Tongkun Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 15, 2021

桐昆集团股份有限公司董事会 审计与风险防范委员会2020 年度履职情况报告

根据上海证券交易所 2013 年 12 月发布的《上市公司董事会审计委员会运作 指引》的要求，现将桐昆集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风 险防范委员会（以下简称“审计委员会”）2020 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会人员构成

公司七届董事会审计与风险防范委员会由独立董事沈凯军、唐松华及董事钟 玉庆三名成员组成，召集人由会计专业人士沈凯军担任。因七届董事会任期届满， 2020 年 6 月 22 日公司召开 2020 年第一次临时股东大会，进行换届选举，产生 了八届董事会，八届董事会同日召开八届一次董事会组成了八届董事会审计与风 险防范委员会，由独立董事潘煜双、王秀华及董事钟玉庆三名成员组成，召集人 由会计专业人士潘煜双担任。审计委员会人员构成符合相关监管要求和公司规 定。

二、审计委员会会议召开情况

2020 年度，审计委员
会共召开5 次会议，	召开日期	审议事项	决议情况
具体如下： 会议届次
2020 年第一次会议（七届）	2020 年4 月8 日	公司未经审计的2019年度财务报告	一致同意
		经审计的公司2019年度财务
2020 年第二次会议（七届）	2020 年4 月18 日	会计报告初稿、聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）	一致同意
		为公司2020 年度审计机构
2020 年第三次会议（七届）	2020 年4 月27 日	公司2020年第一季度报告全文及正文	一致同意
2020 年第四次会议（八届）	2020 年8 月27 日	公司2020 年半年度报告	一致同意
2020 年第五次会议（八届）	2020 年10 月29 日	公司2020 年第三季度报告	一致同意

三、审计委员会主要履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、经审核，公司实际支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天

健事务所”）2019年度内部控制与财务报告审计费用总计245万元，与公司所披露 的审计费用一致。

经审核，公司拟支付天健事务所2020年度内部控制与财务报告审计费用总计 245万元，该费用截至本报告报出日尚未支付。

2、经审计委员会认真讨论、评估，认为：天健事务所已连续多年从事公司 的外部审计工作，勤勉尽责，对公司的组织架构和经营状况较为熟悉，能够独立、 客观、公正地开展审计业务；提请董事会审议：续聘天健事务所为公司的2021 年度内部控制与财务报告审计机构。

• 3、与天健事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论

• 与沟通，并积极督促天健事务所按计划完成审计工作及出具审计报告。 （二）指导内部审计工作

审阅、督促实施公司内部审计工作计划，听取内审部门日常内部审计工作情

• 况报告，并审阅内部审计工作报告，指导内部审计部门的有效运行。 （三）审阅公司财务报告

审阅公司财务报告，并发表意见：公司财务报告真实、准确、完整的反映了 公司的财务状况、经营成果及现金流量，同意提交董事会审议。

• 四、总体评价

2020年度，审计委员会遵照相关法律法规及公司制度的规定规范运作、勤勉 尽职地履行了各项职责与义务，有效促进了公司的科学规范决 策与经营，切实 维护了公司与全体股东的合法权益。

桐昆集团股份有限公司 董事会审计与风险防范委员会 沈凯军 潘煜双 唐松华 王秀华 钟玉庆

2021 年 4 月 14 日