TONGDING INTERCONNECTION INFORMATION CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

通鼎互联信息股份有限公司

2020年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

1、2020年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 所赋予的职责，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督职责。公司 监事2020年列席和出席了公司的8次董事会、2次股东大会，听取了公司各项重要 提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，很好地履行了监事会的知情 监督检查职能。

2、报告期内，公司监事会共召开了7次会议，会议情况如下：

（1）第四届监事会第十六次会议

2020年3月26日，公司第四届监事会第十六次会议在公司会议室以通讯方式 召开，本次会议审议通过了《关于向全资子公司江苏通鼎光棒有限公司增加注册 资本的提案》。

（2）第四届监事会第十七次会议

2020年4月27日，公司第四届监事会第十七次会议在公司会议室以现场会议 方式召开，本次会议审议通过了《2019年度监事会工作报告》、《2019年度财务决 算报告》、《2019年度利润分配预案》、《2019年年度报告》及摘要、《2019年度内 部控制自我评价报告》、《2019年度募集资金存放和使用情况的专项报告》、《关于 公司2020年度预计日常关联交易的提案》、《关于为子公司提供融资担保的提案》、 《关于2020年度向金融机构申请融资额度及相关授权的提案》、《关于公司会计政 策变更的提案》、《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度 审计机构的提案》《关于2019年度计提资产减值准备的提案》、《关于百卓网络2019 年度业绩补偿方案的提案》、《关于全资子公司江苏通鼎光棒有限公司引入外部投 资者的提案》、《关于拟为全资子公司的融资相关事宜提供担保的提案》。

（3）第四届监事会第十八次会议

2020 年4 月29 日，公司第四届监事会第十八次会议在公司会议室以通讯方 式召开，本次会议审议通过了《2020 年第一季度报告》。

（4）第四届监事会第十九次会议

2020年6月12日，公司第四届监事会第十九次会议在公司会议室以通讯方式召 开，本次会议审议通过了《关于监事会换届选举的提案》。

（5）第五届监事会第一次会议

2020年7月6日，公司第五届监事会第一次会议在公司会议室以现场方式召开， 本次会议审议通过了《关于选举第五届监事会监事会主席的议案》。

（6）第五届监事会第二次会议

2020年8月28日，公司第五届监事会第二次会议在公司会议室以通讯方式召开， 本次会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的提案》、《2020年半年 度报告》及摘要。

（7）第五届监事会第三次会议

2020年10月28日，公司第五届监事会第三次会议在公司会议室以通讯方式召 开，本次会议审议通过了《2020年第三季度报告》。

二、监事会对公司有关事项的监督意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公 司董事、高级管理人员履行职务情况等进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，决策程序和内部控制制度符合《公司法》、《证 券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。董事会认真执行了股东大会的决 议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。

2、公司财务状况

监事会成员通过审查公司财务报表、审查会计师事务所审计报告等方式，对 公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为，本年度公司财务制度健全、各 项费用提取合理。经具有证券从业资格的天衡会计师事务所对公司的财务报告进 行审计，出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《会计准则》有 关规定，真实地反映了公司2020年的财务状况。

3、审核公司内部控制情况

公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司《2020

年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。

4、收购、出售资产情况

报告期内，公司的收购、出售资产行为均履行了必要的程序，符合《公司章 程》及相关规定。

5、公司关联交易情况。

报告期内，公司关联交易价格公允，未损害公司及非关联方利益，关联交易 决策程序规范。

6、对公司2020年年度报告编制的意见

公司监事会根据《证券法》的规定对公司2020 年年度报告进行全面审核后 认为：

（1）公司2020 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的相关规定；

（2）公司2020 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所 的规定，所包含的信息能够真实地反映公司2020 年度的经营管理情况和财务状 况；

（3）截止监事会发表本审核意见之时，未发现参与2020 年年度报告编制和 审议的人员有违反保密规定的行为。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，各项制度 执行情况良好，未发生违规现象。

8、对公司2020 年度利润分配预案的意见

经审计，母公司2020 年末未分配利润为负，2020 年度不派发现金红利，不 送红股，不以公积金转增股本，符合《公司法》、《证券法》、相关规范性文件 以及《公司章程》的规定，我们同意将该预案提交公司2020 年年度股东大会进 行审议。

通鼎互联信息股份有限公司监事会 二〇二一年四月二十七日