Transilvania Investments Alliance S.A.

Legal Proceedings Report • Feb 13, 2017

str. Nicolae lorga 2, Brașov 500057, România • tel.: +4 0268 415 529, +4 0268 416 171 RINA SIMTEX fax: +4 0268 473 215, +4 0268 473 216 • transif@transif.ro • www.siftransilvania.ro 5027001 REGISTERED 1.91.1 Societate administrată în sistem dualist

Nr. 1106 / 13.02.2017

Către: Bursa de Valori București Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

RAPORT CURENT conform Regulamentului C.N.V.M. nr.1/2006 Data raportului: 13.02.2017

S.I.F. Transilvania S.A. Sediul social: str. Nicolae Iorga nr.2, Brașov 500057 Telefon: 0268/415529, 416171; Fax: 0268/473215, 473216 CUI / Cod de înregistrare fiscală: RO3047687 Număr de ordine în Registrul Comerțului : J08/3306/92 Număr de înregistrare în Registrul C.N.V.M.: PJR 09 SIIR/080004 Capital social subscris și vărsat: 218.428.666,40 RON Piața pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București (simbol: SIF3)

Eveniment important de raportat: Revocarea Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016

S.I.F. Transilvania informează investitorii și acționarii că prin Decizia A.S.F. nr. 208/10.02.2017 (Anexă la prezentul raport curent) a fost revocată Decizia A.S.F. nr. 1995/12.10.2016.

Reamintim că Autoritatea de Supraveghere Financiară, prin Decizia nr. 1995/2016, a respins solicitarea societății S.I.F. Transilvania de aprobare a numirii domnului Mihai FERCALĂ în cadrul Directoratului S.I.F. Transilvania.

Mihai FERCALA Președinte Executiv/Director General Win

Iulian STAN Vicepreședinte Executiv/Director General Adjunct

CUI / CIF: RO 3047687 • R.C. J08/3306/92 • Capital social subscris și vărsat: 218.428.666,40 lei • IBAN: RO08RNCB0053008581440001, BCR Brașov Număr registru C.N.V.M: PJR 09 SIIR/080004/06.03.2006 · Înregistrată în Registrul de Evidență a Prelucrărilor de Date cu Caracter Personal sub nr. 22940

DECIZIANR $\& 02/1002201$ privind plângerile prealabile formulate de SIF Transilvania S.A. și de dl. Mihai Fercală împotriva Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016

Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Splaiul Independenței nr.15, sector 5, București, cod de înregistrare fiscală 31588130, în temeiul prevederilor art. 1 alin. (1) și (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d) art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2) și art. 13 din O.U.G. nr. 93/2012 privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, și în baza dispozițiilor art. 7 alin. (1) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare,

a examinat plângerile prealabile formulate de SIF Transilvania S.A. și de dl. Mihai Fercală împotriva Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016.

În urma verificărilor au rezultat următoarele:

Prin adresele înregistrate cu nr. R.G./74547/24.10.2016 și RG/74554/24.10.2016, SIF Transilvania S.A. și dl. Mihai Fercală (numiți în continuare, petenții) au formulat plângere prealabilă împotriva Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016, solicitând revizuirea considerentelor și concluziilor care au stat la baza refuzului de a aproba numirea domnului Mihai Fercală în calitate de membru al Directoratului societății, și în consecință:

• Revocarea Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016;
• Emiterea unui Aviz prin care să se aprobe numirea domnului Fercală în calitatea de membru al directoratului societății, în conformitate cu Hotărârea Consiliului de Supraveghere al societății nr. $2/20.04.2016$ ;
• Suspendarea de îndată a efectelor Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016 până la soluționarea plângerilor
• Totodată, în temeiul art. 8 din OUG nr. 27/2003 privind procedura aprobării tacite și a prevederilor legii contenciosului administrativ, s-a solicitat eliberarea domnului Mihai Fercală a unui document oficial din care să rezulte că nu a fost elaborat și comunicat un răspuns în termenul legal/regulamentar, cu privire la solicitarea societății.

În fapt, prin Decizia A.S.F. nr. 1995/12.10.2016, s-a respins solicitarea SIF Transilvania S.A. de aprobare a domnului Mihai Fercală în cadrul Directoratului societății, întrucât acesta nu îndeplinește criteriile prevăzute de art. 5 lit. a) și b) din Regulamentul A.S.F. nr. 14/2015 în vederea asigurării unui management corect, prudent și eficient al societății de investiții financiare.

În baza hotărârii adoptate în ședința Consiliului A.S.F. din data de 08.09.2017

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1. Se admit în parte plângerile prealabile formulate de SIF Transilvania S.A. și de dl. Mihai Fercală împotriva Deciziei A.S.F. nr. 1995/12.10.2016.

Art. 2. Se revocă Decizia A.S.F. nr. 1995/12.10.2016.

Art. 3. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării ei petenților.

Art. 4. Direcțiile de specialitate din cadrul Autorității de Supraveghere Financiară vor asigura comunicarea prezentei decizii.

PRESEDINT Mișu NEGRITOIU