Transilvania Investments Alliance S.A.

AGM Information • Jan 14, 2019

SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE RANSILVANIA $S.A.$ str. Nicolae lorga 2, Brașov, 500057, România · tel.: +4 0268 415 529. +4 0268 416 171 fax: +4 0268 473 215, +4 0268 473 216 • transif@transif.ro • www.siftransilvania.ro

Societate administrată în sistem dualist

RISR SIMTEX ISO/IFC 27001

Nr. 327/14.01.2019

Către: Bursa de Valori Bucuresti

Autoritatea de Supraveghere Financiară

Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 și Regulamentului A.S.F. nr. 5/2018 Data raportului: 14.01.2019

S.I.F. Transilvania S.A. Sediul social: str. Nicolae Iorga nr.2, Brasov 500057 Telefon: 0268/415529, 416171; Fax: 0268/473215, 473216 CUI / Cod de înregistrare fiscală: RO3047687 Număr de ordine în Registrul Comerțului : J08/3306/92 Număr de înregistrare în Registrul C.N.V.M.: PJR 09 SIIR/080004 Cod LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2IL36VM93H128 Capital social subscris si vărsat: 218.428.666.40 RON Piața pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București (simbol: SIF3)

Eveniment important de raportat: Convocarea Adunării Generale Extraordinare a Actionarilor

Directoratul societății, întrunit în sedința din 14.01.2019, a hotărât Convocarea Adunării Generale Extraordinare a Actionarilor S.I.F. Transilvania S.A., conform următorului convocator:

Directoratul Societății de Investiții Financiare Transilvania S.A.,

cu sediul în Brașov, str. Nicolae Iorga nr. 2, județul Brașov ("Sediul Societății" în continuare), înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului de pe lângă Tribunalul Brașov sub numărul J08/3306/1992, având Codul de înregistrare fiscală RO3047687 ("Societatea" în continuare), convoacă Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor ("AGEA" în continuare) pentru data de $06.03.2019$ , ora $10^{00}$ .

Lucrările adunării generale se vor desfășura în Municipiul Brașov, B-dul Eroilor nr. 27, Sala Europa a Hotelului Aro Palace.

În situația neîndeplinirii condițiilor de validitate la prima convocare, AGEA este convocată pentru data de 07.03.2019, cu menținerea ordinii de zi, a orei și a locului de desfășurare a lucrărilor acesteia.

Convocarea se efectuează în conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 297/2004 în continuare), ale Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață (Legea nr. 24/2017 în continuare), ale reglementărilor C.N.V.M./A.S.F. date în aplicarea acestora, ale Legii societăților nr. 31/1990, republicată în 2004, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 31/1990 în continuare) și cele ale Actului constitutiv al Societății.

Capitalul social al Societății este format din 2.184.286.664 acțiuni nominative, indivizibile, de valori egale și dematerializate, fiecare acțiune dând dreptul la un vot în cadrul adunării generale a actionarilor, cu excepția acțiunilor al căror drept de vot este suspendat conform art. 105 din Legea nr.

CUI / CIF: RO 3047687 · R.C. J08/3306/92 · Capital social subscris și vărsat: 218.428.666,40 lei · Număr Registru A.S.F.: PJR09SIIR/080004/06.03.2006 IBAN: RO08 RNCB 0053 0085 8144 0001, BCR Brasov · Codul LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2IL36VM93H128 Autorizată ca A.F.I.A. conform Autorizației A.S.F. nr. 40/15.02.2018 · Înscrisă în Registrul A.S.F. cu nr. PJR07'AFIAA/080005/15.02.2018 31/1990, respectiv acțiunile dobândite în cadrul programului de răscumpărare a propriilor acțiuni aprobat de A.G.E.A. S.I.F. Transilvania din 15.12.2017 si conform art. 286¹ alin. (1) si alin. (2) din Legea nr. 297/2004. Informațiile referitoare la numărul acțiunilor cu dreptul de vot suspendat vor fi făcute publice pe site-ul societății până la data adunării generale, prin postarea deciziei A.S.F. de suspendare a exercitării drepturilor de vot, ce va fi emisă, dacă va fi cazul, conform Instrucțiunii C.N.V.M. nr. 6/2012.

