Topsec Technologies Group Inc. — Board/Management Information 2020

Sep 29, 2020

南洋天融信科技集团股份有限公司

独立董事关于第五届董事会第三十八次会议相关事宜的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股 票上市规则》和《南洋天融信科技集团股份有限公司章程》等规定，作为南洋天 融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着对公司、 全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则，对公司第五届董事会第三 十八次会议相关事宜发表独立意见如下：

一、关于调整2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予 权益数量的独立意见

公司本次对2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权 益数量的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规 定，履行了必要的程序，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的 情形。调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权与限制性股票的情形，激励对 象的主体资格合法、有效。因此，我们一致同意公司对2020 年股票期权与限制 性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量进行调整。

二、关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的独立意见

公司2020年股票期权与限制性股票激励计划的授予日为2020年9月29日， 该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2020 年股票期权与限 制性股票激励计划》中关于授予日的相关规定。

公司本次拟授予股票期权及限制性股票的激励对象均符合《公司法》《证券 法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程的相关规定任职资格 及作为激励对象的条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止获授 股票期权与限制性股票的情形，激励对象符合《激励计划》规定的激励对象的范 围，激励对象的主体资格合法、有效。

公司和激励对象均未发生不得授予股票期权与限制性股票的情形，《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划》规定的授予条件已成就。

综上，我们一致同意公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划的授予日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

为2020 年9 月29 日，向382 名激励对象授予股票期权699.4783 万份，向454 名激励对象授予限制性股票1150.4217 万股。

独立董事：刘少周、冯海涛、吴建华 二〇二〇年九月二十九日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2