Transilvania Investments Alliance S.A.

Legal Proceedings Report • Dec 17, 2015

str. Nicolae lorga 2, Brașov 500057, România · tel.: +4 0268 415 529, +4 0268 416 171 fax: +4 0268 473 215, +4 0268 473 216 · transif@transif.ro · www.siftransilvania.ro Societate administrată în sistem dualist

RINA SIMTEX ISO 27001 REGISTERED | 1.91.1

Către: Bursa de Valori București Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

SIF TRANSILVANIA S.A. lesire nr.

RAPORT CURENT conform Regulamentului C.N.V.M. nr.1/2006 Data raportului: 17.12.2015

S.I.F. Transilvania S.A. Sediul social: str. Nicolae Iorga nr.2, Brașov 500057 Telefon: 0268/415529, 416171; Fax: 0268/473215, 473216 CUI / Cod de înregistrare fiscală: RO3047687 Număr de ordine în Registrul Comerțului : J08/3306/92 Număr de înregistrare în Registrul C.N.V.M.: PJR 09 SIIR/080004 Capital social subscris și vărsat: 218.428.666,40 RON Piața pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București (simbol: SIF3)

Eveniment important de raportat: cerere de convocare a adunării generale ordinare a actionarilor

S.I.F. Transilvania aduce la cunoștința investitorilor faptul că, în data de 16.12.2015, a primit din partea unor acționari care dețin împreună 8,09% din capitalul social o cerere de convocare a adunării generale ordinare a acționarilor, având pe ordinea de zi, în principal, următoarele: declanșarea acțiunii în răspundere împotriva membrilor Directoratului, alegerea membrilor Consiliului de Supraveghere prin aplicarea metodei votului cumulativ, aprobarea depunerii la A.S.F. a cererii de autorizare a societății ca fond de investiții alternativ și mandatarea Directoratului pentru elaborarea strategiei de dezvoltare viitoare a societății, bazată pe o abordare de tip "private equity" raportată în principal la deținerile majoritare în domeniul turismului, al dezvoltării imobiliare și în cel al instituțiilor financiare non-bancare.

Acționarii semnatari sunt cei menționati în ziarul Bursa din 17.12.2015, respectiv fondurile deschise de investiții Certinvest Prudent, Certinvest Dinamic, Certinvest XT Index, Certinvest BET FI Index, fondul de pensii private "Pensia mea", fondul de investiții Broadhurst Investments Limited și persoanele fizice Corin Ioan Trandafir, Ilie Stoichescu, Constantin Frătilă, Maria Alexandra Frătilă, Gabriela Alexe, Radu Ciuceanu și Radu Toia.

Faptul că acționarii și-au desconspirat identitatea înseamnă că aceștia au renunțat la beneficiul votului secret ce va fi exprimat în adunarea generală.

Directoratul S.I.F Transilvania a luat act de solicitarea acționarilor în ședința din 17.12.2015 și a informat Consiliul de Supraveghere, urmând ca acesta să se întâlnească în cel mai scurt timp.

Menționăm faptul că o parte dintre actionarii semnatari au solicitat și în anii anteriori completarea ordinii de zi a unor adunări generale ale acționarilor sau convocarea unor adunări generale ale acționarilor având o ordine de zi identică sau similară, pentru unele cazuri instanța constatând abuzul de minoritate al acționarului Frățilă Constantin și obligându-l pe acesta la plata de despăgubiri (a se vedea Decizia Curții de Apel nr. 1622/27.11.2015 din Dosarul nr. 4801/62/2014 de constatare a abuzului de minoritate, asupra căreia societatea a informat prin Raportul curent din data de 03.12.2015).

Având în vedere că și ordinea de zi a adunării generale ordinare a acționarilor pentru care se solicită convocarea are un conținut similar cu alte convocări amintite anterior, apreciem că cererea acționarilor poate fi considerată un act de răzbunare, de hărțuire a Directoratului, împinsă până la limita şantajului.

În cazul în care acționarii semnatari nu vor reveni asupra cererii lor, Directoratul va convoca adunarea generală ordinară a acționarilor, în termenele legale prevăzute de legislația în vigoare.

Menționăm faptul că S.I.F. Transilvania nu a transmis până în prezent niciun comunicat către mass media, astfel cum în mod eronat s-a specificat într-un articol publicat în ediția online a ziarului Bursa din 16.12.2015.

Mihai Fercală Presedinte Exécutiv/Director General Iulian Stan

Vicepresedinte Executiv/ Director General Adjunct

Marius Moldovan Vicepreședinte Executiv/ Director General Adjunct

roldu

S.I.F. Transilvania S.A. Brașov CONTROL INTERN Genoveva AIOANEI Nr.Reg.A.S.F.:PFR13RCCI/080598 Semnătura Data $17 - 12 - 2015$

MF/MS/MS/RC.cerere convocare AGOA.doc