La adunarea generală a acționarilor sunt îndreptățiți să participe și să voteze toți acționarii înregistrati în registrul actionarilor la sfârsitul zilei de 04.02.2019, stabilită ca dată de referință pentru sedinta adunării generale.

I. Adunarea generală Extraordinară a acționarilor va avea următoarea ordine de zi:

1. Alegerea secretariatului de sedintă format din doi membri, respectiv d-na Mihaela Susan și d-na Simona Modval, cu datele de identificare disponibile la sediul societății, doamna Mihaela Susan urmând să fie ales secretarul sedintei care va întocmi Procesul-verbal al adunării;

2. Alegerea comisiei de numărare a voturilor exprimate în cadrul sedintei A.G.E.A., compusă din trei membri, respectiv dl. Mielu Dobrin, dl. Florian Serac și dl. Lucian Ionescu, cu datele de identificare disponibile la sediul societătii. Persoanele propuse au calitatea de actionari ai S.I.F. Transilvania S.A.;

3. (1) Aprobarea reducerii capitalului social al S.I.F. Transilvania, conform art. 207 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 31/1990 cu suma de 2.184.286,70 lei, de la 218.428.666,40 lei la 216.244.379,70 lei, ca urmare a anulării unui număr de 21.842.867 actiuni proprii dobândite de către societate în cadrul programului de răscumpărare aprobat de A.G.E.A. din 15.12.2017 și aprobarea trecerii sumei de 218,428,67 lei din contul de dividende de distribuit în contul alte rezerve – surse proprii de finanțare constituite din profit, sume aferente acțiunilor proprii ale societății dobândite în cadrul programului de răscumpărare a propriilor actiuni aprobat de A.G.E.A. din 15.12.2017.

(2) Ulterior reducerii capitalului social, capitalul social al S.I.F. Transilvania va avea valoarea de 216.244.379.70 lei, fiind împărtit în 2.162.443.797 de actiuni cu o valoare de 0,10 lei/actiune. Art. 7 al Actului Constitutiv se modifică ca urmare a reducerii capitalului social și va avea următorul continut:

"Art. 7 – Capitalul social subscris și vărsat este de 216.244.379,70 lei și este divizat în 2.162.443.797 acțiuni nominative."

1. (1) Aprobarea unui program de răscumpărare de către Societate a propriilor acțiuni în vederea reducerii capitalului social, în conformitate cu dispozițiile legale aplicabile, conform art. 207 alin. (1) lit c) coroborat cu art. $104$ alin. (1) lit. a) din Legea nr. $31/1990$ , în următoarele condiții:

(i) dimensiunea programului - maxim 163.900.000 acțiuni cu valoare nominală de 0,10 lei/actiune reprezentând maxim 7,5% din capitalul social;

(ii) pretul de dobândire a acțiunilor - prețul minim va fi egal cu prețul de piață al acțiunilor societății de la Bursa de Valori București din momentul efectuării achiziției, iar prețul maxim va fi 0,32 lei/actiune;

(iii) durata programului - perioada de maxim 4 luni de la data publicării hotărârii A.G.E.A. în Monitorul Oficial al României partea a IV-a;

(iv) plata actiunilor răscumpărate - din sursele prevăzute de lege, respectiv 32.842.800 acțiuni vor fi achitate în numerar, din rezervele disponibile (cu excepția rezervelor legale) înscrise în ultimele situații financiare anuale aprobate și pentru 131.057.200 acțiuni vor fi oferite la schimb valori mobiliare din portofoliul Societății;

$(v)$ destinația programului: reducerea capitalului social cu un număr de 163.900.000 acțiuni ce reprezintă 7,5% din capitalul social.

