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May 6, 2014

中咨律师事务所 通鼎光电2013 年年度股东大会法律意见书

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中咨律師事務所

中国北京西城区平安里西大街26 号新时代大厦6－8 层

邮编：100034 电话：(86-10) 6609-1188 传真：(86-10) 6609-1616

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北京市中咨律师事务所

关于江苏通鼎光电股份有限公司

2013 年年度股东大会

见证的法律意见书

致：江苏通鼎光电股份有限公司

北京市中咨律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏通鼎光电股份有限公 司（以下简称“公司”）的委托，指派 张晓森 律师、孙 平 律师出席公司2013 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并予以法律见证。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称“《股东大会规则》”）等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，就 公司本次股东大会进行见证并出具法律意见书。本所律师不对本次股东大会所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问 题进行了必要的核查和验证。

本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关的法律、行 政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。本法律意见书仅供本

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中咨律师事务所 通鼎光电2013 年年度股东大会法律意见书

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次股东大会相关事项合法性的目的使用，不得用于其他任何目的或用途。

基于上述，本所律师根据《股东大会规则》第五条的规定，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集人

本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，公司董事会具备召集本次股东大会的资格。

（二）本次股东大会的通知

公司已经依法于2014 年4 月11 日在巨潮资讯网和同日的《证券时报》上 公告了《江苏通鼎光电股份有限公司关于召开公司2013 年年度股东大会的通 知》（以下简称“会议通知”），会议通知载明了召开本次股东大会会议时间、地 点、会议主要议程、参加会议对象、会议登记事项、网络投票事项等。

本所律师认为，本次股东大会的通知符合《公司法》、《股东大会规则》等有 关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。

（三）本次股东大会的召开

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行。

1、现场会议于2014 年5 月6 日（星期二）下午2:00 在江苏省苏州市吴江 区震泽镇八都经济技术开发区小平大道8 号公司会议室召开。

2、公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向 股东提供网络形式的投票平台。根据公司发布的公告，网络投票时间为2014 年 5 月5 日至5 月6 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2014 年5 月6 日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2014 年5 月5 日下午3:00 至2014 年5 月6 日下午3:00 的任意时间。

本次股东大会召集、召开的程序与会议通知披露的一致。

经本所律师验证，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大

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中咨律师事务所 通鼎光电2013 年年度股东大会法律意见书

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会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。

二、出席本次股东大会人员的资格

（一）现场会议

经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议人员主要包括：

1、公司的部分股东及股东的委托代理人；

• 2、公司部分董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师。

参加本次股东大会现场会议的股东或股东的委托代理人共35 人，共持有有 表决权的股份169,293,942 股，占公司股份总数的61.4876%。

（二）网络投票

在本次股东大会网络投票的时间段内，通过深圳证券交易所交易系统和深圳 证券交易所互联网投票系统进行投票的股东共有17 人，代表有表决权的股份 159,160 股，占公司总股本的0.0578%。参加网络投票的股东的资格已由深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统进行了认证。

经本所律师验证，上述与会人员的资格均符合《公司法》、《证券法》、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。

三、临时提案

经本所律师核查，本次股东大会没有临时提案提出。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）表决程序

除下述第9 项议案为特别决议外，本次股东大会审议的议案为普通决议， 应由出席本次股东大会的股东或其代理人所持有效表决权的过半数通过。

现场会议中，与会股东及股东的委托代理人履行了全部会议议程，以书面方 式对列入本次会议的议案进行审议，并以记名投票方式表决，关联股东对关联交 易的表决进了回避。按《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行了计票、 监票，并在会议现场宣布了表决结果。

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中咨律师事务所 通鼎光电2013 年年度股东大会法律意见书

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网络投票在会议通知确定的时间段内，通过深圳证券交易所交易系统和互联 网投票系统进行。

（二）表决结果

在现场投票和网络投票结束后，公司合并统计了两种投票方式的表决结果。 此次股东大会审议通过了如下决议：

1、审议通过了《2013 年度董事会工作报告》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%； 反对0 股；弃权0 股。

• 2、审议通过了《2013 年度监事会工作报告》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%； 反对0 股；弃权0 股。

• 3、审议通过了《2013 年度财务决算报告》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%； 反对0 股；弃权0 股。

• 4、审议通过了《2014 年度财务预算报告》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%； 反对0 股；弃权0 股。

• 5、审议通过了《2013 年度利润分配预案》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%； 反对0 股；弃权0 股。

• 6、审议通过了《<2013 年年度报告>及摘要》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%； 反对0 股；弃权0 股。

• 7、审议通过了《关于公司2014 年度预计日常关联交易的议案》

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表决结果：同意11,663,261 股，占与会有表决权股份总数的100%；

反对0 股；弃权0 股。

8、审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度审计机构的议案》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%；

反对0 股；弃权0 股。

9、审议通过了《关于修订公司章程的议案》

表决结果：同意169,453,102 股，占与会有表决权股份总数的100%；

反对0 股；弃权0 股。

经本所律师验证，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定，表决程序、表决结果合法有效。

五、结论性意见

本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序和议案符合相关法律法规及 《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格和召集人资格合法、有效； 本次股东大会表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法 规和《公司章程》等的规定，合法、有效。

本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文，下转签字页）

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中咨律师事务所 通鼎光电2013 年年度股东大会法律意见书

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（本页无正文，仅为《北京市中咨律师事务所关于江苏通鼎光电股份有限公 司2013 年年度股东大会见证的法律意见书》之签字页）

北京市中咨律师事务所

负责人： 见证律师：

贾 军 张晓森

孙 平

2014 年5 月6 日

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