Troy Information Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Apr 24, 2015

四川创意信息技术股份有限公司

2014 年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

索引		页码
鉴证报告
关于募集资金2014	年度存放与使用情况的专项报告	1-8

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信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大 联系电话 : +86(010)6554 2288 街 telephone: +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing , 传真 : +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

XYZH/2014CDA2039-2

四川创意信息技术股份有限公司全体股东：

我们对后附的四川创意信息技术股份有限公司(以下简称创意信息公司)关于募集资 金2014 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报 告）执行了鉴证工作。

创意信息公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作 指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括 设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募 集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而 导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情 况专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

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我们认为，创意信息公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证 券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重 大方面如实反映了创意信息公司2014 年度募集资金的实际存放与使用情况。

本鉴证报告仅供创意信息公司2014 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同 意，不得用于其他任何目的。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：宋朝学

中国注册会计师：李宏志

中国 北京 二○一五年四月二十四日

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

四川创意信息技术股份有限公司

董事会关于募集资金2014 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会2014年1月3日《关于核准四川创意信息技术股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》“证监许可[2014]26号”文件的核准，四川 创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”或“公司”）获准向社会公众发行人 民币普通股（A股）不超过1,670万股，每股面值人民币1元，其中公司股东可公开发售股 份不超过1,000万股。截止2014年1月21日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股股票 1,428.75万股，每股面值人民币1元，其中公司公开发行新股数量为715.00万股，公司股 东公开发售股份的数量为713.75万股；公司首次公开发行股票1,428.75万股，发行价格人 民币18.11元，共募集资金总额为人民币258,746,625.00元，其中新股发行募集资金为人 民币129,486,500.00元，公司股东公开发售股份所得资金为人民币129,260,125.00元。扣 除公司应承担的发行等费用后，发行新股募集资金净额为104,471,429.18元。公司股东公 开发售股份所得资金不归公司所有。

以上募集资金到位情况已经由信永中和会计师事务所于2014年1月21日出具的 XYZH/2013CDA2053《验资报告》验证确认。

（二） 募集资金以前年度使用金额

无。

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

2014年度，公司募集资金使用总额36,695,396.11元。截止2014年12月31日，募集资 金专户余额为69,195,725.03元。募集资金具体使用情况如下：

项目	金额
一、募集资金净额	104,471,429.18
加：募集资金利息收入减除手续费	1,419,691.96
二、募集资金使用	36,695,396.11

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

其中：1.利用募集资金永久补充流动资金	23,002,679.96
2.募集资金到位后募集资金项目使用 募集资金	13,692,716.15
三、尚未使用的募集资金余额	69,195,725.03
四、募集资金专户实际余额	69,195,725.03
五、差异

2014年11月18日，2014年第一次临时股东大会决议通过了关于公司变更募集资金投资 项目部分内容及使用剩余募集资金永久补充流动资金的相关议案，调整了募集资金投资项 目总投资，“电信级数据网络系统技术服务支撑基地及技术服务区域扩展项目”原预算为 10,415.50万元，调整后的预算为8,250.50万元，调整后剩余募集资金及利息收入共计 2,300.27万元。根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金 管理办法》等相关规定，公司使用剩余募集资金及利息收入共计2,300.27万元永久补充流 动资金。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步 规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、行政法规、规范性文件的规定和要求，结合 公司实际情况，修改了公司《募集资金管理制度》，经公司2014年4月11日第二届董事会 2014年第三次临时会议审议通过。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采 用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保 证专款专用。

1、《募集资金管理办法》 的制定和执行

公司已经制定《募集资金管理办法》，并严格依照执行。根据公司的《募集资金管理 办法》，所有募集资金项目投资的支出，均须按照由具体使用单位（或部门）提出资金使 用计划，由总经理、使用单位（或部门）的行政正职或主管经营工作的副职和财务负责人 审查并联签，手续齐备后由财务部门执行付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。

公司对资金应用、项目进度等进行检查、监督，建立项目档案，定期提供具体的工作 进度和计划。财务部门对涉及募集资金运用的活动建立了完备的会计记录和原始台账，并 定期检查资金的使用情况，同时内部审计部门也定期对募集资金进行监督审复。

2、监管协议签署情况

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

公司于2014年2月19日分别与招商证券股份有限公司、成都银行股份有限公司科技支 行签订了《募集资金三方监管协议》，并于2014年5月20日签订了《募集资金三方监管协 议之补充协议》。

公司及子公司四川创意科技有限公司于2014年4月25日与保荐机构招商证券股份有限 公司、兴业银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》，并于2014年5 月20日签订了《募集资金四方监管协议之补充协议》。

公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议及四方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证券交易所《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议及四方监管协议 得到切实履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2014 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
开户银行	银行账号	余额
		募集资金	利息收入	合计
成都银行孵化园 支行	1001300000273874	2,026,576.44	1,318,448.83	3,345,025.27
成都银行孵化园 支行	注1	56,000,000.00		56,000,000.00
兴业银行成都新 华大道支行	431110100100131148	1,698,868.08	101,831.68	1,800,699.76
兴业银行成都新 华大道支行	注2	8,050,000.00		8,050,000.00
合计		67,775,444.52	1,420,280.51	69,195,725.03

