TPV Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Mar 27, 2018

南京华东电子信息科技股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

本人作为南京华东电子信息科技股份有限公司（以下简称华东科 技或公司）的独立董事， 在2017 年任职期间，严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》、《独立 董事制度》的有关规定，勤勉尽责，恪尽职守，积极参加公司相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的作用。现将2017 年度 的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

2017 年度公司共计召开了12 次董事会和7 次股东大会，会议的 召集召开程序合法有效。参加会议具体情况如下：

	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
	应参加董事	现场出席	以通讯方式	委托出		列席股东大会
独立董事姓名					缺席次数
	会次数	次数	参加次数	席次数		次数
戴克勤	12	1	11	0	0	7
张百哲	12	1	11	0	0	1
林雷	12	1	11	0	0	4

二、发表独立意见情况

报告期内，本人对公司利润分配、资金往来、重大关联交易、对

外担保、人事任免、中介机构聘任、承诺履行等事项发表了独立意见：

时间	审议事项	意见类型
2017 年1 月23 日 （第八届董事会 第十一次临时会 议）	关于召开股东大会审议继续停牌筹划重大资 产重组事项的议案	同意
2017 年2 月13 日 （第八届董事会 第十二次临时会 议）	关于终止筹划重大资产重组事项的议案	同意
2017 年3 月17 日 （第八届董事会 第六次会议）	1、关于控股股东及其他关联方资金往来、对 外担保情况的专项说明和独立意见；2、关于 本公司《2016 年度利润分配预案及资本公积金 转增股本预案》的独立意见；3、《关于续聘立	同意

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	信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年度财务报告、内部控制审计机构》的独立意 见；4、关于《2016 年度内部控制自我评价报 告》的独立意见；5、关于本公司《2017 年度 日常关联交易预计和2016 年日常关联交易完 成情况》的独立意见；6、《关于本公司与南京 中电熊猫信息产业集团有限公司签署<最高借 款协议>议案》；7、《关于本公司及控股子公司 利用自有闲置资金购买银行理财产品议案》； 8、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项 报告》的独立意见
2017 年4 月11 日 （第八届董事会 第十三次临时会 议）	1、《关于公司补选董事的议案》和《聘任公司 高级管理人员的议案》的独立意见；2、《公司 与中国电子财务有限责任公司签署<金融服务 协议>的议案》、《风险评估报告》的独立意见； 3、《关于控股子公司南京中电熊猫平板显示科 技有限公司开展2017 年外汇衍生品交易业务 的议案》	同意
2017 年6 月9 日 (第八届董事会第 十四次临时会议)	关于控股子公司南京中电熊猫平板显示科技 有限公司与成都中电熊猫显示科技有限公司 签署技术支持的议案	同意
2017 年8 月28 日 （第八届董事会 第八次会议）	1、独立董事关于报告期内控股股东及其他关 联方占用资金和对外担保情况的专项说明和 独立意见;2、《关于新增2017 年度日常关联交 易预计的议案》；3、《关于会计政策变更的议 案》	同意
2017 年9 月15 日 （第八届董事会 第十五次临时会 议）	1、《关于公司增补董事的议案》的独立意见； 2、《关于聘任公司2017 年年审会计师事务所 的议案》的独立意见	同意
2017 年11 月16 日（第八届董事会 第十六次临时会 议）	1、《关于放弃成都中电熊猫显示科技有限公司 股权优先购买权的议案》的独立意见；2、《关 于协议转让成都中电熊猫显示科技有限公司 未缴纳出资份额的议案》的独立意见；3、《关 于控股股东、实际控制人解决避免同业竞争承 诺延期履行的议案》的独立意见	同意
2017 年12 月12 日（第八届董事会 第十七次临时会 议）	关于协议转让成都中电熊猫显示科技有限公 司未缴纳出资份额的议案	同意

三、日常工作情况

1、2017 年，本人本着认真负责的态度，积极参加会议，认真询 问、深入了解，从自身专业的角度分析、判断，对所审议事项客观、

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谨慎地进行表决并发表独立意见。其中，对公司的终止筹划重大资产 重组、重大关联交易，利润分配方案，董事、高管、会计师事务所聘 任、股权交易、承诺的履行等事项进行了事前有效审查和监督，维护 了广大中小股东的合法权益。本年度，共审议了48 项议案。

2、报告期内，本人不定期地与公司管理层及其他人员保持沟通 和联系，时刻关注公司相关行业经济形势和市场变化，利用参加现场 会议的机会，对公司部分项目进行实地考察，通过编制定期报告掌握 公司运营、内控等方面的管理情况，以便为公司提出合理化建议和意 见。同时，不断加强自身对相关法律法规和规章制度的学习，及时了 解监管最新要求。

四、任职委员会工作开展情况

本人作为公司董事会下属委员会的召集人及成员，利用自己专业 知识和实践经验，认真参与决策公司的重大事项。

1、董事会战略委员会的履职情况

报告期内，董事会战略委员会审慎地对公司的战略方针、重大项 目建设和生产经营情况进行全方位的规划。2017 年，为解决同业竞 争问题及重大项目建设，战略委员会积极筹划公司资本运作，在本年 度内为保证公司的生产经营及重大项目顺利建设发挥了重要作用。

2、董事会审计委员会的履职情况

报告期内，本人对公司年度内各定期报告、重大资金往来、关联 交易等内容进行了认真审查和监督，通过与年审会计师、公司高管沟 通，走访现场，查阅报表账目，深入了解公司财务、经营状况；通过 对年报和内控审计工作的评价，形成会计师事务所年审工作的书面总 结，并提出聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为年审会计师的 建议提交公司董事会审议。

3、董事会提名委员会的履职情况

报告期内，董事会提名委员会召开了两次会议，对候选董事、高 级管理人员履历和任职资格进行了严格的审查和审核，协助公司董事 会完成了董事增补和高管聘任的工作。

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• 4、董事会薪酬与考核管理委员会的履职情况

报告期内，根据公司相关考核规定，对照公司经理班子任务指标 的完成情况，认真核查公司年报中所披露的董事及高级管理人员的薪 酬情况。

五、其他

1、2017 年度，未有独立董事提议召开董事会的情况

2、2017 年度，未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情

况；

3、2017 年度，未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构 的情况。

独立董事：戴克勤 张百哲 林雷

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2018 年3 月28 日