TONGDING INTERCONNECTION INFORMATION CO.,LTD. — Governance Information 2011

Sep 14, 2011

江苏通鼎光电股份有限公司

投融资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司投融资行为，降低投资及融资风险，提高投资收益，依 照《中华人民共和国公司法》、国家有关法规政策和公司章程，结合公司的具体 情况，制定本制度。

第二条 本制度所称投资是指为获取未来收益而支付一定数量的货币、实物 或出让权利的行为。对外投资包括：建设项目投资、股权投资、债权投资、证券 投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营等。对内投资 包括：重大技术改造项目和更新、基本建设（包括购置房产）、购置新型设备、 新产品及技术开发等。

第三条 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷款等 方式获得资金的行为。

第四条 投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和 产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产品， 有利于公司的可持续发展，并有预期的投资回报。

第五条 本制度适用于本公司及其下属控股子公司的一切投资行为。

第二章 投资管理的范围

第六条 公司投资管理的范围包括：投资项目的申报和受理；项目审查与评 估、审批；编制公司投资预算；协调投资项目的筹资；监控和协调项目实施；组 织项目验收和投产运营考核评价、总结投资经验以及对投资的监控管理等。

第七条 投资管理、股权融资、债券发行在公司总经理指导下，管理归口公 司财务部；长期贷款、短期贷款在公司总经理的指导下，管理归口公司财务部。

第八条 公司作为投资中心，行使投资管理职能，对所属控股子公司、以及 由公司直接管理的参股子公司的投资、生产经营活动进行指导、管理、监督、和

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控制。

第三章 投资项目的审批

第九条 对外投资的审批程序：公司对外投资由总经理提出投资方案，必要 时由董事会组织有关专家、专业人员进行评审。对外投资审批权限根据公司章程 及公司相关制度的规定执行。

董事会可在股东大会授权的范围内审议、批准公司一个会计年度内累计占公 司最近一期经审计的总资产额10%至30%（不含30%）的对外投资事项。

第十条 我国法律法规及有关上市公司的规范性文件另有规定的，按相关要 求。

第四章 投资决策程序及责任

第十一条 公司财务部或公司指定的项目单位负责项目立项的准备工作，编 制项目建议书、可行性报告、合同、章程等文件资料。从事投资项目可行性研究 的人员和部门应如实、科学地进行可行性研究分析，提供研究报告，并由主持研 究的责任人在可行性报告上签字。对于由于提供了不真实不科学的决策信息而导 致投资失误的，要追究有关人员的责任。

第十二条 公司财务部负责投资项目申报审核工作。对于不符合公司发展战 略和产业发展规划的项目，以及申报材料不完整、不真实的投资项目，不予受理 或退回项目申报。

第十三条 公司财务部组织公司对口生产部门、技术部门、财务部门及咨询 单位对投资项目进行评估，做出《投资项目评估报告》。各部门在评估时要从各 自分管的范围认真评估，提出自己明确的意见，并在评估报告上签字，承担相应 的行政责任。

第十四条 《投资项目评估报告》在报送总经理审核后，提交总经理办公会 讨论。总经理办公会议参加人员应从公司发展战略的角度慎重决策，并在决议上 签字，承担相应的行政或决策责任。

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第十五条 总经理办公会议做出评价意见后，交公司董事会下设战略委员 会。战略委员会邀请有关专家对投资项目进行评估并出具专家意见，最后经董事 会审议形成决议。董事会在讨论和表决的过程中，应对投资项目进行认真检查， 确保投资项目的正确性，并在有关决议上签字，承担相应的决策责任。

第十六条 对于已决定的投资项目，由公司财务部或项目单位，按规定通过 行政报批渠道向有关政府部门办理有关审批、登记、申办、备案等必要的手续。

第五章 投资的监控管理

第十七条 投资项目实行项目负责人制，项目负责人为投资项目的责任人， 由总经理提名，董事长（或董事会）任命。设立公司的投资项目，按《公司法》 和公司章程运作。

第十八条 项目负责人应按已批准的项目投资实施方案，制订项目实施工作 计划，并严格按计划规定和要求实施。

第十九条 财务部有权对所有投资项目实施情况进行检查、监督和评价，检 查内容包括：项目进度、投资情况、项目质量、合作各方动态、存在问题和建议 等，并定期形成书面文件及时报告总经理。

第二十条 项目资金投入应按照计划进行，如拟投入的资金超出批准的投资 方案中所确定的投资额10%时，或投资内容发生重大变动时，须及时报告分管领 导，并由主管领导决定是否重新报批投资方案或上报补充方案。

第二十一条 对内投资项目验收前，或在项目终（中）止时，公司审计部门 应进行专项审计。

第二十二条 公司监事会、审计部门，应依据其职责对投资项目进行全过程 监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资 审批机构讨论及处理。监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。

第六章 投资清算

第二十三条 投资进入清算程序的几种情况：

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• （一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现；

• （二）股东会或者股东大会决议解散；

• （三）因公司合并或者分立需要解散；

• （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

• （五）其他情形。

第二十四条 因出现上述情况，投资企业需要进行解散，由财务部提出初步 意见，经公司董事会或股东大会审议后决定。

第二十五条 财务部负责企业的清算工作，审计部、人力资源部对清算工作 予以配合，向具体实施部门提供清算企业的有关资料及情况。

第二十六条 对于普通清算的情况，根据有关法律法规规定，由财务部委派 人员进入清算委员会，对清算工作中的有关事项及时报告。对于破产清算的情况， 公司以投资方身份由财务部派遣代表参加清算委员会。

第二十七条 投资转让由财务部负责有关文件材料的准备，并对投资的转让 事项提出初步意见，报公司总经理审核后，提交总经理办公会议讨论。

第二十八条 总经理办公会议对投资的转让事项形成相应意见，经公司董事 会下设战略委员会评估并出具意见，最后经董事会审议批准后方可实施；若需公 司要股东大会做出决议，在报经股东大会批准后方可实施。

第七章 融资审批程序

第二十九条 发行股票或债券的方案，由董事会提出并经审议通过后，报股 东大会批准；

第三十条 公司贷款的审批权限，规定如下：

（一）短期贷款：根据公司经营状况及财务预算，董事会决定公司年度短期 贷款总额度范围，并授权董事长批准在此范围内短期贷款转期和新增短期贷款；

（二）长期贷款：根据公司股东大会批准的年度投资计划或财务预算，董事 会决定公司长期贷款额度，由董事会授权董事长审批。

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第八章 附则

第三十一条 本制度自公司股东大会审议通过之日起执行。

第三十二条 本制度解释权归公司董事会。

第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定执行。

第三十四条 本制度则如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或经 修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定执行。

江苏通鼎光电股份有限公司

2011 年 9 月 11 日

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