Troy Information Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

招商证券股份有限公司关于创意信息技术股份有限公司 2020年度首次公开发行股票募集资金使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“招商证券”）作为创意 信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”或“公司”）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等 相关规定的要求，对创意信息首次公开发行并上市募集资金2020 年度的存放与 使用情况进行了核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会2014年1月3日《关于核准四川创意信息技术股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》“证监许可[2014]26号” 文件的核准，创意信息获准向社会公众发行人民币普通股（A股）不超过1,670 万股，每股面值人民币1元，其中公司股东可公开发售股份不超过1,000万股。截 止2014年1月21日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股股票1,428.75万股， 每股面值人民币1元，其中公司公开发行新股数量为715.00万股，公司股东公开 发售股份的数量为713.75万股；公司首次公开发行股票1,428.75万股，发行价格 人民币18.11元，共募集资金总额为人民币258,746,625.00元，其中新股发行募 集资金为人民币129,486,500.00元，公司股东公开发售股份所得资金为人民币 129,260,125.00元。扣除公司应承担的发行等费用后，发行新股募集资金净额为 104,471,429.18元。公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有。

以上募集资金到位情况已经由信永中和会计师事务所于2014年1月21日出具 的XYZH/2013CDA2053《验资报告》验证确认。

（二） 募集资金以前年度使用金额

公司募集资金自2014年1月21日到位后，至2019年12月31日，累计投入金额 为104,018,328.93元，其中以募集资金直接投入承诺投资项目81,015,648.97元、 补充流动资金23,002,679.96元（含净利息收入），募集资金专户期末余额为 2,982,333.50元。

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

（1）本年度募集资金的使用情况

2020年1月1日至12月31日，公司募集资金使用总额为2,986,203.52元；募集

资金具体使用情况如下：

资金具体使用情况如下：
项目	金额（元）
一、2020年初募集资金净额	2,982,333.50
加：2020年度募集资金利息收入减除手续费	3,870.02
二、2020年度募集资金使用	2,986,203.52
其中：1.利用募集资金永久补充流动资金	2,927,763.40
2.利用募集资金暂时补充流动资金	-
3.募集资金到位后募集资金项目使用募集资金	58,440.12
三、2020年12月31日尚未使用的募集资金余额	-
四、2020年12月31日募集资金专户实际余额	-
五、差异	-

（2）本年末募集资金余额情况

公司第四届董事会2019 年第五次临时会议审议通过了《关于首次公开发行 股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同 意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久性补 充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。

本报告期内公司及子公司四川创意科技有限公司（以下简称“创意科技”） 已将项目结项对应的成都银行创业路支行（原成都银行孵化园支行）、兴业银行 成都新华大道支行募集资金专户余额合计2,927,763.40 元（含净利息收入）全 部转入一般账户，并办理了上述募集资金专户的销户手续。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、《募集资金管理办法》的制定和执行

公司已经制定《募集资金管理办法》，并严格依照执行。根据《募集资金管 理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续， 以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，资金支出 必须严格遵守公司资金管理和《募集资金管理办法》履行审批手续；同时审慎使

用募集资金，以最低的投资成本和最大产出效益为原则，把握好投资时机、投资 金额、投资进度和项目效益的关系，并在每个会计年度结束后全面核查募投项目 的进展情况。

公司对资金应用、项目进度等进行检查、监督，建立项目档案，并定期提供 具体的工作进度和计划。公司财务管理中心对募集资金的使用情况设立台账，详 细记录募集资金项目的投入情况，同时公司审计中心也定期对募集资金的存放与 使用情况进行监督审查。

2、监管协议签署情况

公司于2014年2月19日与招商证券、成都银行股份有限公司科技支行签订了 《募集资金三方监管协议》，于2014年5月20日签订了《募集资金三方监管协议之 补充协议》。

公司及子公司创意科技于2014年4月25日与保荐机构招商证券、兴业银行股 份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》，于2014年5月20日签订了 《募集资金四方监管协议之补充协议》。

公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议及 四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证 券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三 方监管协议及四方监管协议得到切实履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020年6月10日，公司及子公司创意科技已将募集资金投资项目结项对 应的成都银行创业路支行（原成都银行孵化园支行）、兴业银行成都新华大道支 行募集资金专户余额全部转入一般账户，并办理了上述募集资金专户的销户手续， 公司及创意科技与保荐机构及上述银行签署的募集资金监管协议同时终止。

三、本年度募集资金实际使用情况

单位:元

募集资金总额	募集资金总额	104,471,429.18	104,471,429.18	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	2,986,203.52	2,986,203.52	2,986,203.52	2,986,203.52
报告期内变更用途的募集资金总
		-
额
累计变更用途的募集资金总额		23,002,679.96		已累计投入募集资金总额			107,004,532.45
累计变更用途的募集资金总额比
		22.02%
例
										项目可
	是否已					截至期末			是否
承诺投资项目和超募资		募集资金承诺投	调整后投资总额	本报告期投	截至期末累计投		项目达到预定可	2020 年度实现		行性是
	变更项					投资进度			达到
										否发生
金投向	目（含部	资总额	（1）	入金额	入金额(2)	（%）(3)	使用状态日期	的效益	预计
										重大变
	分变更）					＝(2)/(1)			效益
										化
承诺投资项目
									不适
1.电信级数据网络系统技术	是	104,155,000.00	82,505,000.00	58,440.12	81,074,089.09	98.27%	2017年6月30日	不适用		否
									用
服务支撑基地及技术服务区

