TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 26, 2016

天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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天 马微 电 子股 份 有限 公 司

2016 年 第三 季 度报告

2016 年 10 月

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一 第 节 重 要 提示

公 司 董事会、监事会 及 董事、监事、 高 级管理 人 员保证 季 度报告内容的 真 实、准 确 、完整，不存在 虚 假记载、误导 性 陈述或 者 重大遗 漏 ，并承 担 个别和 连带的 法 律责任。

所 有 董事均 已 出席了 审 议本次 季 报的 董 事会会 议 。 公 司 负责人 由 镭先生 、 主管会计工作 负 责人耿 言 安先生 及 会计机 构 负责 人 ( 会计主 管 人员 ) 高 艳女士 声 明：保 证 季度报 告 中财务报表的 真 实、准 确 、完整。

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第二 节 主 要 财务数 据 及股 东 变化

一、主要 会 计数据 和 财务指标

公司是否因 会 计政策变更 及 会计差错更 正 等追溯调整 或 重述以前年 度 会计数据 □ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本 报告期末比上 年度末增减	本 报告期末比上 年度末增减
总资产（元）	21,172,69 3,836.00		21,628, 692,218.00		-2.11%
归属于上市公 司股东的净资 产（元）	13,609,49 1,082.25		13,248, 334,175.00		2.73%
		本报告期 比上年同期				年初至 报告期末比
	本报告期			年初至报告期 末
		增 减				上年 同期增减
营业收入（元 ）	2,782,959,249 .49	4.59%		7,753,412,4 66.49		-0.58%
归属于上市公 司股东的净利 润（元）	112,981,125 .05	39.01%		377,678,0 17.05		11.56%
归属于上市公 司股东的扣除 非经常
	63,785,683 .31	469.06%		107,542,8 04.31		156.35%
性损益的净利 润（元）
经营活动产生 的现金流量净 额（元）	--	--		-416,608,0 18.77		-124.95%
基本每股收益 （元/股）	0.0 806	12.26%		0 .2696		-9.86%
稀释每股收益 （元/股）	0.0 806	12.26%		0 .2696		-9.86%
加权平均净资 产收益率	0.8 3%	下降0.15%		2 .82%		下降1.28%

非经常性损 益 项目和金额 √ 适用 □ 不适用

√适用□不 适用	√适用□不 适用	√适用□不 适用
单位：元
项目	年 初至报告期期 末金额	说明
非流动资产处 置损益（包括 已计提资产减 值准备的冲销 部分）	-60,528.40
计入当期损益 的政府补助（ 与企业业务密 切相关，按照 国家统
	297, 325,035.33
一标准定额或 定量享受的政 府补助除外）
		公司 全资子公司上 海天马微
		电子 有限公司（ 以下简称“上
受托经营取得 的托管费收入	16, 509,434.04	海天 马”）托管厦 门天马微电
		子有 限公司（以下 简称“厦门
		天马 ”）所收取的 托管收入。
除上述各项之 外的其他营业 外收入和支出	4, 948,817.57
减：所得税影 响额	48, 587,545.80
合计	270, 135,212.74	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公 告 第 1 号—— 非 经常性损益》 定 义界定的非 经 常性损益项目，以及把《 公 开发行证券 的 公司信息披 露 解释性公告 第 1 号——非 经 常性损益》 中 列举的非经 常 性损益项目 界 定为经常性 损 益的项目， 应

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说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期 不 存在将根据 《 公开发行证 券 的公司信息 披 露解释性公 告 第 1 号—— 非 经常性损益》定义、列举 的 非经常性损 益 项目界定为 经 常性损益的 项 目的情形。

