TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Share Issue/Capital Change 2017

Jan 12, 2017

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证券代码： 000050 证券简称：深天马 A 公告编号： 2017-007

天马微电子股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

• ●本次限售股上市流通数量为269,360,269股；

• ●本次限售股上市流通日期为2017年1月17日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

2015年12月14日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于 核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 “ ” “ 【2015】2876号）。天马微电子股份有限公司（以下简称 深天马 、 公 司”）向宝盈基金管理有限公司（以下简称“宝盈基金”）、金鹰基金管理 有限公司（以下简称“金鹰基金”）、平安大华基金管理有限公司（以下 简称“平安大华基金”）、华安基金管理有限公司（以下简称“华安基金”）、 华夏人寿保险股份有限公司（以下简称“华夏人寿”）、北京泰生鸿明投 资中心（有限合伙）（以下简称“泰生鸿明”）和武汉光谷新技术产业 投资有限公司（以下简称“武汉光谷”）共7名投资者发行人民币普通股 269,360,269股，发行价格为17.82元/股。上述股份于2016年1月14日日终 登记到账并正式列入上市公司股东名册，并于2016年1月15日在深圳证 券交易所上市。上述非公开发行股票完成后，公司总股本增加至 1,401,098,744股。

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二、本次解除限售股份的上市流通安排

本次申请解除限售股份的股东数共7名，分别为宝盈基金、金鹰基 金、平安大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明与武汉光谷，本次 解除限售股份可上市流通日为2017年1月17日，本次解除限售股份数量 为269,360,269股，占公司股本总额的19.22%。本次解除限售的股东及其 持股明细情况如下表所示：

单位：股

						单位：股
序号	限售股持有人名称	持有限售股份数	本次申请解除限售的股份	本次解除限售股份占公司无限售条件股份的比例	本次解除限售股份占公司总股本的比例	质押股份数量（股）
1	宝盈基金	28,619,525	28,619,525	3.03%	2.04%	-
2	金鹰基金	48,148,146	48,148,146	5.11%	3.44%	-
3	平安大华基金	53,872,053	53,872,053	5.71%	3.84%	-
4	华安基金	26,936,023	26,936,023	2.86%	1.92%	-
5	华夏人寿	26,936,026	26,936,026	2.86%	1.92%	-
6	泰生鸿明	26,936,026	26,936,026	2.86%	1.92%	26,936,026
7	武汉光谷	57,912,470	57,912,470	6.14%	4.13%	-
合 计		269,360,269	269,360,269	28.56%	19.22%	26,936,026

三、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况

本次申请解除限售股份股东宝盈基金、金鹰基金、平安大华基金、 华安基金、华夏人寿、泰生鸿明、武汉光谷在非公开发行股票认购中作 出承诺如下：“自天马微电子股份有限公司本次非公开发行的股票上市 之日起12个月内，不转让本公司所认购的上述股份。”

截至本提示性公告出具之日，未发现宝盈基金、金鹰基金、平安大 华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明、武汉光谷存在未履行相关承

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诺的行为。

四、本次解除限售股份股东对公司的非经营性资金占用、上市公司 对该股东的违规担保等情况

本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用 情况，不存在公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情况。 五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况

本次解除限售后，公司股本结构变化情况如下表所示：

股份类型	本次限售股份上市流通前	本次限售股份上市流通前	本次增减变动	本次增减变动	本次限售股份上市流通后	本次限售股份上市流通后
	数量（股）	比例	增加	减少	数量（股）	比例
一、有限售条件股份	458,012,065	32.69%	-	269,360,269	188,651,796	13.46%
1、国家持股	-	-	-	-	-	-
2、国有法人持股	246,474,191	17.59%	-	57,912,470	188,561,721	13.46%
3、其他内资持股	211,537,874	15.10%	-	211,447,799	90,075	0.01%
其中：境内法人持股	211,447,799	15.09%	-	211,447,799	-	-
境内自然人持股	90,075	0.01%	-	-	90,075	0.01%
4、外资持股	-	-	-	-	-	-
二、无限售条件股份	943,086,679	67.31%	269,360,269	-	1,212,446,948	86.54%
三、股份总数	1,401,098,744	100.00%	269,360,269	269,360,269	1,401,098,744	100.00%

六、保荐机构的核查意见

经核查，公司联合保荐机构华创证券有限责任公司、中航证券有限 公司认为：

深天马本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上 市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发 行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规

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和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，未发现宝盈基金、金 鹰基金、平安大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明、武汉光谷存 在未履行相关承诺的行为。联合保荐机构对深天马本次非公开发行股票 限售股份解除限售事项无异议。

七、本次解除限售股东对本次解除限售股份的处置计划

如果未来出售所持解除限售流通股，本次解除限售的股东将严格遵 守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及中国证券登记结算公司 的相关规则，并且根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规 定通过上市公司履行相应的披露义务。

八、备查文件

• 1、上市公司新发行的限售股份解除限售申请表；

• 2、联合保荐机构出具的核查意见。

特此公告。

天马微电子股份有限公司董事会

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