Toly Bread Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Oct 9, 2018

证券简称：桃李面包 公告编号：2018-069

证券代码：603866

桃李面包股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议及 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议 案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下， 使用最高额度不超过人民币8 亿元的闲置募集资金购买理财产品。详见刊登于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《桃李面包股份有限公司关于 使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-020）。

2018 年10 月8 日与中信银行股份有限公司大连分行（以下简称“中信银行”） 签订了《中信银行结构性存款协议》，出资9,000 万元人民币购买共赢利率结构 22189 期人民币结构性存款产品；与广发银行股份有限公司沈阳奉天支行（以下 简称“广发银行”）签订了《广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款合同》, 出资34,000 万元人民币购买广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款；与 招商银行股份有限公司沈阳分行（以下称“招商银行”）签订协议，出资20,000 万元人民币购买招商银行结构性存款。三份理财产品的详细内容如下：

一、 理财产品的主要内容

产品名称	共赢利率结构 22189 期人民币结构性存款产品	共赢利率结构 22189 期人民币结构性存款产品	共赢利率结构 22189 期人民币结构性存款产品
理财期限	81 天	本金保证	保证
认购日期	2018 年10 月8 日	理财产品成立日	2018 年10 月8 日
理财到期日	2018 年12 月28 日	持有到期收益率	预期年化收益率为 3.90%
理财金额	（小写）RMB90,000,000 元 （大写）人民币：玖仟万元整
本金及收益支付	在理财产品到期日，一次性把理财本金及收益划转至账户

产品名称	广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款	广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款	广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款
理财期限	81 天	本金保证	保证
认购日期	2018 年10 月8 日	理财产品成立日	2018 年10 月8 日
理财到期日	2018 年12 月28 日	持有到期收益率	预期最高年化收益率 为4.02%
理财金额	（小写）RMB340,000,000 元 （大写）人民币：叁亿肆仟万元整
本金及收益支付	在理财产品到期日，一次性把理财本金及收益划转至账户

产品名称	招商银行结构性存款	招商银行结构性存款	招商银行结构性存款
理财期限	81 天	本金保证	保证
认购日期	2018 年10 月8 日	理财产品成立日	2018 年10 月8 日
理财到期日	2018 年12 月28 日	持有到期收益率	预期最高年化收 益率为3.80%
理财金额	（小写）RMB200,000,000 元 （大写）人民币：贰亿元整
本金及收益支付	在理财产品到期日，一次性把理财本金及收益划转至账户

注：1、公司与中信银行、广发银行、招商银行均无关联关系。

二、本次投资的目的、存在的风险分析和对公司日常经营的影响

（一）投资目的：在保证公司募投项目所需资金以及保证募集资金安全的前 提下，提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益， 降低财务成本。

（二）存在的风险分析及拟采取的风险控制措施

1、投资风险

• （1）金融市场受到宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市

• 场的变化合理规划和调整理财产品。

• （2）相关工作人员的操作风险。

• 2、针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）公司相关部门将根据募集资金投资项目进展情况，选择合适的现金管 理投资产品。

（2）公司根据募投项目资金使用进展情况，及时调整闲置募集资金管理投 资产品期限，跟踪分析收益，及时发现评估可能存在的影响公司资金安全的风险， 并及时采取措施控制投资风险。

（3）资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。

（4）公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进 行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内 理财产品的购买及损益情况。

（三）对公司日常经营的影响

（1）公司使用闲置的募集资金进行现金管理投资保本型理财产品是在确保 公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资 金正常周转需要，不影响募投项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发 展。

（2）通过进行适度的无风险保本型理财，对闲置的募集资金适时进行现金 管理，增加公司的投资收益，减少公司的财务成本。

三、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况

序号	产品名称	资金来源	金额（万元）	理财期限	状态	参见公告
1	广发银行“薪 加薪16 号”人 民币理财计划	募集资金	14,000	2017 年10 月9 日至2017 年12 月28 日	已赎回	2017-059 2017-069
2	招商银行单位 结构性存款	募集资金	6,000	2017 年10 月9 日至2017 年12 月28 日	已赎回	2017-059 2017-069
3	广发银行“薪 加薪16 号”人 民币理财计划	募集资金	10,000	2018 年1 月2 日 至2018 年3 月 29 日	已赎回	2018-001 2018-027

4	招商银行点金 公司理财之人 民币岁月流金 85074 号理财 计划	募集资金	10,000	2018 年1 月2 日 至2018 年3 月 29 日	已赎回	2018-001 2018-027
5	广发银行“薪 加薪16 号”人 民币理财计划	募集资金	10,000	2018 年4 月3 日 至2018 年6 月 29 日	已赎回	2018-029 2018-049
6	与利率挂钩的 结构性产品 （CNYS17）	募集资金	10,000	2018 年4 月3 日 至2018 年6 月 29 日	已赎回	2018-029 2018-049
7	广发银行“薪 加薪16 号”人 民币理财计划	募集资金	14,000	2018 年4 月20 日至2018 年6 月29 日	已赎回	2018-034 2018-049
8	与利率挂钩的 结构性产品 （CNYS17）	募集资金	19,000	2018 年4 月20 日至2018 年6 月29 日	已赎回	2018-034 2018-049
9	招商银行结构 性存款	募集资金	5,000	2018 年4 月20 日至2018 年6 月29 日	已赎回	2018-034 2018-049
10	中银证券锦鲤 -收益宝B170 号	募集资金	2,000	2018 年4 月24 日至2018 年6 月28 日	已赎回	2018-036 2018-047
11	企业客户慧盈 834 号结构性 存款理财产品	募集资金	16,000	2018 年4 月27 日至2018 年6 月29 日	已赎回	2018-038 2018-049
12	与利率挂钩的 结构性产品 （CNYS17）	募集资金	4,000	2018 年4 月27 日至2018 年6 月29 日	已赎回	2018-038 2018-049
13	中金公司财富 资金系列236 期收益凭证	募集资金	10,000	2018 年7 月3 日 至2018 年9 月 26 日	已赎回	2018-051 2018-066
14	中银证券锦鲤 -收益宝40 号	募集资金	20,000	2018 年7 月3 日 至2018 年9 月 27 日	已赎回	2018-051 2018-066
15	招商银行结构 性存款	募集资金	10,000	2018 年7 月2 日 至2018 年9 月 28 日	已赎回	2018-051 2018-066

16	共赢利率结构 20613 期人民 币结构性存款 产品	募集资金	9,000	2018 年7 月2 日 至2018 年9 月 29 日	已赎回	2018-051 2018-067
17	广发银行“薪 加薪 16 号” 人民币结构性 存款	募集资金	31,000	2018 年7 月2 日 至2018 年9 月 30 日	已赎回	2018-051 2018-067

四、备查文件

1、中信银行结构性存款协议

2、广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款合同

3、招商银行单位结构性存款协议

特此公告。

桃李面包股份有限公司董事会

2018 年10 月10 日