Tonghua Grape Wine Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

May 20, 2022

证券代码：600365

证券简称：ST通葡 公告编号：临2022－025

通化葡萄酒股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票 权的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 征集投票权的起止时间：2022年6月2日-2022年6月2日（上午 9:30-11:30，下午14:00-17:00）。

 征集人对所有表决事项的表决意见：同意。

• 征集人持股情况：征集人未持有本公司股票。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，公司独 立董事程岩女士作为征集人，就公司拟于2022年6月7日召开的2022年第一次临 时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

程岩：女，汉族，1975年12月出生，硕士研究生学历。曾先后担任吉林省 爱普特环保产业股份有限公司出纳、会计、主管会计，中准会计师事务所（特 殊普通合伙）吉林分所高级助理、项目经理、高级经理，立信会计师事务所 （特殊普通合伙）吉林分所高级经理、吉林经济技术开发区城发集塑管业股份 有限公司董事、副总经理兼任财务总监，现任职易启科技（吉林省）有限公司 副总经理、通化葡萄酒股份有限公司(600365，SH)独立董事、吉林紫鑫药业股 份有限公司(002118,SZ)独立董事、吉林碳谷独立董事。

征集人程岩女士未持有公司股票，与其他持有公司5%以上股份的股东、董 事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

征集人程岩女士目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关 的重大民事诉讼或仲裁。

征集人程岩女士与其主要直系亲属未就本公司股权激励有关事项达成任何 协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股 东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

征集人程岩女士作为公司的独立董事，出席了公司于2022年5月20日召开的 第八届董事会第十次会议，对《关于<通化葡萄酒股份有限公司2022年限制性股 票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<通化葡萄酒股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东 大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》投了赞成票。

征集人程岩女士认为：公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公 平、公正”的原则制定了股权激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制， 促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和核心骨干 员工之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司 的信心。本次股权激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体 股东的利益，同意公司实施本次股权激励计划。

二、本次股东大会的基本情况

股东大会召开时间及地点：公司2022年第一次临时股东大会以现场投票和 网络投票相结合的方式召开，现场会议将于2022年6月7日下午13:00在公司会议 室召开。

股东大会会议议案：

序号	议案名称
1	《关于<通化葡萄酒股份有限公司2022年限制性股票激励 计划（草案）及其摘要>的议案》
2	《关于<通化葡萄酒股份有限公司2022年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》

2

《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励计划有关事项的议案》

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三、征集方案

征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2022年6月1日交易结束后，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集起止时间： 2022年6月2日-2022年6月2日（上午9:30-11:30， 下午14:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式 和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委 托书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委 托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其 他相关文件为：

委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的所 有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股票账户卡；

授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人 签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间

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内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本 公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部 收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：吉林省通化市前兴路28号

收件人：通化葡萄酒股份有限公司董事会办公室

联系电话：0435-3530579

联系传真：0435-3949616

邮政编码：134002

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列 示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权 委托将被确认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托 代理人出席会议。

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• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法

• 处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人 的授权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委 托无效。

特此公告。

征集人：程岩 2022年5月21日

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附件 :

通化葡萄酒股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《通化葡萄酒股份有限公司关于独立董事公开 征集委托投票权的公告》全文、《通化葡萄酒股份有限公司关于召开2022年第 一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已 充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公 告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托通化葡萄酒股份有限公司独立董 事程岩作为本人/本公司的代理人出席通化葡萄酒股份有限公司2022年第一次临 时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

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序 同 反 弃
非累积投票议案名称
号 意 对 权
《关于<通化葡萄酒股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）
1
及其摘要>的议案》
《关于<通化葡萄酒股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核
2
管理办法>的议案》
3 [《关于提请通化葡萄酒股份有限公司股东大会授权董事会办理股权激励]
计划有关事项的议案》
----- End of picture text -----

注：1、此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并 在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权 票。

2、授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码或营业执照号码： 委托人持股数量：

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委托人股东证券账号： 委托人联系方式： 委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2022年第一次临时股东大会结束。

 报备文件

• （一）征集人身份证明文件：法人营业执照复印件/自然人身份证复印件；

• （二）如是董事会征集投票权，应提供董事会关于征集投票权的决议；

• （三）如是股东征集投票权，应提供股东账户卡复印件。

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