TONGWEI CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Apr 14, 2017

股票代码：600438 股票简称：通威股份 公告编号：2017-046

通威股份有限公司

关于 2017 年开展套期保值及证券投资业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

通威股份有限公司（以下称“公司”）于2017 年4 月13 日召开了第六届董 事会第十二次会议，审议通过了《关于2017 年开展套期保值及证券投资业务的 议案》，现将相关情况公告如下：

一、套期保值业务

（一）目的及必要性

期货市场的套期保值功能能有效控制市场价格波动风险，合理规避原材料价 格和产成品价格波动给企业经营带来的不利影响，增强企业抗风险能力。鉴于部 分与公司生产经营相关的饲料原料、太阳能光伏产品原料及化工产成品的市场价 格波动较大，对公司经营效益有直接影响，公司拟在 2017 年继续开展相关套期 保值业务。

公司开展套期保值业务，品种仅限于与公司生产经营相关的原材料及产成 品，包括但不限于玉米、豆粕、菜粕、鱼粉、油脂、鸡蛋、白银、PVC 等。

（二）拟投入资金及业务期间

根据公司生产经营需求统计分析，预计连续 12 个月内，公司套期保值业务 所需保证金余额不超过人民币 6 亿元，在此额度内，授权经营管理层根据《通威 股份有限公司套期保值管理办法（2017 年修订）》的规定执行相关业务流程。

（三）风险分析

公司进行商品期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避原料和产 成品价格波动对公司带来的影响，但同时也会存在一定的风险：

1、价格波动风险：期货行情变动较大时，可能产生价格波动风险，造成交 易损失。

• 2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如

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投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行 平仓带来实际损失。

3、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交 易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相 应风险。

4、政策风险：期货市场的法律法规政策如发生重大变化，可能引起市场波 动或无法交易带来的风险。

（四）风险控制

1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制期货头寸。

2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司 套期保值管理制度规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。公司将合 理调度资金用于套期保值业务。

3、根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，公司 制定有《套期保值管理办法（2017 年修订）》，作为套期保值内控管理制度，其 对套期保值的额度审批权限、品种、管理流程、风险把控等作出了明确规定。公 司将严格按照该规定履行计划安排、金额审批、指令下达等行为，同时加强相关 人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。

4、在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险， 定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进 行监督检查。

二、证券投资业务

（一）目的及方式

投资目的：为提高公司资金使用效率；将资本投资与实业投资相结合，利用 资本市场反哺实业经营，公司将部分自有资金用于证券投资，为公司发展创造更 大价值。

投资方式：公司运用自有资金，使用独立的自营帐户，进行包括：新股配售 及申购、证券回购、股票及其衍生产品二级市场投资、可转换公司债券投资、委 托理财以及上海证券交易所认定的其他投资行为。

（二）拟投入资金及期间

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在连续 12 个月内，公司拟用不超过人民币 5 亿元自有资金进行证券投资， 在本额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。投资取得的收益可以进行 再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。

（三）授权

本次证券投资事项提请授权公司董事长在上述投资额度范围内与证券投资 工作成员分析、研究后具体决定并实施证券投资事务。

（四）资金来源及影响

本次证券投资事项使用的资金仅限于公司及控股子公司自有闲置资金，即除 募集资金、银行信贷资金等以外的自有资金，且通过公司的资金管理核算，该资 金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常生产、经营、投资等行为 带来影响。

（五）风险及控制措施

证券投资具有一定的市场风险和投资风险。公司制定了《证券投资管理办 法》，对证券投资的原则、范围、权限、帐户及资金管理、投资情况监督、责任 人等方面均作了详细规定，能有效防范风险。同时，公司将随时跟进市场环境的 变化，加强市场分析和调研，及时调整投资策略及规模，严格规避风险的发生。 三、独立董事意见

公司独立董事本着认真负责的态度，基于独立、客观判断立场，就公司开展 套期保值及证券投资业务发表独立意见如下：

（一）套期保值业务

1、公司使用自有资金利用期货市场开展与公司生产经营相关的原材料及产 成品套期保值业务的相关审批程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

2、公司已制定有《套期保值管理办法（2017 年修订）》，建立健全了组织机 构、业务流程、审批权限及风险控制措施。

3、在保证正常生产经营的前提下，公司开展与公司生产经营相关的原材料 及产成品套期保值业务，有利于有效规避市场风险，对冲市场价格波动对公司生 产经营的影响，实现公司长期稳健发展。

（二）证券投资业务

1、公司在保证正常生产经营活动及投资需求的前提下，使用部分自有资金

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用于证券投资，提高了资金使用效率和收益水平。

• 2、公司已制定有《证券投资管理办法》，建立健全了业务流程、审批权限、

监督机制及风险控制措施。

综上，公司独立董事认为，公司开展套期保值及证券投资业务不存在损害公 司及全体股东的利益，同意开展上述业务。

六、审批流程

该事项已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交至公司 2016 年年度股东大会审议。

七、备查文件

• 1、公司第六届董事会第十二次会议决议

• 2、独立董事关于公司 2017 年开展套期保值及证券投资业务的独立意见

特此公告

通威股份有限公司 董事会

二〇一七年四月十五日

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