(2) Aprobarea mandatării Directoratului pentru ducerea la îndeplinire a programului de răscumpărare prin intermediul unei oferte publice de cumpărare, cu aplicarea corespunzătoare a dispozițiilor art. 56 din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018.

1. Aprobarea datei de 26.03.2019 ca dată de înregistrare (ex date 25.03.2019), în conformitate cu prevederile legale aplicabile, pentru stabilirea actionarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor adoptate:

2. Împuternicirea d-lui Mihai FERCALĂ, Președinte Executiv/Director General, pentru semnarea Hotărârii Adunării Generale Extraordinare a Actionarilor, redactarea și semnarea actului constitutiv actualizat, dând textelor o nouă numerotare și efectuarea formalităților de publicitate și înregistrare a acesteia.

II. Introducerea de noi puncte pe ordinea de zi a AGEA. Cerinte. Data limită. Unul sau mai mulți acționari reprezentând, individual sau împreună, cel puțin 5% din capitalul social, în condițiile art. 92 din Legea nr. 24/2017, are/au dreptul: (i) de a introduce puncte pe ordinea de zi a adunării generale, cu condiția ca fiecare punct să fie însoțit de o justificare sau de un proiect de hotărâre propus spre adoptare de adunarea generală și (ii) de a prezenta projecte de hotărâri pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale.

Solicitarea privind suplimentarea ordinii de zi formulată de acționari trebuie să se încadreze în atributiile legale ale AGEA și să îndeplinească următoarele conditii:

(i) solicitarea va fi făcută numai în scris, până la data de $31.01.2019$ , ora $10^{00}$ , prin depunerea documentelor în original la sediul societății sau prin transmiterea cu semnătură electronică extinsă, prin e-mail la adresa: siftransilvania@siftransilvania.ro (conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică);

(ii) calitatea de actionar în cazul actionarilor persoane fizice, precum și calitatea de reprezentant legal în cazul acționarilor persoane juridice sau al entităților fără personalitate juridică, se constată în baza listei acționarilor, primită de societate de la depozitarul central sau pe baza documentelor emise de depozitarul central sau participanții care furnizează servicii de custodie, respectiv extrasul de cont din care rezultă calitatea de actionar și numărul de actiuni detinute și documentele care atestă înscrierea informației privind reprezentantul legal la depozitarul central sau la respectivii participanți, după caz;

(iii) fiecare punct nou propus pentru introducere pe ordinea de zi va fi însoțit de o justificare sau de un proiect de hotărâre propus spre aprobare AGEA.

În situația în care exercitarea dreptului de a introduce puncte noi pe ordinea de zi determină modificarea ordinii de zi a AGEA ce a fost deja comunicată acționarilor, Societatea va face disponibilă o nouă ordine de zi prin utilizarea aceleiași proceduri ca și cea folosită pentru ordinea de zi initială. înainte de data de referință stabilită pentru această ședință a AGEA, în asa manieră încât actionarii îndreptățiți să fie înștiințați de această modificare.

Documentele prezentate de actionari redactate într-o limbă străină (cu excepția actelor de identitate si a celor redactate în limba engleză) vor fi însoțite de traducerea realizată de un traducător autorizat în limba română sau engleză.

III. Documentele aferente AGEA

Materialele referitoare la punctele înscrise pe ordinea de zi, procedura de vot prin reprezentare, prin corespondență, inclusiv prin mijloace electronice, stabilită de către Directorat și proiectul de hotărâre a adunării generale se vor putea consulta începând cu data de 31.01.2019, în zilele lucrătoare, între orele 9⁰⁰-15⁰⁰, la sediul Societății, sau pe site-ul acesteia www.siftransilvania.ro, la sectiunea "AGEA Martie 2019". Actionarii pot obține de la sediul Societății, la cerere și contra cost, copii ale documentelor referitoare la problemele înscrise pe ordinea de zi sau le pot lista de pe site-ul Societății.

