Top Resource Energy Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 8, 2021

证券代码：300332 证券简称：天壕环境 公告编号：2021-099 债券代码：123092 债券简称：天壕转债

天壕环境股份有限公司

关于2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

• 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

• 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为2021 年6 月30 日至2026 年12 月23 日；最新有效的转股价格为5.19 元/股。

2、2021 年第三季度，共有1,139 张“天壕转债”完成转股（票面金额共计 113,900 元），合计转成21,926 股“天壕环境”股票（股票代码：300332）。 3、截至2021 年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为422,883,700 元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，天壕环境股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）现将2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“天壕转债”） 转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准，公司于 2020 年12 月24 日向不特定对象发行了423 万张可转换公司债券（以下简称“可 转债”），每张面值100 元，发行总额42,300 万元。本次发行的可转债向股权 登记日（即2020 年12 月23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售， 原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统 网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

经深交所同意，公司42,300 万元可转债于2021 年1 月15 日起在深交所挂 牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。

二、可转债转股及股份变动情况

2021 年第三季度，天壕转债因转股减少1,139 张（因转股减少的可转债金 额为113,900 元），转股数量为21,926 股。截至2021 年9 月30 日，公司可转 债尚有4,228,837 张（剩余可转债金额为422,883,700 元），未转换比例为 99.9725%。

公司三季度股份变动情况如下：

		本次变动前	本次变动前		本次增减变动（+-）	本次增减变动（+-）	本次增减变动（+-）		本次变动后	本次变动后
股份性质		（2021 年6 月30 日）			，				（2021 年9 月30 日）
		股份数量 （股）	比例 （%）	发行 新股	送股	公积金转 增股本	其他	小计	股份数量（股）	比例 （%）
一、限售条件流通股		39,426,350	4.48	0	0	0	0	0	39,426,350	4.48
高管锁定股		39,426,350	4.48	0	0	0	0	0	39,426,350	4.48
二、无限售条件流通股		840,774,970	95.52	0	0	0	21,926	21,926	840,796,896	95.52
三、总股本		880,201,320	100.00	0	0	0	21,926	21,926	880,223,246	100.00

• 三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992” 进行咨询。

四、备查文件

• 1、截至2021 年9 月30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕环

• 境”股本结构表；

• 2、截至2021 年9 月30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转

• 债”股本结构表。

特此公告。

天壕环境股份有限公司 董事会

2021 年10 月8 日