Troy Information Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Dec 20, 2016

招商证券股份有限公司关于四川创意信息技术股份有限公司

拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的专项意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“独立财务顾问”）作为四川创意 信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”或“公司”）发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关法规及规范性文件的 规定，对创意信息使用闲置募集资金购买保本型理财产品情况进行了核查，核查情况如 下：

一、创意信息发行股份股买资产并募集配套资金募集资金到位情况及募集资金监 管协议签署情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准四川创意信息技术股份有限公司向杜广湘 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2052号）核准，四川创 意信息技术股份有限公司向杜广湘发行14,469,215股股份、向杜玉甫发行2,366,149股股份、 向叶名发行1,941,049股股份、向陈雄文发行254,149股股份、向张文胜发行169,431股股份 购买相关资产，核准创意信息非公开发行股份募集配套资金不超过80,000万元。本次发 行股份及支付现金购买资产的配套资金，已于2016年11月25日募集到位，募集资金总额 为人民币799,999,977.00元，扣除公司支付承销费（含税）合计26,999,999.43元，公司募 集资金余额为人民币772,999,977.57元。以上募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）出具的验资报告（XYZH/2016CDA20790）审验确认，存放于募集资金专户 管理。

二、募集资金使用计划及使用情况

1 、公司《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》载明的 募集资金用途为：

序号	项目	拟投入募集资金（万元）
1	支付现金对价	20,000
2	“基于大数据的运营云平台研发及其应用项目”建设	25,000
3	补充流动资金及支付中介机构费用	35,000

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合计

80,000

2 、截至 2016 年 12 月 20 日止，公司募集资金使用情况为：

	单位：万元
项目	金额
2016年11月25日募集资金专户收到资金	77,300.00
减： 银行手续费	0.04
减：付邦讯信息原个人股东现金对价款	2,000.00
减：补充流动资金	32,122.31
募集资金专户2016年12月20日实际余额	43,177.65

三、拟使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况及审议程序

（一）拟使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》的有关规定，本着股东利益最大化原则，在保证正常经营、资金安 全的前提下，充分利用闲置募集资金、提高资金利用率、增加公司收益，公司拟使用闲 置的募集资金，选择适当的时机选择理财产品，使用最高额度不超过人民币1.5亿元的暂 时闲置募集资金用于投资保本型理财产品。在上述最高额度内，资金可以在决议有效期 内滚动使用，同时在额度范围内授权公司管理层具体办理实施相关事项。

1、投资额度

公司拟使用不超过1.5亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高，流动性好的理财产 品，在上述额度内，资金可以滚动使用，且公司在任一时点购买理财产品总额不超过上 述额度。

2、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性 高、流动性好、投资银行理财产品（包括人民币结构性存款，保本保收益型现金管理计 划、保本浮动型收益型现金管理计划、资产管理计划等）及其他金融机构固定收益型或 保本型的理财产品。

3、投资期限

自股东大会审议通过之日起12个月之内有效，在该有效期内公司使用闲置募集资金 购买的理财产品在授权额度内可滚动使用。

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4、资金来源

此次投资资金为公司暂时闲置募集资金。在保证公司募集资金使用计划正常实施所 需流动资金的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律、法规的规定。 5、实施方式

投资产品必须以公司的名义进行购买，股东大会授权公司董事长在规定额度范围内 签署相关文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、 期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司承诺在购买理财产品之前通知 独立财务顾问及保荐机构，以确保公司操作合法合规。

• 6、信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、 期限、收益等。

尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根 据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动影响 的风险。

针对投资风险，公司拟采取措施如下：

• 1、公司计划财务部及审计部将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一

• 旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

• 2、独立董事、监事会有权对上述暂时闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要

• 时可以聘请专业机构进行审计；

• 3、公司将依据深交所的相关规定，在相关定期报告中披露报告期内理财产品的购买

• 以及相应的损益情况。

（二）拟使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项履行的内部审批程序

创意信息第三届董事会2016年第十二次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过1.5亿元人民币的暂时闲 置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内，资金可以滚动使 用。

公司第三届监事会2016年第十次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金 购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过1.5亿元人民币的暂时闲置募集 资金购买保本型理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。

公司全体独立董事对拟使用不超过1.5亿元的暂时闲置募集资金购买保本理财产品

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事项发表了明确的同意意见。

四、招商证券的专项意见

招商证券对公司拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品事项进行了审慎核查后认 为：本次公司计划对最高额度不超过1.5亿元的部分闲置募集资金投资理财产品履行了必 要的程序，符合相关规定，在不影响募集资金使用计划的前提下，有利于提高募集资金 的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。招商证券对公司本次使用暂时闲置募集资 金投资理财产品无异议。该议案尚需提交股东大会审议通过后方能实施。

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【此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于四川创意信息技术股份有限公司拟使用 闲置募集资金购买保本型理财产品的专项意见》之签字盖章页】

项目主办人：

傅承 _______________

盛培锋_______________

招商证券股份有限公司

2016年12月21日

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