Tianrun Industry Technology Co., Ltd. — Management Reports 2014

Mar 26, 2014

天润曲轴股份有限公司

2013年度监事会工作报告

2013 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和 公司《章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的精神，积极有效 地开展工作，认真履行各项职权和义务，切实维护了公司及全体股东 的合法权益。现将 2013 年度的工作情况报告如下：

一、监事会召开会议情况

报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，会议情况如下：

1、2013 年 1 月 6 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，会 议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》。 本次会议决议公告刊登在 2013 年 1 月 8 日的《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

2、2013 年 3 月 27 日，公司召开第二届监事会第十六次会议， 会议审议通过了《2012 年度报告》全文及摘要、《2012 年度监事会工 作报告》、《2012 年度财务决算报告》、《2012 年度利润分配预案》、《关 于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《内部控制自我评价报 告》、《关于续聘 2013 年度审计机构的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2013 年 3 月 29 日的《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn） 上。

3、2013 年 4 月 18 日，公司召开第二届监事会第十七次会议， 会议审议通过了《2013 年第一季度报告全文及正文》。

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4、2013 年 6 月 21 日，公司召开第二届监事会第十八次会议， 会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2013 年 6 月 25 日的《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

5、2013 年 8 月 20 日，公司召开第二届监事会第十九次会议， 会议审议通过了《2013 年半年度报告》全文及摘要、《关于 2013 年 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

本次会议决议公告刊登在 2013 年 8 月 22 日的《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

6、2013 年 10 月 22 日，公司召开第二届监事会第二十次会议， 会议审议通过了《2013 年第三季度报告全文及正文》、《关于公司监 事会换届选举的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2013 年 10 月 24 日的《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

7、2013 年 11 月 18 日，公司召开第三届监事会第一次会议，会 议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2013 年 11 月 19 日的《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

二、监事会对 2013 年度公司有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定，认

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真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2013 年 依法运作情况进行监督，认为：公司不断完善内部控制制度，并且能 够依法运作，各项决策程序合法有效；董事会、股东大会运作规范、 决策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履 行了诚信义务；公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能够 勤勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》，没有发现存在违反法 律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对 2013 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进 行了认真细致、有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、 财务运作规范、财务状况良好。公司 2013 年财务报告客观、真实地 反映了公司的财务状况和经营成果；天健会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的审计报告客观公正，符合公司实际。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板规范运作 指引》及《募集资金专项管理制度》对公司募集资金进行使用和管理， 公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募集资金使 用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。公司董事会出 具了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，经核查，该 报告如实反映了公司 2013 年度募集资金实际存放与使用情况。 （四）公司发生收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生收购和出售资产情况。 （五）公司关联交易情况

公司 2013 年度未发生重大关联交易行为，公司所涉及的各项关 联交易严格遵循公正、公平、公开的原则进行，没有发生损害其他股 东和公司利益的情况。

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（六）公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保情况。

（七）对 2013 年度内部控制评价报告的意见

监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了有 效的执行，公司《2013 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映 了公司内部控制制度的建设及运行情况。

以上是监事会 2013 年度工作报告，今后监事会将一如既往坚持 公平、公正的原则，认真做好监督、检查工作，忠实履行自己的职责， 进一步促进公司的规范运作。

天润曲轴股份有限公司

监事会 2014 年 3 月 27 日

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