Tianshan Material Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 2, 2021

中信证券股份有限公司

关于新疆天山水泥股份有限公司

内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见

“ ” “ ” 中信证券股份有限公司（以下简称 中信证券 、 独立财务顾问 ）担任新疆 天山水泥股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“天山股份”）发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”） 的独立财务顾问，对天山股份内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了 核查，具体如下：

一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

2010 年 4 月 21 日，上市公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于制定<内幕信息及知情人管理制度>的议案》，制定了《新疆天山水泥股份 有限公司内幕信息及知情人管理制度》

2013 年 3 月 7 日，上市公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于修改<新疆天山水泥股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的议案》，对 《新疆天山水泥股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》进行了相应修订。

2021 年 3 月 1 日，上市公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了 《关于修订<内幕信息及知情人管理制度>的议案》，对《新疆天山水泥股份有限 公司内幕信息及知情人管理制度》进行了相应修订。

二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保 密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，避免对上市公司 股价造成重大影响，经上市公司申请，上市公司股票自 2020 年 7 月 27 日开市起 停牌。

上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息 的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情 人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向深圳证券交易所进行了上报。

此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节

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和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人 员，并向深圳证券交易所进行了登记备案。

三、独立财务顾问核查意见

中信证券作为公司本次交易的独立财务顾问，认为：

1、公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《关 于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及公司章程等相关规定制定 了《新疆天山水泥股份有限公司内募信息及知情人管理制度》，符合相关法律法 规的规定。

2、公司在本次交易中按照《新疆天山水泥股份有限公司内募信息及知情人 管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司 制度的规定。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于新疆天山水泥股份有限公司内幕 信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）

财务顾问主办人：

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----- Start of picture text ----- 王翔 张藤一封自强 伍耀坤----- End of picture text -----

中信证券股份有限公司

年 月 日

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