IV. Vot prin corespondență. Împuterniciri. Participarea la AGEA. Acționarii înregistrați în registrul acționarilor la data de referință pot participa la AGEA direct, pot fi reprezentați de către alte persoane, pe baza unei împuterniciri speciale sau generale, sau pot vota prin corespondentă sau prin mijloace electronice, conform procedurilor ce vor fi afișate pe site-ul Societății, la secțiunea "AGEA Martie 2019".

(i) Votul prin corespondență. Acționarii înregistrati în registrul actionarilor la data de referință au posibilitatea de a vota și prin corespondență înainte de data desfășurării adunării generale, prin utilizarea formularelor de buletin de vot prin corespondență, conform art. 92 din Legea nr. 24/2017.

Formularele de buletin de vot prin corespondență pentru actionarii care detin cel putin 1.000 de actiuni vor fi expediate prin postă de societate, la adresele mentionate în registrul actionarilor, începând cu data de 11.02.2019. Formularele de buletin de vot prin corespondență pentru actionarii care detin mai putin de 1.000 actiuni se pun la dispozitia acestora începând cu 01.02.2019, în zilele lucrătoare, între orele 9⁰⁰-14⁰⁰, la sediul Societății și la sediul reprezentanței sale din București, situate la adresele prezentate la finalul convocatorului.

Actionarii înregistrați în registrul acționarilor la data de referință au posibilitatea de a vota înainte de data desfăsurării adunării generale și prin mijloace electronice, prin accesarea site-ului Societății www.siftransilvania.ro, secțiunea "Vot electronic".

Procedura de vot prin corespondență, inclusiv prin mijloace electronice, astfel cum aceasta va fi stabilită de către Directorat, va fi prezentată în materialele informative care vor fi puse la dispozitia acționarilor pe site-ul Societății, la secțiunea "AGEA Martie 2019".

(ii) Imputerniciri. Actionarii înregistrați în registrul actionarilor la data de referință pot fi reprezentați în cadrul AGEA de o altă persoană pe baza unei împuterniciri speciale. Un actionar poate desemna o singură persoană care să îl reprezinte și un reprezentant supleant pentru situațiile în care reprezentantul desemnat este în imposibilitate de a-si îndeplini mandatul. Unui actionar îi este permis să acorde o împuternicire specială unui singur reprezentant.

Formularele de împuterniciri speciale valabile pentru AGEA se pot obtine de la sediul Societății sau de la sediul reprezentanței din București, începând cu data de 01.02.2019, în zilele lucrătoare, între orele 9⁰⁰-15⁰⁰.

Reprezentarea actionarilor în cadrul adunării generale de către alte persoane se poate face și în baza unei împuterniciri generale, însotită de Declaratia pe proprie răspundere dată de reprezentantul legal al intermediarului (definit conform art. 2 alin. (1) pct. 20 din Legea nr. 24/2017) sau de avocatul care a primit împuternicirea de reprezentare, în conditiile legale aplicabile și ale procedurii de desfășurare a AGEA. Împuternicirea generală este acordată de actionar pentru întreaga detinere la data de referință și se depune la societate, în termenul prezentat în cadrul punctului de mai jos, în copie conformă cu originalul sub semnătura reprezentantului.

(iii) Exercitarea dreptului de vot prin corespondentă sau prin împuterniciti. Buletinele de vot prin corespondență, împuternicirile speciale și împuternicirile generale, însotite de documente conform procedurilor, se depun/transmit la sediul Societății în zilele lucrătoare (luni-vineri, orele 9⁰⁰- $15\frac{00}{15}$ sau se transmit ca document electronic cu semnătură electronică extinsă, conform Legii nr. 455/2001, prin e-mail la adresa siftransilvania@siftransilvania.ro, până la data de 04.03.2019, data de înregistrare la registratura societății sau data poștei de sosire a corespondenței în Brașov, sub sancțiunea pierderii exercițiului dreptului de vot prin corespondență sau prin reprezentant la adunarea generală convocată prin prezentul convocator, conform prevederilor legii.

