TONGWEI CO.,LTD. — Major Shareholding Notification 2020

Mar 19, 2020

上市地：上海证券交易所 股票代码：600438 股票简称： 通威股份

通威股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：通威股份有限公司 股票上市地：上海证券交易所 股票简称：通威股份 股票代码：600438

信息披露义务人：中国人寿资产管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 14 至 18 层 通讯地址：北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 17 层

签署日期：二〇二〇年 三 月

1

声明

本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系信息披露义务人依据《证券法》、《收购管理办法》和《准 则第15号》等法律、法规及规范性文件编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《收购管理办法》，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在通威股份拥有权益的情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信 息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在通威股份中拥有的 权益。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务 人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本 报告书做出任何解释和说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2

目录

声明 ........................................................................ 2 目录 ........................................................................ 3 释义 ........................................................................ 4 第一节 信息披露义务人介绍 .................................................... 5 一、信息披露义务人简介 ....................................................................................................... 5 信息披露义务人：国寿资产 ........................................................................................... 5 二、持有或控制其他上市公司 5%以上的已发行股份的情况 ............................................. 5 三、关于一致行动人的关系说明 ........................................................................................... 6 第二节 本次权益变动的目的 .................................................... 7 一、本次权益变动的目的 ....................................................................................................... 7 二、未来股份增减持计划 ....................................................................................................... 7 第三节 本次权益变动方式 ...................................................... 8 一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况 ....................................... 8 二、本次权益变动的具体情况 ............................................................................................... 8 三、本次权益变动对上市公司的影响 ................................................................................... 8 四、变动股份的权益受限制情况 ........................................................................................... 9 五、信息披露义务人与通威股份的重大交易情况 ............................................................... 9 六、信息披露义务人与通威股份未来交易安排 ................................................................... 9 第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ..................................... 10 第五节 信息披露义务人声明 ................................................... 11 第六节 其他重大事项 ......................................................... 12 第七节 备查文件 ............................................................. 13

3

释义

本报告书中，除非另有所指，下列词语之特定含义如下：

信息披露义务人	指	国寿资产
国寿资产	指	中国人寿资产管理有限公司
通威股份/上市公司/公司	指	通威股份有限公司
通威转债	指	通威股份公开发行的可转债（债券代码： 110054）
本次可转债转股	指	2019年9月23日至2020年3月16日期间， “通威转债”陆续转股
本报告书	指	《通威股份有限公司简式权益变动报告书》
上交所	指	上海证券交易所
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》	指	《上市公司收购管理办法》
《准则第15号》	指	《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第15 号——权益变动报告书》

4

第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人简介

信息披露义务人：国寿资产

1、基本情况

企业名称	中国人寿资产管理有限公司
注册地	北京市西城区金融大街17号中国人寿中心14至18层
法定代表人	王军辉
注册资本	400,000万元
统一社会信用代码	91110000710932101M
企业类型	有限责任公司
经营范围	管理运用自有资金；受托或委托资产管理业务；与以上 业务相关的咨询业务；国家法律法规允许的其他资产管 理业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动）（企业依法自主选择经营项目,开展经营 活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的 内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制 类项目的经营活动。）
经营期限	长期
主要股东	中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公 司
通讯地址	北京市西城区金融大街17号中国人寿中心17层

2、决策机构领导基本情况

姓名					其他国家或地 区居留权
	曾用名	公司及职务	国籍	长期居住地
王滨	无	董事长	中国	中国	无
袁长清	无	非执行董事	中国	中国	无
苏恒轩	无	非执行董事	中国	中国	无
王军辉	无	执行董事、总裁	中国	中国	无
徐海峰	无	非执行董事	中国	中国	无
赵立军	无	非执行董事	中国	中国	无
李健	无	独立董事	中国	中国	无
曹伟清	无	监事长	中国	中国	无

5

					其他国家或地 区居留权
姓名	曾用名	公司及职务	国籍	长期居住地
匡涛	无	股东代表监事	中国	中国	无
王东旭	无	职工代表监事	中国	中国	无
于泳	无	副总裁（临时兼任董事 会秘书）	中国	中国	无
赵峻	无	副总裁、合规负责人	中国	中国	无
刘凡	无	总裁助理	中国	中国	无

二、持有或控制其他上市公司 5% 以上的已发行股份的情况

截至本报告书签署日，国寿资产不存在在境内、境外其它上市公司中直接或 间接持有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5％的情况。

三、关于一致行动人的关系说明

信息披露义务人国寿资产管理的相关账户未参与本次可转债转股，也无一致 行动意向。

但因信息披露人国寿资产发行并管理的“中国人寿资管－工商银行－国寿资 产－凤凰系列专项产品（第 2 期）”账户（以下简称“国寿资产-凤凰专项（2 期）”账户，股东代码：B882327318）、发行并管理的“中国人寿资管-工商银 ” 行-国寿资产-沪深 300 指数型资产管理产品”（以下简称“国寿资产-沪深 300 账户，股东代码：B880278733）、受托管理的“中国人寿保险股份有限公司— 分红—个人分红—005L—FH002 沪”账户（以下简称“中国人寿-股份分红”账 户，股东代码：B881023754）均持有通威股份的股票，上述账户的投资管理人 均为国寿资产，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条之规定，我公司将上 述账户视为一致行动人。

