TRIOCEAN — Share Issue/Capital Change 2021

Sep 29, 2021

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本資料由　 (上市公司) 1472 三洋實業　公司提供

序號	5	發言日期	110/09/29	發言時間	17:06:56
發言人	蔡輝明	發言人職稱	副總經理	發言人電話	07-2220726
主旨	公告本公司減資暨更名換發股票及公司債作業計畫書與股票 及公司債換發基準日等相關事宜(更正舊轉換公司債停止過戶日期)
符合條款	第	36	款	事實發生日	110/09/15
說明	1.主管機關核准減資日期:110/08/18 2.辦理資本變更登記完成日期:110/09/08 3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）: (1)實收資本額與流通在外股數差異: 減資前實收資本額為新台幣860,528,510元，每股面額新台幣10元， 發行股數為86,052,851股。 減資後實收資本額為新台幣249,880,820元，每股面額新台幣10元， 發行股數為24,988,082股。 (2)對每股淨值之影響:(以110年第2季經會計師核閱財務報告為計算依據) 減資前每股淨值為2.68元；減資後每股淨值為9.23元 4.預計換股作業計畫: (一)、本公司經110年7月1日股東常會決議通過變更公司名稱及辦理減資彌補虧損案 ，業經經濟部110年7月14日經授商字第11001114910號函核准變更公司名稱登記 在案及臺灣證券交易所股份有限公司110年8月18日臺證上一字第1101804185號 函核准減資申報生效，並奉經高雄市政府經濟發展局110年09月08日高市府經商 公字第11053299620號函核准減資變更登記在案。 (二)、依據「臺灣證券交易所股份有限公司上市公司換發股票作業程序」之規定及「 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第　 九條之一及「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃有價證券換發作業程序」 之規定，訂定本作業計劃書。 本次換發股票作業: (一)換發股票名稱：原名「三洋紡織纖維股份有限公司」更名為「三洋實業股份有限 公司」，原公司股票簡稱「三洋紡」更名為「三洋實業」，股票代號未變動，仍 為「1472」。 (二)本次應換發之股票，計普通股86,052,851股(含私募普通股49,427,636股)，每股 面額為新台幣10元，共計新台幣860,528,510元。 (三)本次減資新台幣610,647,690元，並銷除已發行股份61,064,769股(含私募普通股 35,074,807股)，用以彌補累積虧損。 (四)依公司法第168條規定，減少資本應依股東所持有股份比例減少之，本次減資比 率70.9619%，按減資換股基準日股東名冊記載之股東，依其持有之股份比例每仟 股預計減少709.619股，即每仟股換發290.381股。 (五)減資後實收資本額為新台幣249,880,820元，每股面額新台幣10元，分為 24,988,082股(含私募普通股14,352,829股)。 (六)減資後不足一股之畸零股按股票面額折換現金至元為止（元以下捨去），授權 董事長洽特定人按面額認購之。 換發股票時程: (一)新股票換發基準日：110年10月15日。 (二)舊股票最後交易日：110年10月06日。 (三)舊股票停止交易日期：110年10月07日起至110年10月15日止。 (四)舊股票最後過戶日：110年10月10日（因最後過戶日110年10月10日適逢連假，故 現場過戶請提前於民國110年10月08日17時前親臨本公司股務代理機構「凱基證 券股份有限公司股務代理部」(台北市重慶南路一段2號5樓) ，辦理過戶手續， 掛號郵寄過戶者以110年10月10日(最後過戶日)郵戳日期為憑)。 (五)舊股票停止過戶期間:110年10月11日起至110年10月15日止。 (六)新股票上市買賣日期：110年10月18日(舊股票停止上市日)。自新股票上市之日 起原上市買賣之舊股票及舊轉換公司債不得做為買賣交割之標的。 (七)本次換發新股一律採無實體發行，其權利義務與原發行之股份相同。 (八)換發程序、手續及地點： 1.由於本公司已採無實體發行有價證券，故請尚未在證券商處開設集保帳戶之 股東，儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作業。 2.辦妥股票過戶但尚未換發全面無實體之股東應備妥下列文件申請換發： (1)舊股票。(2)換發股票申請書(由凱基證券提供)。(3)股東原留印鑑章。 (4)證券集保存摺影本，至本公司股務代理機構辦理換發。 3.尚未辦理股票過戶及尚未換發全面無實體之股東應備妥下列文件同時辦理過 戶及換發手續：(1)舊股票。(2)股票過戶申請書。(3)買進報告書或交易稅完 稅證明單或股票領回號碼清單。(4)身分證正反面影本、印鑑章。(5)換發股票 申請書。(6)證券集保存摺影本。 4.原已存放於證券集保帳戶之股票，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於上市　 買賣日統一換發為無實體之新股上市買賣，不需辦理任何手續。 5.換發地點：本公司股務代理機構「凱基證券股份有限公司股務代理部」 (地址：臺北市重慶南路一段2號5樓，電話：（02）2389-2999)。 5.預計減資新股上市後之上市普通股股數:10,635,253股 6.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率 （減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:42.56% 7.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低 之因應措施:不適用 8.其他應敘明事項: (一)本次換股作業計畫業經臺灣證券交易所110年09月15日臺證上一字第1100018565號 函核准在案，本公司於110年09月16日接獲核准函。 (二)本次換發債券作業： (1)換發債券名稱：原名「三洋紡織纖維股份有限公司國內第一次有擔保轉換公司 債」更名為「三洋實業股份有限公司國內第一次有擔保轉換公司債」，原公司 股票簡稱「三洋紡一」更名為「三洋實業一」，債券代號未變動，仍為「1472 1」。 (2)本次應換發之公司債，為本公司108年發行之有擔保轉換公司債，截至110年7 月30日止尚有288,900,000元未轉換成普通股，對於未轉換之債券將以舊債券 壹張換發新債券壹張，本次換發之新債券其權利義務與舊債券相同。 (3)本公司發行可轉換公司債之債券持有人於本次換發債券停止轉換日前仍可申請 轉換為上市普通股，因此未來實際應換發之有擔保可轉換公司債，擬依更名可 轉換公司債新債券換發基準日之債權人名冊記載各債權人持有可轉換公司債券 數額換發普通股。 (4)本次更名換發後之可轉換公司債一律採無實體發行。 (三)換發公司債時程： (1)可轉換公司債新債券換發基準日：110年10月15日。 (2)舊轉換公司債轉換普通股券商最後申請日：110年8月23日。 (3)舊轉換公司債停止受理轉換日期：110年8月25日起至110年10月15日止。 (4)舊轉換公司債停止過戶日期：110年10月11日起至110年10月15日止。 (更正) (5)可轉換公司債新債券開始櫃檯買賣日期：110年10月18日。自可轉換公司債新 債券開始櫃檯買賣之日起原櫃檯買賣之舊轉換公司債不得做買賣交割之標的。 (6)換發程序、手續：由於本公司已無實體發行有價證券，因此將於可轉換公司 債新債券開始櫃檯買賣日，由台灣集中保管結算所股份有限公司統一換發為 無實體之新公司債上櫃買賣，債權人不需辦理任何手續。 (四)其他未盡事宜，擬依公司法及其他相關法令辦理

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