Tianshan Material Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Mar 25, 2016

新疆天山水泥股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《公司监事会议事规则》的有关规定,本着恪尽职守,勤勉尽责的工 作态度,依法行使职权,较好地保障了股东、公司和员工的合法权益。 现将2015年工作情况汇报如下:

一、监事会年度工作情况

报告期内,公司监事除列席公司股东大会和董事会的部分会议,审 议历次股东大会和董事会的议案,监督股东大会和董事会会议召开程序 外,本年度公司监事会共召开了 7 次会议。

1、2015 年 3 月 19 日在公司本部召开了第五届监事会第十一次会议, 审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司 2014 年度监事会工作报告的 议案》、《新疆天山水泥股份有限公司 2014 年度财务决算报告和 2015 年度财务预算报告的议案》、《新疆天山水泥股份有限公司 2014 年年 度报告及摘要的议案》、《新疆天山水泥股份有限公司 2014 年度内部 控制评价报告的议案》、《关于提名公司第六届监事候选人的议案》。

以上决议内容刊登在 2015 年 3 月 21 日的《证券时报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

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2、2015 年 4 月 22 日在公司本部召开了第六届监事会第一次会议,

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审议通过了本公司《关于选举本公司第六届监事会主席的议案》。

以上决议内容刊登在 2015 年 4 月 23 日的《证券时报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

3、2015 年 4 月 29 日以通讯方式召开了第六届监事会第二次会议, 审议通过了本公司《关于新疆天山水泥股份有限公司 2015 年第一季度 报告的议案》。

4、2015 年 8 月 14 日以通讯方式召开了第六届监事会第三次会议, 审议通过了本公司《关于新疆天山水泥股份有限公司 2015 年半年度报 告及摘要的议案》。

5、2015 年 9 月 6 日以通讯方式召开了第六届监事会第四次会议, 审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司关于公司实际控制人变 更声明承诺履行期限的议案》。

以上决议内容刊登在 2015 年 9 月 7 日的《证券时报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

6、2015 年 10 月 14 日以通讯方式召开了第六届监事会第五次会议, 审议通过了本公司《关于新疆天山水泥股份有限公司 2015 年第三季度 报告及摘要的议案》。

7、2015 年 11 月 6 日以通讯方式召开了第六届监事会第六次会议, 审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司关于将公司实际控制人 变更声明承诺履行期限事宜提交股东大会审议的议案》。

以上决议内容刊登在 2015 年 11 月 7 日的《证券时报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

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二、监事会履行职责情况

1、公司依法运作情况

报告期内,公司监事会认真履行了《公司章程》所赋予的职责, 充分发挥监督职能,本着勤勉、尽责的工作态度,通过对公司运作,内 部规章制度执行情况的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情况的 监督。监事会认为,公司董事会依据有关法律、法规运作,建立和不断 完善相关的内部控制制度。董事和高级管理人员执行职务时无违反法 律、法规、《公司章程》或损害股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内,公司监事会检查了公司 2014 年度、2015 年第一、三季 度、2015 年半年度的财务报告,监事会认为:报告期内公司财务部门能 够认真贯彻国家有关会计制度及相关准则,建立健全了公司内部控制管 理制度,使公司经营管理与财务管理有机地结合起来,保障了广大投资 者的利益。定期报告真实地反映了公司财务状况与经营成果。审计师出 具的审计报告,在所有重大方面真实、准确、公允地反映了公司的财务 状况和经营成果。

3、监事会对公司关联交易情况的独立意见

公司监事会认为:公司和关联方发生日常性关联交易都是基于生产 经营需要而发生的,2015 年度,公司发生的日常关联交易履行了必要的 审批手续,且定价遵循了公平公允原则,交易价格根据市场价协商确定, 符合关联交易规则,不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

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4、内部控制评价报告

对公司 2015 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核,监事会认为:公司根据中国证监会、证券交易所 的有关规定,遵循内部控制的基本原则,按照自身的实际情况,建立健 全了覆盖公司各环节的内部控制制度,保证了公司业务活动的正常进 行,保护了公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整,内部 审计部及人员配备齐全到位,保证了公司内部控制重点活动的执行及监 督充分有效。报告期内,公司不存在违反《上市公司内部控制指引》及 公司内部控制制度的情形发生;《新疆天山水泥股份有限公司 2015 年度 内部控制评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制制 度的建立、健全和运行情况。

报告人:监事会主席 李敬梅

二〇一六年三月二十四日