Tongkun Group Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Sep 28, 2021

股票代码：601233 股票简称：桐昆股份 公告编号：2021-086

桐昆集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 5.5亿元（含5.5亿元），在上述资金额度内可以滚动使用。

●公司第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公 司独立董事及中介机构均发表了同意意见。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2201号文核准，并 经上海证券交易所同意，桐昆集团股份有限公司（以下简称“桐昆股 份”或“公司”）由主承销商国信证券股份有限公司公司采用向特定 对象非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票123,588,456股，发行价为每股人民币15.94元，共计募集资 金1,969,999,988.64 元，坐扣承销和保荐费用（不含税） 7,075,459.39元后的募集资金为1,962,924,529.25元，已由主承销商 国信证券股份有限公司于2021年9月14日汇入本公司募集资金监管账 户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、 评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税） 1,154,328.73元后，公司本次募集资金净额为1,961,770,200.52元。 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证， 并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕526号）。

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二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修 订）》的规定，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合 理利用暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金投资项目建设的前提 下，公司计划使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。具体情况 如下：

• 1、现金管理规模：不超过5.5亿元（含5.5亿元），在上述资金

• 额度内可以滚动使用。前述额度由公司及本次募投项目实施主体（公 司全资子公司）共同使用。

• 2、现金管理期限：自董事会审议通过本次现金管理事项之日起，

• 不超过十二个月。

3、现金管理的投资品种需满足下列条件：

（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承 诺；

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得 存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的， 公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

4、投资决策

在上述额度范围内，董事会授权公司董事长行使该项投资决策权 并负责签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作 为受托方，明确现金管理金额、期限、选择现金管理产品品种、签署 合同及协议等。必要时，董事长可以授权其指定代表行使上述权利。 三、投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

（1）尽管本次现金管理的投资产品属于低风险投资品种，但金 融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响； （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此短期投资的实际收益无法准确预期。

2、针对投资风险，拟采取的措施

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（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合 同文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部的相关人员将及时分 析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公 司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

（2）公司审计室负责对低风险投资产品资金的使用与保管情况 进行审计与监督。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。

（4）公司将在定期报告中披露报告期内现金管理产品的购买以 及相应的损益情况。

四、对公司的影响

1、公司使用部分闲置募集资金进行安全性高、流动性好的现金 管理，是在确保不影响本次募集资金投资计划的前提下实施的，不会 影响公司募集资金投资项目建设的正常资金周转需要。

• 2、通过进行适度、低风险的现金管理，可以提高资金使用效率，

• 并能获得一定的投资效益，为公司股东获得更多的投资回报。

五、保荐机构、独立董事及监事会关于公司使用部分闲置募集 资金进行现金管理的意见

1、保荐机构出具的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现 金管理事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的 同意意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引 第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。

综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理 事项无异议。

2、独立董事出具的独立意见

公司使用额度不超过5.5亿元（含5.5亿元）的部分暂时闲置募 集资金用于进行现金管理，期限不超过12个月，有利于提高募集资金

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使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投 资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损 害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。全体独立董事一致 同意公司使用额度不超过5.5亿元（含5.5亿元）的部分暂时闲置募集 资金用于进行现金管理，期限不超过12个月，在额度可滚动使用。

3、监事会出具的意见

监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于 提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集 资金用途的行为，决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形。

监事会同意公司在董事会审议通过本次现金管理事项之日起不超 过12 个月内，可使用不超过5.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金 管理（含5.5 亿元，在上述资金额度内可以滚动使用），并授权公司 董事长行使该项投资决策权并负责签署相关合同文件。必要时，董事 长可以授权其指定代表行使上述权利。

六、备查文件

• 1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

• 2、公司独立董事事前认可函和独立意见；

• 3、公司第八届监事会第十次会议决议；

4、国信证券股份有限公司出具的《关于桐昆集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

特此公告

桐昆集团股份有限公司董事会

2021 年9 月29 日

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