Tianshan Material Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Nov 22, 2021

新疆天山水泥股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人中国建材股份有限公司现就提名占磊、孔祥忠、陆正飞 为新疆天山水泥股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任新疆天山水泥股份有限公司第八 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的,本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求,具体声明如下:

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培

训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 法》的相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司 独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规 定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

是 □否

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董 事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业 金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资 性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的 相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公 司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立 董事管理暂行办法》的相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事 任职资格的相关规定。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规 则,具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

是 □否

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其 附属企业任职。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行 股份 1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行 股份5%以上的股东单位任职,也不在上市公司前五名股东单位任职。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人 及其附属企业任职。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往 来单位的控股股东单位任职。

是 □否

二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种 情形。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十二、最近十二个月内,被提名人、其任职及曾任职的单位 不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施, 且期限尚未届满的人员。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市 公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,受 到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或 三次以上通报批评。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等

部委认定限制担任上市公司董事职务。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲 自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出 席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未满十二个月的人 员。

是 □否□不适用

如否,请详细说明:______________________________

二十九、包括公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公司数 量不超过 5 家。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办 法》要求,督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

三十二、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续两次未 亲自出席上市公司董事会会议的情形。

是 □否□不适用

三十三、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续十二个 月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数 的二分之一的情形。

是 □否□不适用

最近三年内,占磊先生在所有曾任职上市公司任职期间应出 席董事会会议 82 次,未出席会议 0 次。(未出席指未亲自出席且 未委托他人)

最近三年内,孔祥忠先生在所有曾任职上市公司任职期间应 出席董事会会议 71 次,未出席会议 0 次。(未出席指未亲自出席 且未委托他人)

最近三年内,陆正飞先生在所有曾任职上市公司任职期间应 出席董事会会议 62 次,未出席会议 1 次。(未出席指未亲自出席 且未委托他人)

如否,请详细说明:______________________________

三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表 独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

是 □否□不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以 外的其他有关部门处罚的情形。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、 监事或高级管理人员的情形。

□是 否

如否,请详细说明:

被提名人占磊先生不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监 事或高级管理人员的情形。

被提名人孔祥忠先生不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、 监事或高级管理人员的情形。

被提名人陆正飞先生兼任董事、监事的 7 家公司中,中国人民财产 保险股份有限公司(独立监事)、中国信达资产管理股份有限公司 (独立董事)、中国生物制药有限公司(独立董事)、新疆天山水泥 股份有限公司(独立董事)为上市公司;申万宏源证券有限公司(独 立董事)、招银国际金融有限公司(独立董事)、浙江泰隆商业银行 股份有限公司(独立董事)为非上市公司。考虑到上述上市公司都 已建立有效的机制保证董事、监事和高级管理人员能够高效履职, 非上市公司的履职时间相对机动,被提名人可以自由安排。基于陆 正飞先生具有履行独立董事职责所必须的工作经验和专业能力,能 确保有充分的时间和精力参加公司相关会议及独立董事履职工作, 能够勤勉尽责、独立判断,有效地履行独立董事的职责,维护上市 公司及股东利益。综上,陆正飞先生不存在《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、业务规则和办 法中规定的不得担任独立董事的情形,提名陆正飞先生为第八届独 立董事候选人不会对公司规范运作及公司治理产生不利影响。

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市 公司提前免职的情形。

是 □否□不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

是 □否

如否,请详细说明:______________________________

声明人郑重声明:

本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交 易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告,董事会秘 书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人承担相应的法律责 任。

提名人:中国建材股份有限公司 2021 年 11 月 22 日