2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《募集资金 2023 年度 存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证工作，并出具了《关于拓尔思信息技术股份 有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024] 第 ZG10639 号）。报告认为：拓尔思 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在 所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编 制，如实反映了拓尔思 2023 年度募集资金存放与使用情况。

七、独立财务顾问和保荐人的核查工作

中信建投证券通过资料审阅、访谈沟通等方式，对拓尔思募集资金的存放、使用 及募集资金投资项目实施情况进行核查，核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账 单、财务凭证、中介机构报告、公司公告等资料，并与公司相关人员沟通交流。

八、独立财务顾问和保荐人的核查意见

经核查，中信建投证券认为：拓尔思 2023 年度募集资金存放与实际使用情况符 合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律、法规和规定的要求，有效执行了募集资金监管协议。拓尔 思募集资金实际使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股

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东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。中信建投证券对拓尔思 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况无异议。

附表一：募集资金使用情况对照表（2018 年发行股份购买资产并募集配套资金） 附表二：募集资金使用情况对照表（2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金）

附表三：变更募集资金投资项目情况表

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附表 1

募集资金使用情况对照表

（2018 年发行股份购买资产并募集配套资金）

单位：元

								单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
募集资金总额			47,999,996.46			本年度投入募集资金总额		0.00
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额		40,261,186.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投资 总额	调整后投资总额（1）	本年度投入金额	截至期末累计投入 金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状 态日期		本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1.支付中介机构费用	否	10,000,000.00	10,000,000.00	-	10,000,000.00	100.00	-		不适用	不适用	否
2.广拓公司知识图谱系统 研发平台建设项目	否	37,999,996.46	37,999,996.46	-	30,261,186.00	79.63	2022年7月31日		13,535,401.16	是	否
承诺投资项目小计	-	47,999,996.46	47,999,996.46	-	40,261,186.00	-	-		13,535,401.16	-	-
超募资金投向
…	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
合计	-	47,999,996.46	47,999,996.46	-	40,261,186.00	-	-		13,535,401.16	-	-
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目）	广拓公司知识图谱系统研发平台建设项目：公司于2021年7月30日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意广拓公司实施的知识图谱系统研发 平台建设项目达到预定可使用状态的时间由2021 年1 月31 日延长至2022年7 月31 日。2020 年初以来，受突发公共卫生事件的影响，该项目系统招标、需求调研、机房建设、设备采购、系统开 发、系统试运营周期均有所延长，国内人员流动受限一定程度导致企业员工招聘、商务沟通等存在困难，项目整体进度放缓，实施进度未达预期。公司充分考虑建设周期与资金使用情况，经审慎研 究，将知识图谱系统研发平台建设项目达到预定可使用状态的时间延长至2022年7月31日。

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项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用。
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用。
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用。
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	经公司第四届董事会第十九次会议于2019 年8 月21 日审议，批准公司以本次发行股份募集配套资金置换先期已投入募投项目的自筹资金共计11,898,517.00 元，其中公司“本次交易的中介机构费 用”置换10,000,000.00元、控股子公司广拓公司“知识图谱系统研发平台建设项目”置换1,898,517.00元。截至2019年末，该笔款项已经从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用。
项目实施出现募集资金 节余的金额及原因	经公司第五届董事会第十六次会议于2022年8月15日审议，同意公司将募集资金投资项目“知识图谱系统研发平台建设项目”结项并将节余募集资金932.90万元（含利息收入159.16万元，具体金额 以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，并注销对应募集资金专项账户。在项目建设过程中，公司利用在人工智能和大数据领域多年积累的技术优势，充分结合广拓公司的研发能 力，合理利用募集资金在办公场地装修、设备购买、软件购买等方面进行投入。在保证项目建设质量的前提下，公司谨慎地使用募集资金，对各项资源进行了合理调度和配置。在设备和软件投入 方面，公司对设备布局、设备配置等方面进行了优化和改进，并通过实施集中采购，使采购成本和费用得到有效控制，节约了设备购置支出。在人员投入方面，公司加强人员相关支出的控制、监 督和管理，通过完善研发管理流程，提高研发效率，降低了项目成本。并且，募集资金存放在募集资金专户内也产生了一定的利息收入。截至目前，公司已对该募集资金专户进行注销，账户余款 已转入公司其他账户。
尚未使用的募集资金用 途及去向	尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）为人民币0.00元，其中存放在募集资金专户的存款金额为人民币0.00元，使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币0.00元。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用。

