TONGWEI CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2017

Dec 25, 2017

证券代码：600438 证券简称：通威股份 公告编号：2017-126

通威股份有限公司

发行股份购买资产并募集配套资金之部分限售股上市流通

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示 ：

●本次限售股上市流通数量为498,338,870股

●本次限售股上市流通日期为2017年12月29日

一、本次限售股上市类型

1、本次限售股上市类型为：非公开发行有限售条件流通股。

2、核准情况：2016年9月22日，通威股份有限公司（以下简称“公司”）收到 中国证监会出具的《关于核准通威股份有限公司向通威集团有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2054号）文，该文核准了公司本 次非公开发行股份募集配套资金。

3、限售股股份登记情况：本次非公开发行股份募集配套资金新增股份已于2016 年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

4、限售股锁定期安排：本次配套融资非公开发行的股份自发行结束之日起十 二个月内不得转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增等情况导致股本数量 变化，不存在相应限售股的同比例变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据相关规定，参与本次配套融资非公开发行的北信瑞丰基金管理有限公司、

泰达宏利基金管理有限公司等五位股东承诺：通过本次非公开发行获得的股份自发 行结束之日起十二个月内不转让。

截至本公告发出之日，北信瑞丰基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公 司等五位股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流 通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”） 就公司本次配套融资非公开发行有限售条件流通股解禁事项发表核查意见如下：

• 1、通威股份本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时

• 间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求。

• 2、通威股份本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规

• 及限售承诺；

• 3、通威股份对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，中信建投对通威股份本次解除限售股份上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为498,338,870股，上市流通日期为2017年12月29日。

明细清单如下：

序号	股东名称	本次流通前持有 的限售股数量	本次上市流通数量	剩余限售 股数量
1	安信基金管理有限责任公司	46,013,290	46,013,290	0
2	泰达宏利基金管理有限公司	51,993,355	51,993,355	0
3	金鹰基金管理有限公司	51,495,016	51,495,016	0
4	华西证券股份有限公司	99,667,774	99,667,774	0
5	北信瑞丰基金管理有限公司	249,169,435	249,169,435	0
	合计	498,338,870	498,338,870	/

六、股本变动结构表

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件 流通股份	1、其他境内法人持有股份	1,598,229,681	-498,338,870	1,099,890,811
	2、境内自然人持有股份	0	0	0

	3、其他	0	0	0
	4、有限售条件的流通股份合计	1,598,229,681	-498,338,870	1,099,890,811
无限售流通 股份	A股	2,284,142,539	498,338,870	2,782,481,409
	无限售条件的流通股份合计	2,284,142,539	498,338,870	2,782,481,409
	股份总额	3,882,372,220	0	3,882,372,220

八、上网公告附件 中介机构核查意见。 特此公告。

通威股份有限公司

董事会

二〇一七年十二月二十五日