Tongkun Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 15, 2021

股票代码：601233 股票简称：桐昆股份 公告编号：2021-033

桐昆集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟续聘会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

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桐昆集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日 召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《公司关于聘请2021年 度财务审计机构的议案》。为保持公司外部审计工作的连续性和稳定 性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天 健会计师事务所”）担任公司2021年度审计机构和内部控制审计机构， 具体内容如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			203人
上年末执业人 员数量	注册会计师				1,859人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				737人
2020 年业务收 入	业务收入总额	30.6亿元
	审计业务收入	27.2亿元
	证券业务收入	18.8亿元
2020 年上市公 司（含A 、B 股）审计情况	客户家数	511家
	审计收费总额	5.8亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服

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		务业，批发和零售业，房地产业，建筑 业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，金融业，交通运输、仓储和邮政 业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务 服务业，水利、环境和公共设施管理 业，科学研究和技术服务业，农、林、 牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教 育，综合等	务业，批发和零售业，房地产业，建筑 业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，金融业，交通运输、仓储和邮政 业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务 服务业，水利、环境和公共设施管理 业，科学研究和技术服务业，农、林、 牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教 育，综合等
	本公司同行业上市公司审计客户家数		382

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风 险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业 风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风 险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为 相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督 管理措施12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律 处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18 次，未 受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目组成员	姓名	何时成为 注册会计 师	何时开 始从事 上市公 司审计	何时开始 在本所执 业	何时开 始为本 公司提 供审计 服务	近三年签署或复核上 市公司审计报告情况
项目合伙人	沈维华	1998-12-1	1997年	1998-12	2011年	2020 年：签署桐昆股 份、海翔药业、双箭 股份2019 年审计报 告； 2019 年：签署电光科 技、百达精工、水晶 光电、新澳股份、奥 翔药业、双箭股份 2018 年审计报告； 2018 年：签署电光科
签字注册会 计师	沈维华	1998-12-1	1997 年	1998-12	2011 年

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						技、百达精工、水晶 光电、新澳股份、奥 翔药业2017 年审计报 告。
	陈夏连	2014-9-30	2012年	2014-9	2020年	无
质量控制复 核人	肖瑞峰	1996-04- 03	1996 年	2011	2020 年	2020 年：签署贤丰控 股、东岳硅材、梓橦 宫2019年审计报告

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管 部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等 自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由及处理处罚 情况
1	肖瑞峰	2021.3.18	行政监管措施	中国证券监督 管理委员会广 东监管局	被出具警示函

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册 会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。 （三）审计收费

2020 年度天健会计师事务所的财务审计报酬为210 万元，内部 控制审计报酬为35 万元，合计审计费用与上一期相同。2021 年度 天健会计师事务所的审计费用将根据审计工作量和市场价格，届时 由双方协商确定具体报酬。

审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专 业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率 以及投入的工作时间等因素定价。

二、续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计与风险防范委员会认真审阅了天健会计 师事务所提供的相关材料，并对以往年度天健会计师事务所在公司年 度审计工作中的表现进行评估，认为天健会计师事务所的专业胜任能

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力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，同意续聘天 健会计师事务所担任公司2021年度审计机构和内部控制审计机构。

（二）公司独立董事认为天健会计师事务所具备相应的执业资 质和胜任能力，具备上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务 审计和内部控制审计工作要求。公司本次续聘会计师事务所履行的审 议程序充分、恰当，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利 益的情形。

（三）公司第八届董事会第八次会议审议通过了《公司关于聘 请2021年度财务审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所担任 公司2021年度财务审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股 东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

桐昆集团股份有限公司董事会 2021 年4 月16 日

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