Revocarea unei împuterniciri speciale/generale se poate face în scris, prin oricare dintre formele de desemnare si se transmite la sediul societății până cel mai târziu în data de 04.03.2019, ora $12^{00}$ .

Împuternicirile speciale/generale ce poartă o dată ulterioară (înregistrate la Societate până la data limită 04.03.2019, ora $12⁰⁰$ au ca efect revocarea împuternicirilor datate anterior.

(iv) Participarea la AGEA. Accesul actionarilor persoane fizice îndreptățite să participe la adunarea generală a acționarilor este permis prin simpla probă a identității acestora.

Acționarii persoane juridice sau entitățile fără personalitate juridică pot participa la adunarea generală prin reprezentantul legal. Calitatea de reprezentant legal se constată conform celor prezentate la punctul II de mai sus.

Participarea directă a acționarului la AGEA, personal sau prin reprezentant legal, înlătură orice altă opțiune de vot transmisă anterior, fiind luat în considerare numai votul exprimat personal sau prin reprezentantul legal.

V. Întrebări ale acționarilor. Fiecare acționar are dreptul să adreseze întrebări privind punctele de pe ordinea de zi a adunărilor generale, până cel târziu la data de 04.03.2019. Societatea poate răspunde inclusiv prin postarea răspunsului pe site-ul propriu, la secțiunea "Întrebări frecvente" sau în cadrul lucrărilor adunării generale, dacă informațiile solicitate respectă caracterul de informație publică și nu se regăsesc în materialele aferente ordinii de zi sau în raportările instituționale efectuate.

Întrebările acționarilor vor fi transmise în scris, prin depunerea documentelor în original la sediul Societății sau prin transmiterea cu semnătură electronică extinsă, prin e-mail la adresa siftransilvania@siftransilvania.ro (conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică), cu mențiunea scrisă clar "Pentru AGEA din data de 06/07 Martie 2019".

Calitatea de actionar (persoană fizică sau reprezentant legal al persoanei juridice) se constată în baza registrului actionarilor la data de referintă, pe baza documentelor de identitate sau, anterior primirii acestuia, conform punctului III al Convocatorului.

VI. Suspendarea dreptului de vot. În cazul persoanelor care depășesc limita de deținere de 5% din capitalul social al Societății și/sau care acționează în mod concertat, se suspendă exercițiul dreptului de vot pentru acțiunile deținute peste pragul legal prin limitarea "pro-rata" la deținerile de la data de referintă.

Persoana care votează în calitate de titular de actiuni si de mandatar al altor actionari cu un număr de acțiuni care depășesc cumulat limita de 5% din capitalul social al Societății poate fi supusă procedurii de verificare privind actiunea concertată, în conformitate cu reglementările speciale aplicabile.

VIII. Adresele sediului societății și a reprezentanței teritoriale sunt următoarele:

Sediul S.I.F. Transilvania - str. Nicolae Iorga nr. 2, cod poștal 500057, Brașov, jud. Brașov, tel. 0268/41.55.29; 41.61.71, fax 0268/47.32.15; 47.32.16;

Reprezentanța București - str. Maria Rosetti nr. 35, cod poștal 020482, București, tel. 021/212.12.70, fax 021/212.12.71.

Presedintele Directoratului. dr. ec. Mihai FERCALĂ Vicepreședinte al Directoratului, dr. ec. Iulian STAN

Membru al Directoratului, ec. Stefan SZITAS

Marcus Valeriu Marin Ofiter de Conformitate

SIF Transilvania SA Brașov Ofiter de Conformitate Marcus Valeriu Marin Nr. Reg. ASF PFR13.1RCCO/080006 Data Somnätura

$14.01.201$