TONGDING INTERCONNECTION INFORMATION CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

Feb 27, 2014

江苏通鼎光电股份有限公司独立董事

对公司2013年度募集资金存放与使用等事项的独立意见

我们作为江苏通鼎光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易 所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《独立董事工作 制度》的有关规定，经过审慎、认真的研究，对以下事项发表独立意见：

一、关于2013年度募集资金存放与使用的独立意见

经核查，公司募集资金2013年度的使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的 有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

二、关于公司2013年度内部控制的独立意见

我们对《2013年度内部控制自我评价报告》及相关资料认真审阅后，认为： 公司内控制度符合《公司章程》及相关规定，适应当前公司生产经营实际情况的 需要，能够得到有效的执行。内部控制自我评价报告真实、客观反映了公司内控 制度的建设与运行情况。

三、关于公司2014年度预计日常关联交易的独立意见

公司与江苏通鼎通信设备有限公司2014 年度预计关联交易不超过6,000 万 元，定价原则合理，符合公司的长期发展战略目标及股东利益最大化的需求，我 们对该关联交易事项无异议。

四、关于公司全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司2014年拟开展套期保 值业务的独立意见

我们认为：公司全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司进行套期保值业务是 为了充分利用期货市场的套期保值功能，规避原材料市场价格波动给公司生产、 经营带来的负面影响，控制经营风险，具有必要性；同时，公司已根据有关法律

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法规的要求建立了套期保值业务内部控制制度，满足实际操作的需要，公司所制 定的风险控制措施是切实有效的。我们对该事项无异议。

五、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见

1、2013年度，公司为全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司在银行的融资 提供担保，担保额度为4,000万元（2012年度延续至2013年度，2013年度继续担 保）；为全资子公司江苏通鼎光棒技术有限公司在银行的融资提供担保，担保额 度为12,400万元，除此之外，公司不存在为其他子公司、股东、股东的附属企业 及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在其他以前年度 发生并累积至2013年12月31日的对外担保情形。

截止2013年12月31日，公司（含对子公司担保）及子公司担保余额为16,400 万元。

2、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。

六、关于公司续聘2014年度审计机构的独立意见

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）是经财政部和中国证券监督管理委员会 批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务，所已连续七年担任公司审计机 构。该所在从事审计工作期间，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行 了双方所规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作，同意续聘天衡会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。

七、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见

公司2013年度利润分配预案符合公司持续发展的需要，符合《公司法》、《证 券法》、相关规范性文件以及《公司章程》的规定，我们同意将该预案提交公司 2013年年度股东大会进行审议。

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（本页无正文，为江苏通鼎光电股份有限公司独立董事对公司2013年度募集 资金存放与使用等事项的独立意见的签字页）

独立董事：

谈振辉 周友梅 华纪平

2014年2月27日

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