6

第二节 本次权益变动的目的

一、本次权益变动的目的

信息义务披露人国寿资产管理的相关账户所持通威股份股票数量未发生变 化，但由于“通威转债”自2019 年9 月23 日至2020 年3 月16 日期间陆续完成 转股，使上市公司总股本增加，导致信息披露义务人持股比例被动稀释到5%以 下。

二、未来股份增减持计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内，目前没有继续增减 持通威股份的计划，若发生相关权益变动事项，将严格按照适用的监管规定履行 信息披露义务。

7

第三节 本次权益变动方式

一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况

截至2019 年9 月22 日（本次可转债转股开始前），国寿资产发行并管理的 “国寿资产-凤凰专项（2 期）”账户、“国寿资产-沪深300”账户、国寿资产 受托管理的“中国人寿-股份分红”账户，持有通威股份的股票。

截至2020 年3 月16 日（本次可转债转股完成后），信息披露义务人国寿资 产管理的相关账户持有通威股份的情况如下：

股东名称	本次可转债转股开始前	本次可转债转股开始前	本次可转债转股开始前	本次可转债转股完成后	本次可转债转股完成后	本次可转债转股完成后
	持股数量 （股）	持股比 例	股份种类	持股数量 （股）	持股比例	股份种类
国寿资产- 凤凰专项（2 期）	73,976,300	1.9053%	A股	73,976,300	1.7253%	A股
国寿资产-沪 深300	4,000	0.0001%	A股	4,000	0.0001%	A股
中国人寿-股 份分红	120,138,400	3.0943%	A股	120,138,400	2.8018%	A股
合计	194,118,700	5.0000%	A股	194,118,700	4.5272%	A股

二、本次权益变动的具体情况

截至2019 年9 月22 日（本次可转债转股开始前），信息披露义务人国寿资 产管理的相关账户合计持有通威股份的股票数量为194,118,700 股，约占上市公 司总股本的5.00%。

截至2020 年3 月16 日（本次可转债转股完成后），信息披露义务人国寿资 产管理的相关账户合计持有通威股份的股票数量为194,118,700 股，约占上市公 司总股本的4.53%。

三、本次权益变动对上市公司的影响

本次权益变动不存在损害上市公司利益的情形。

四、变动股份的权益受限制情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人国寿资产管理的相关账户，在通威 股份中拥有权益的股份不存在被限制流通、被质押、被冻结或其他权利受限的情 形。

五、信息披露义务人与通威股份的重大交易情况

信息义务披露人国寿资产管理的账户自2019 年9 月23 日至今与通威股份无 重大交易。

六、信息披露义务人与通威股份未来交易安排

截至本报告书出具日，信息披露义务人与通威股份之间无可预见未来期间的 交易安排。未来如信息披露义务人与上市公司之前有其他安排，将严格按照相关 规定履行决策审批程序及信息披露程序。

第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人没有买卖通威股份上市交 易股份的行为 。

第五节 信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

中国人寿资产管理有限公司

==> picture [91 x 12] intentionally omitted <==

法定代表人：

王军辉

2020 年 3 月 20 日

第六节 其他重大事项

本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息作了如实披露，无其他为 避免对报告内容产生误解应披露而未披露的信息。

第七节 备查文件

• 一、信息披露义务人的营业执照复印件；

• 二、信息披露义务人的董事及其主要负责人的名单及其身份证明。

（本页无正文，为《通威股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）

中国人寿资产管理有限公司 （盖章）

法定代表人：

王军辉

2020 年 3 月 20 日

附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	通威股份有限公司	上市公司所 在地	四川省成都市
股票简称	通威股份	股票代码	600438
信息披露义务 人名称	中国人寿资产管理有限公司	信息披露义 务人注册地	北京市西城区金融大街17号中 国人寿中心14至18层
拥有权益的股 份数量变化	增加减少不变，但持股人 的持股比例发生变化	有无一致行 动人	有无□
信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东	是□否	信息披露义 务人是否为 上市公司实 际控制人	是□否
权益变动方式 （可多选）	通过证券交易所的集中交易 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他（请注明）“通威转债”债转股完成后使上市公司总股本增加，导致信 息披露义务人持股比例被动下降

信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例	股票种类：A股 持股数量：194,118,700 持股比例：5.00%
本次权益变动 后，信息披露 义务人拥有权 益的股份数量 及变动比例	股票种类：A股 变动数量：0 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量为：194,118,700 变动比例：0.47% 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益所占比例为：4.53%
信息披露义务 人是否拟于未 来12个月内继 续增持	是□否
信息披露义务 人在此前6 个 月是否在二级 市场买卖该上 市公司股票	是否
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：

控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵 害上市公司和 股东权益的问 题	是□否□
控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 的负债，未解 除公司为其负 债提供的担 保，或者损害 公司利益的其 他情形	是□否□ （如是，请注明具体情况）
本次权益变动 是否需取得批 准	是□否□
是否已得到批 准	是□否□

（本页无正文，为《通威股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签字盖 章页）

中国人寿资产管理有限公司

（盖章）

法定代表人：

王军辉

2020 年 3 月 20 日