13

附表 2

募集资金使用情况对照表

（2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）

单位：元

							单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
募集资金总额			791,698,100.00			本年度投入募集资金总额	146,855,486.97
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额	672,153,960.97
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投资 总额	调整后投资总额（1）	本年度投入金额	截至期末累计投入 金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本年度实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1.新一代语义智能平台及 产业化项目	否	278,466,000.00	278,466,000.00	50,604,707.87	252,636,030.74	90.72	2024年4月30日	不适用	不适用	否
2.泛行业智能融媒体云服 务平台项目	否	233,247,000.00	233,247,000.00	60,126,992.90	185,835,084.18	79.67	2024年4月30日	不适用	不适用	否
3.天行网安新一代公共安 全一体化平台项目	否	175,553,000.00	175,553,000.00	36,123,786.20	128,954,135.53	73.46	2024年4月30日	不适用	不适用	否
4.补充流动资金	否	104,432,100.00	104,432,100.00	0.00	104,728,710.52	100.28	-	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	-	791,698,100.00	791,698,100.00	146,855,486.97	672,153,960.97	-	-	-	-	-
超募资金投向
…	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
合计	-	791,698,100.00	791,698,100.00	146,855,486.97	672,153,960.97	-	-	-	-	-

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未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目）	新一代语义智能平台及产业化项目、泛行业智能融媒体云服务平台项目、天行网安新一代公共安全一体化平台项目：公司于2023年5月19日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过《关于部 分可转债募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对“新一代语义智能平台及产业化项目”“泛行业智能融媒体云服务平台项目”“新一代公共安全一体化平台项目”进行延期，上述募投项目达 到预定可使用状态的时间由2023年4月30日延长至2024年4月30日。因受前期外部环境等因素影响，上述可转债募投项目的软硬件采购及安装时间有所延长，实施进度整体有所放缓。同时，基 于近年来人工智能、大数据、云计算、网络安全等新一代技术快速发展以及公司长远发展等角度考虑，经审慎研究，公司对“新一代语义智能平台及产业化项目”“泛行业智能融媒体云服务平台项 目”“新一代公共安全一体化平台项目”达到预定可使用状态的时间由2023年4月30日延长至2024年4月30日。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用。
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用。
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用。
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	经公司第五届董事会第五次会议于2021年7月30日审议，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币10,428,854.48元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至2021 年8月17日，该笔款项已经从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用。
项目实施出现募集资金 节余的金额及原因	公司于2022年4月28日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并注销部分募集资金专项账户 的议案》，同意将“补充流动资金项目”结项，并将节余募集资金合计人民币128,671.92元（含利息收入及理财收益）永久补充流动资金，最终具体金额以资金转出当日银行结息余额为准。资金划 转完成后，公司将对该募集资金专户进行注销。截至目前，公司已对该募集资金专户进行注销，账户余款已转入公司其他账户。
尚未使用的募集资金用 途及去向	尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益）为人民币143,779,543.14元，其中存放在募集资金专户的存款金额为人民币63,779,543.14元，使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额 为人民币80,000,000.00元。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用。

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附表 3

变更募集资金投资项目情况表

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募 集资金总额（1）	本年度实际投入 金额	截至期末实际累计 投入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性 是否发生重大变化
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合计	-	-	-	-	-	-	-	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）					-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）					-
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明					-

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 黄亚颖 董军峰 中信建投证券股份有限公司

2024 年 4 月 10 日

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