二、报告 期 末股东 总 数及前十 名 股东持 股 情况表

1 、普通股 股 东和表决 权 恢复的优 先 股股东总 数 及前 10 名 股 东持股情 况 表

				报告期末 表决权恢复的 优先	报告期末 表决权恢复的 优先	报告期末 表决权恢复的 优先
报告期末普通 股股东总数	68 ,373							0
				股股东总 数（如有）
前1 0名股东持股情 况
						持有 有限售条		质押或冻结 情况
股东名称		股东 性质	持股 比例		持股 数量
						件的 股份数量		股 份状态		数量
中航国际控股 股份有限公司		国有 法人	2 0.81%		291, 567,326	29,590,540		-		-
湖北省科技投 资集团有限公 司		国有 法人	9.47%		132, 682,883	0		-		-
中国航空技术 深圳有限公司		国有 法人	5.79%		81, 075,304	81,075,304		-		-
中国航空技术 国际控股有限 公司		国有 法人	5.56%		77, 895,877	77,895,877		-		-
武汉光谷新技 术产业投资有 限公司		国有 法人	4.13%		57, 912,470	57,912,470		质押		38,330,000
平安大华基金 安大华汇通财 －平安银行－ 富管理有限公 深圳平 司		其 他	3.84%		53, 872,053	53,872,053
								-		-
深圳市通产集 团有限公司		国有 法人	3.44%		48, 251,364	0		-		-
成都工业投资 集团有限公司		国有 法人	2.02%		28, 300,007	0		-		-
北京泰生鸿明 投资中心（有 限合伙）		其 他	1.92%		26, 936,026	26,936,026		质押		26,936,026
华夏人寿保险 保险产品 股份有限公司 －万能		其 他	1.92%		26, 936,026	26,936,026
								-		-
		前10名无 限售条件股东 持股情况
						股 份种类
股东名称		持有无限售 条件股份数量
						股份种类			数量
中航国际控股 股份有限公司		261, 976,786				人民币普通股			261,976,786
湖北省科技投 资集团有限公 司		132, 682,883				人民币普通股			132,682,883
深圳市通产集 团有限公司		48, 251,364				人民币普通股			48,251,364
成都工业投资 集团有限公司		28, 300,007				人民币普通股			28,300,007
西藏自治区投 资有限公司		12, 328,767				人民币普通股			12,328,767
全国社保基金 一零八组合		12, 082,203				人民币普通股			12,082,203
上海张江（集 团）有限公司		10, 605,939				人民币普通股			10,605,939

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上海国有资产 经营有限公司	10, 370,734	人民币普通股	10,370,734
王立波	6, 830,000	人民币普通股	6,830,000
全国社保基金 一一一组合	4, 992,368	人民币普通股	4,992,368
	公司 前十名股东中 ，第四名股东 中国航空技术 国际控股有限 公司持有第三 名股东中国
	航空 技术深圳有限 公司100%的 股份、持有第 一名股东中航 国际控股股份 有限公司
	37.5 %的股份，第三 名股东中国航 空技术深圳有 限公司持有第 一名股东中航 国际控股股
	份有 限公司33.93% 股份，上述三 名股东存在关 联关系，也属 于《上市公司 股东持股变
	动信 息披露管理办 法》中规定的 一致行动人。 其他股东之间 均不存在关联 关系，也均
	与第 公司 一、三、四名 前十名无限售 股东不存在关 条件股东中， 联关系。 第六名、第九 名、第十名之 间未知是否存 在关联关系，
上述股东关联 关系或一致行 动的说
明
	未知 和前10名股东 之间是否存在 关联关系，也 不知是否属于 《上市公司持 股变动信息
	披露 管理办法》中 规定的一致行 动人。其他无 限售条件股东 之间均不存在 关联关系，
	也不 属于《上市公 司股东持股变 动信息披露管 理办法》中规 定的一致行动 人。中航国
	际控 股股份有限公 司与中国航空 技术国际控股 有限公司、中 国航空技术深 圳有限公司
	的关 联关系或一致 行动的说明可 参照上述前十 名普通股股东 股东关联关系 或一致行动
	的说 明。
前10名普通股 股东参与融 资融券业	前1 0名无限售条件 股东中，股东 王立波通过中 信证券（山东 ）有限责任公 司客户信用
务情况说明 （如有）	交易 担保证券账户 持有公司股票 6,830,000股 。