域扩展项目建设
2.永久补充流动资金（含								2014年11月18日、	不适用	不适	不适
	否	-	23,002,679.96		2,927,763.40	25,930,443.36	112.73%
净利息收入）								2020年6月10日		用	用
承诺投资项目小计		104,155,000.00	105,507,679.96		2,986,203.52	107,004,532.45
超募资金投向	不适用
归还银行贷款（如有）	不适用
补充流动资金（如有）	不适用
超募资金投向小计	不适用
合计		104,155,000.00		105,507,679.96	2,986,203.52	107,004,532.45
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
				不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用

	2014年11月18日，公司2014年第一次临时股东大会决议通过了《关于公司变更募集资金投资项目部分
	内容及使用剩余募集资金永久补充流动资金的相关议案》，调整了募集资金投资项目总投资，“电信级数
募集资金投资项目实施方式调整情况	据网络系统技术服务支撑基地及技术服务区域扩展项目”原预算为104,155,000.00 元，调整后的预算为
	82,505,000.00 元，调整后剩余募集资金(含净利息收入)共计23,002,679.96 元。根据深圳证券交易所《创
	业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司使用剩余募集资金（含净
	利息收入）共计23,002,679.96元永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
	2014年4月21日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
	资金的议案》：同意公司使用闲置募集资金20,000,000.00元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
	批通过之日起不超过6个月，到期后公司及时归还至募集资金专户。2014年11月20日，公司已将上述
	资金已全部返回至公司募集资金专户，并同时通知了保荐机构及保荐代表人。
	2015年6月2日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
	资金的议案》：同意公司使用闲置募集资金20,000,000.00元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
	批通过之日起不超过12个月，到期后公司将及时归还至募集资金专户。公司分别于2016年3月29日、
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
	2016年5月30日分两次将上述资金全部返回至公司募集资金专户，并同时通知了保荐机构及保荐代表人。
	2016年6月3日，公司第三届董事会2016年第五次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
	时补充流动资金的议案》：同意公司使用闲置募集资金10,000,000.00元用于暂时补充流动资金，使用期限
	自董事会审批通过之日起不超过12 个月，到期后公司将及时归还至募集资金专户。公司已于2016 年9
	月27日将上述资金全部返回至公司募集资金专户，并同时通知了保荐机构及保荐代表人。
	2016年9月28日，公司第三届董事会2016年第九次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
	暂时补充流动资金的议案》：同意公司使用闲置募集资金18,000,000.00元用于暂时补充流动资金，使用期
	限自董事会审批通过之日起不超过12 个月，到期后公司将及时归还至募集资金专户。公司分别于2016

	年10月27日、2016年11月29日、2016年12月1日、2016年12月19日将上述资金全部返回至公司
	募集资金专户，并同时通知了保荐机构及保荐代表人。
	募投项目已实施完毕，达到预定可使用状态， 经公司第四届董事会2019年第五次临时会议审议通过了
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公
	司将首次公开发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久性补充流动资金；项目实际节余
	资金（含利息收入）为2,927,763.40元。
	公司及子公司创意科技已将募集资金投资项目结项对应的成都银行创业路支行（原成都银行孵化园支
尚未使用的募集资金用途及去向
	行）、兴业银行成都新华大道支行募集资金专户余额全部转入一般账户，用于与公司主营业务相关的生产
	经营使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2014 年11 月18 日，2014 年第一次临时股东大会决议通过了关于公司变更 募集资金投资项目部分内容及使用剩余募集资金永久补充流动资金的相关议案， 调整了募集资金投资项目总投资，“电信级数据网络系统技术服务支撑基地及技 术服务区域扩展项目”原预算为10,415.50 万元，调整后的预算为8,250.50 万 元，调整后剩余募集资金及利息收入共计2,300.27 万元。根据深圳证券交易所 《创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公 司使用剩余募集资金及利息收入共计2,300.27 万元永久补充流动资金。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募 集资金管理办法》的相关规定真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对创意信息编制的《关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告。报告 认为，创意信息公司上述募集资金2020 年度存放与使用情况专项报告已经按照 深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定 编制，在所有重大方面如实反映了创意信息公司2020 年募集资金的实际存放与 使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对创意信息募集资金的存 放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅公 司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，与公司相关人员就募集 资金使用情况进行沟通交流等。

八、保荐机构核查意见

经核查，创意信息严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金三方 监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、借予他人、委托理财 等法律法规所禁止的情形。创意信息2020 年度募集资金具体使用情况与已披露 情况一致，招商证券对创意信息2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。

【本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于创意信息技术股份有限公司 2020 年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人：

傅承 王志伟

招商证券股份有限公司 2021 年 月 日