注1：本公司将成都银行孵化园支行的部分募集资金转存定期存款，明细信息如下：

账户名称	募集资金存储银行名称	银行账号-存单编号	余额	存储形式
四川创意信息技术股 份有限公司	成都银行孵化园支行	1001400000030985	22,000,000.00	六个月定期存款

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

成都银行孵化园支行	1001400000032017	34,000,000.00	三个月定期存款
		56,000,000.00

注2：本公司将兴业银行成都新华大道支行的部分募集资金转存定期存款和七天通知 存款，明细信息如下：

账户名称	募集资金存储银行名称	银行账号-存单编 号	余额	存储形式
四川创意科技有限 公司	兴业银行成都新华大道 支行	4311101002000626 05	2,850,000.00	一年定期存款
四川创意科技有限 公司	兴业银行成都新华大道 支行	4311101002000667 08	660,000.00	七天通知存款
四川创意科技有限 公司	兴业银行成都新华大道 支行	4311101002000720 85	1,540,000.00	七天通知存款
四川创意科技有限 公司	兴业银行成都新华大道 支行	4311101002000721 02	3,000,000.00	三个月定期存 款
合计			8,050,000.00

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金总额	募集资金总额	104,471,429.18	104,471,429.18	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	13,692,716.15	13,692,716.15	13,692,716.15	13,692,716.15	13,692,716.15	13,692,716.15
报告期内变更用途的募集资金总额		23,002,679.96
累计变更用途的募集资金总额		23,002,679.96		已累计投入募集资金总额			13,692,716.15
累计变更用途的募集资金总额比例		22.02%
	是否已	募集资金承诺投	调整后投资总额	本年度投入金额	截至期末累计投	截至期	项目达到预定可	本年度	是否		项目可行
	变更项	资总额	（1）		入金额(2)	末投资	使用状态日期	实现的	达到		性是否发
承诺投资项目和超募资金投向	目（含					进度（%）		效益	预计		生重大变
	部分变					(3)＝			效益			化
	更）					(2)/(1)
承诺投资项目
1. 电信级数据网络系统技术服务支
	是	104,155,000.00	82,505,000.00	13,692,716.15	13,692,716.15	16.60%	2016年06月30日	-		-		否
撑基地及技术服务区域扩展项目建设
承诺投资项目小计		104,155,000.00	82,505,000.00	13,692,716.15	13,692,716.15	16.60%		-		-

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

超募资金投向	不适用	不适用
归还银行贷款（如有）	不适用
补充流动资金（如有）	不适用
超募资金投向小计	不适用
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用
			2014 年11 月18 日，2014 年第一次临时股东大会决议通过了关于公司变更募集资金投资项目部分内容
			及使用剩余募集资金永久补充流动资金的相关议案，调整了募集资金投资项目总投资，“电信级数据
募集资金投资项目实施方式调整情况			网络系统技术服务支撑基地及技术服务区域扩展项目”原预算为10,415.50 万元，调整后的预算为
			8,250.50 万元，调整后剩余募集资金及利息收入共计2,300.27 万元。根据深圳证券交易所《创业板上
			市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司使用剩余募集资金及利息收入
			共计2,300.27 万元永久补充流动资金。

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
	2014 年4 月21 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
	动资金的议案》：在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，为提高募集资金使用效率，降低
	财务费用，维护公司和股东的利益，根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《募
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	集资金管理办法》等相关规定，同意公司使用闲置募集资金2,000 万元用于暂时补充流动资金，使用
	期限自股东大会审批通过之日起不超过6 个月，到期后公司及时归还至募集资金专户。本次使用部分
	闲置募集资金暂时补充流动资金符合公司经营发展需要，有利于公司降低财务成本，提高募集资金使
	用效率。2014 年11 月20 日，上述资金已全部返回至公司募集资金专户，公司亦已通知了保荐机构及
	保荐代表人。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
	尚未使用的募集资金69,195,725.03 元均存放在本公司及子公司四川创意科技有限公司的募集资金专
尚未使用的募集资金用途及去向
	户，公司将有计划的投资于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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四川创意信息技术股份有限公司关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2014年11月18日，2014年第一次临时股东大会决议通过了关于公司变更募集资金投资 项目部分内容及使用剩余募集资金永久补充流动资金的相关议案，调整了募集资金投资项 目总投资，“电信级数据网络系统技术服务支撑基地及技术服务区域扩展项目”原预算为 10,415.50万元，调整后的预算为8,250.50万元，调整后剩余募集资金及利息收入共计 2,300.27万元。根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金 管理办法》等相关规定，公司使用剩余募集资金及利息收入共计2,300.27万元永久补充流 动资金。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

四川创意信息技术股份有限公司董事会

二○一五年四月二十四日

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