Topsec Technologies Group Inc. — Capital/Financing Update 2023

Oct 23, 2023

证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2023-094

天融信科技集团股份有限公司

监事会关于“奋斗者”第一期（ 2023 年增补）股票期权激励计划 授予日激励对象人员名单的核实意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会 议于 2023 年 10 月 23 日以通讯表决的形式召开，审议通过了《关于向激励对象 授予股票期权的议案》。

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理 办法》”）等有关法律、法规、规范性文件及《天融信科技集团股份有限公司章 程》的规定，对获授“奋斗者”第一期（2023 年增补）股票期权激励计划（以下 简称“本次激励计划”）股票期权的激励对象名单进行了审核，发表核查意见如 下：

一、激励对象均为公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司 <“奋斗者”第一期（2023 年增补）股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》中确定的激励对象人员。

二、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 三、激励对象为在公司任职的符合条件的公司及下属子公司核心业务（技术） 人员,均与公司具有聘用、雇佣或劳务关系。

四、上述人员均不存在《管理办法》第八条所述的下列情形：

• （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

  • （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 1

（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）中国证监会认定的其他情形。

五、列入本次激励计划的激励对象符合《管理办法》等文件规定的激励对象 条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围。本次激励计划的激励对象不包括 公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

综上，监事会同意公司“奋斗者”第一期（2023 年增补）股票期权激励计划 的授予日为 2023 年 10 月 23 日，向 27 名激励对象授予股票期权 72.4410 万份。

天融信科技集团股份有限公司监事会 二〇二三年十月二十四日

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