Tianshan Material Co.,Ltd. — Management Reports 2018

Mar 22, 2018

新疆天山水泥股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着恪尽职守，勤勉尽责的 工作态度，依法行使职权，较好地保障了股东、公司和员工的合法权 益。现将2017 年工作情况汇报如下：

一、监事会年度工作情况

报告期内，公司监事除列席公司股东大会和董事会的会议，审议 历次股东大会和董事会的议案，监督股东大会和董事会会议召开程序 外，本年度公司监事会共召开了5 次会议。

1、2017 年3 月15 日在公司本部召开了第六届监事会第十一次 会议，审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司2016 年度监事会工 作报告》、《新疆天山水泥股份有限公司2016 年度财务决算报告及 2017 年度财务预算报告》、《新疆天山水泥股份有限公司2016 年年度 报告及摘要》、《新疆天山水泥股份有限公司2016 年度内部控制评价 报告》、《新疆天山水泥股份有限公司关于公司计提减值准备的议案》， 以上决议内容刊登在2017 年3 月16 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。

2、2017 年4 月19 日在公司本部召开了第六届监事会第十二次 会议，审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司2017 年第一 季度报告的议案》。

3、2017 年8 月17 日在公司本部召开了第六届监事会第十三次 会议，审议通过了本公司《关于新疆天山水泥股份有限公司2017 年 半年度报告及摘要的议案》。

4、2017 年10 月16 日在公司本部召开了第六届监事会第十四次 会议，审议通过了本公司《关于新疆天山水泥股份有限公司2017 年

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第三季度报告及摘要的议案》。

5、2017 年12 月19 日在公司本部召开了第六届监事会第十五次 会议，审议通过了本公司《关于公司用募集资金置换先期投入的议案》， 决议内容刊登在2017 年12 月20 日的《证券时报》和巨潮资讯网http： //www.cninfo.com.cn 上。

二、监事会履行职责情况 1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会认真履行了《公司章程》所赋予的职责， 充分发挥监督职能，本着勤勉、尽责的工作态度，通过对公司运作， 内部规章制度执行情况的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情 况的监督。监事会认为，公司董事会依据有关法律、法规运作，建立 和不断完善相关的内部控制制度。董事和高级管理人员执行职务时无 违反法律、法规、《公司章程》或损害股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会检查了公司2016 年度、2017 年第一、三 季度、2017 年半年度的财务报告，监事会认为：报告期内公司财务 部门能够认真贯彻国家有关会计制度及相关准则，建立健全了公司内 部控制管理制度，使公司经营管理与财务管理有机地结合起来，保障 了广大投资者的利益。定期报告真实地反映了公司财务状况与经营成 果。审计师出具的审计报告，在所有重大方面真实、准确、公允地反 映了公司的财务状况和经营成果。

3、监事会对公司关联交易情况的独立意见

公司监事会认为：公司和关联方发生日常性关联交易都是基于生 产经营需要而发生的，2017 年度，公司发生的日常关联交易履行了 必要的审批手续，且定价遵循了公平公允原则，交易价格根据市场价 协商确定，符合关联交易规则，不存在损害公司和非关联股东利益的 行为。

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4、内部控制评价报告

对公司2017 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了审核，监事会认为：公司根据中国证监会、证券交 易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况， 建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的 正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完 整，内部审计部及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动 的执行及监督充分有效。报告期内，公司不存在违反《上市公司内部 控制指引》及公司内部控制制度的情形发生；《新疆天山水泥股份有 限公司2017 年度内部控制评价报告》全面、真实、准确、客观地反 映了公司内部控制制度的建立、健全和运行情况。

新疆天山水泥股份有限公司监事会 2018 年3 月23 日

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