Tong Petrotech Corp. — Management Reports 2021

Apr 23, 2021

通源石油科技集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章 程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行 了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的 合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序 及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行 了监督和检查，促进公司的健康、持续发展。

一、2020 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了9 次会议，会议情况如下：

• 1、公司于2020 年2 月26 日召开第六届监事会第三十一次会议，会议审议通过

• 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

2、公司于2020 年4 月20 日召开第六届监事会第三十二次会议，会议审议通过 了以下议案：

（1）《关于公司发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易符合 相关法律法规的议案》；

（2）《关于本次发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易方案 的议案》

（3）《关于<通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转换债券购买资产并 募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》

（4）关于本次交易构成关联交易的议案》

（5）《关于公司与交易对方及一龙恒业签署附条件生效的<通源石油科技集团股 份有限公司与出售方及北京一龙恒业石油工程技术有限公司关于发行股份及可转换 债券购买资产协议>的议案》

（6）《关于公司与交易对方签署<通源石油科技集团股份有限公司与业绩承诺补 偿方关于北京一龙恒业石油工程技术有限公司之盈利补偿协议>的议案》

• （7）《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》

• （8）关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重

• 组上市的议案》

（9）《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明 议案》

（10）《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第 四条规定的议案》

（11）《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条和四十三 条规定的议案》

（12）《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相 关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形 说明的议案》

（13）《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行 为的通知>第五条相关标准的议案》

3、公司于2020 年4 月22 日召开第六届监事会第三十三次会议，会议审议通过 了以下议案：

• （1）《2019 年度报告及摘要》；

• （2）《2019 年度监事会工作报告》；

• （3）《2019 年度财务决算报告》；

• （4）《2019 年度利润分配预案》；

• （5）《2019 年度内部控制自我评价报告》；

• （6）《关于回购注销部分限制性股票的议案》；

• （7）《关于续聘审计机构的议案》；

（8）《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》

• （9）《关于坏账核销的议案》。

4、公司于2020 年4 月28 日召开第六届监事会第三十四次会议，会议审议通过 了《2020 年第一季度报告》和《关于会计政策变更的议案》。

5、公司于2020 年6 月2 日召开第六届监事会第三十五次会议，会议审议通过了 《关于监事会换届选举的议案》。

• 6、公司于2020 年5 月20 日召开第六届监事会第三十六次会议，会议审议通过

• 了《关于首次授予的限制性股票第三期解除限售的议案》和《关于预留部分限制性股

票第二期解除限售的议案》。

7、公司于2020 年7 月1 日召开第七届监事会第一次会议，会议审议通过了《关 于选举第七届监事会主席的议案》

8、公司于2020 年8 月27 日召开第七届监事会第二次会议，会议审议通过了以 下议案：

（1）《2020 年半年度报告及摘要》；

（2）《2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

9、公司于2020年10月29日召开第七届监事会第三次会议，会议审议通过了《2020 年第三季度报告全文》和《关于终止资产重组事项的议案》。

二、监事会对有关情况发表意见

1、公司依法运作情况

监事会成员通过列席本年度董事会会议和股东大会，参与了公司重大经营决策讨 论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。

监事会认为：2020 年度公司信息披露及时、准确、完整，加强了与投资者的沟通， 所有重大决策程序合法，已建立较为完善的内部控制制度。公司董事、总经理及其他 高级管理人员在执行公司任务、履行职责时，没有发现违反法律法规、公司章程或有 损于公司利益的行为。

2、公司财务情况

公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财务状 况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行 《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。报告期内，信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的2019 年度审计报告， 该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对 募集资金进行使用和管理，没有违规或违反操作程序的事项发生。

4、公司投资事项

报告期内，公司投资事项均符合法律法规、《公司章程》相关规定，定价公允， 没有损害公司和所有股东的利益，投资事项提升公司综合竞争力，增强公司持续赢利 能力。

5、公司关联交易情况

报告期内，公司的关联交易决策程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》等相关文件的规定，定价原则合理、公允，符合公司实际生产经营需要，不存 在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

6、公司对外担保情况

报告期内，公司的对外担保已履行相关决策程序并在创业板指定信息披露网站进 行披露，不存在违规担保和损害公司利益的情况。

7、公司对外提供财务资助情况

报告期内，公司对外提供财务资助决策程序符合有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等相关文件的规定，财务资助对象以资产作为抵押担保，故提供财务资 助事项的风险较小并可以控制。财务资助对象与公司不存在关联关系，不存在利用关 联交易进行利益转移或损害公司利益的情形。

8、公司内部控制情况

监事会对《2020 年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司现已建立 了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需 要，并能得到有效执行，通过深入自查及整改，现行的公司内部控制体系对公司生产 经营管理的各环节能够起到较好的风险防范和控制作用，《2020 年度内部控制自我评 价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》、《投资者关 系管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用 知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法 权益。

报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

三、2021 年度监事会工作计划

2021 年，本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，与董事会和全体股东一起共同 促进公司的规范运作、促使公司持续健康发展，树立公司良好的诚信形象，切实担负 起保护广大股东权益的责任。2021 年度，公司监事会将继续严格履行以下职责：

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况

实施监督。

• 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的

• 行为发生。

通源石油科技集团股份有限公司 监事会

二〇二一年四月二十三日