公司前 10 名 普 通股股东、 前 10 名无限 售 条件普通股 股 东在报告期 内 是否进行约 定 购回交易

□ 是 √ 否 公司前 10 名 普 通股股东、 前 10 名无限 售 条件普通股 股 东在报告期 内 未进行约定 购 回交易。

2 、优先股 股 东总数及 前 10 名优先股股东持股 情 况表

□ 适用 √ 不适用

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第 三 节 重 要 事项

一、报告 期 主要会 计 报表项目 、 财务指 标 发生变动的情况及 原 因

√ 适用 □ 不适用

• 1、资产负债 表 项目

单位：元

					单位：元
项 目	期末余额	期初余额	变 动额	变动幅度	附注
货币资金	5,061,01 2,865.34	7,341,522,19 0.00	-2,28 0,509,324.66	-31.06%	（1）
应收票据	1,052,98 4,610.17	192,257,07 1.00	86 0,727,539.17	447.70%	（2）
预付款项	94,06 8,854.54	55,423,22 9.00	3 8,645,625.54	69.73%	（3）
其他应收 款	61,73 8,861.10	26,675,03 0.00	3 5,063,831.10	131.45%	（4）
其他流动 资产	243,53 6,131.94	166,969,26 2.00	7 6,566,869.94	45.86%	（5）
在建工程	2,867,45 9,024.16	1,543,504,79 2.00	1,32 3,954,232.16	85.78%	（6）
固定资产 清理	17 4,598.04	0.00	174,598.04	-	（7）
长期待摊 费用	55,02 9,109.91	84,617,64 8.00	-2 9,588,538.09	-34.97%	（8）
其他非流 动资产	112,32 1,974.08	60,674,91 9.00	5 1,647,055.08	85.12%	（9）
短期借款	0.00	740,000,00 0.00	-74 0,000,000.00	-100.00%	（10）
长期借款	1,550,00 0,000.00	900,000,00 0.00	65 0,000,000.00	72.22%	（11）
长期应付 职工薪酬	236,37 4,270.48	176,676,74 7.00	5 9,697,523.48	33.79%	（12）
递延收益	331,83 8,833.64	506,129,43 8.00	-17 4,290,604.36	-34.44%	（13）
其他非流 动负债	203,80 9,599.26	433,927,29 8.00	-23 0,117,698.74	-53.03%	（14）

（1）货币资 金 减少，主要 系 子公司武汉 天 马微电子有 限 公司（以下 简 称“武汉天 马 ”）第6代LT P S AMOLED 生 产线项目投 入 增加所致。 （2）应收票 据 增加，主要 系 以票据方式 结 算增加所致。

• （3）预付款 项 增加，主要 系 预付进口增 值 税、关税增 加 所致。

• （4）其他应 收 款增加，主 要 系应收海关 保 证金款项增 加 所致。

• （5）其他流 动 资产增加， 主 要系增值税留抵税额增加 所 致。

• （6）在建工 程 增加，主要 系 子公司武汉 天 马第6代LT P S AMOLED 生 产线项目投 入 增加所致。 （7）固定资 产 清理增加， 主 要系本期固 定 资产清理尚 未 完毕所致。 （8）长期待 摊 费用减少， 主 要系本期模 具 购置减少及 摊 销影响所致。 （9）其他非 流 动资产增加 ， 主要系预付 设 备款增加所 致 。 （10）短期 借 款减少，主 要 系本期偿还 借 款所致。

• （11）长期 借 款增加，主 要 系为建设武 汉 天马第6代L T PS AMOLED 生 产线项目， 国 开发展基金 有 限公司委托国家开发银行 股份有限公 司 向本公司发 放 委托贷款4.1 4 亿元，以及 新 增2.5亿长期 借 款所致。 （12）长期 应 付职工薪酬 增 加，主要系 重 新设定受益 计 划影响所致。 （13）递延 收 益减少，主 要 系前期收到 的 政府补助计 入 营业外收入 影 响所致。 （14）其他 非 流动负债减 少 ，主要系部 分 政府无息贷 款 转入一年内 到 期的非流动 负 债所致。

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2、利润表项目

单位：元

项 目	项 目	年初至报告期 末金额	上 年初至上年报 告期末	变动额	变动幅度	附注
营业税金及附 加		15,3 24,387.13	8,17 8,970.76	7,145,416.37	87.3 6%	（1）
财务费用		15,234.62	30,24 1,241.86	-3 0,226,007.24	-99.9 5%	（2）
投资收益		9,3 73,711.66	-2,89 9,293.40	1 2,273,005.06	-	（3）
营业外支出		2,2 89,612.30	93 0,274.81	1,359,337.49	146.1 2%	（4）
所得税费用		68,7 32,994.49	25,74 2,615.97	4 2,990,378.52	167.0 0%	（5）
少数股东损益		0.00	-5,09 3,980.21	5,093,980.21	-	（6）
重新计量设定 受益计划净		-11,0 15,495.53	0.00	-1 1,015,495.53	-	（7）
负债或净资产 的变动
外币财务报表 折算差额		78,5 59,966.32	13,87 5,578.74	6 4,684,387.58	466.1 7%	（8）

• （1）营业税 金 及附加增加 ， 主要系增值 税 附征增加所 致 。 （2）财务费 用 减少，主要 系 归还借款， 利 息支出减少 所 致。

• （3）投资收 益 增加，主要 系 本期增加以 暂 时闲置募集 资 金进行现金管理取得收益所致。

• （4）营业外 支 出增加，主 要 系本期处置 非 流动资产净 损 失增加所致。

• （5）所得税 费 用增加，主 要 系本期利润 总 额增加所致。

• （6）少数股 东 损益为0， 上 期为-5,093,9 8 0.21元，主要系上期金额 为 成都天马微电子有限公司（以下简称“成 都 天马”）少 数 股东损失，2 0 15年12月本 公 司收购成都 天 马少数股东 股 权，本期无 少 数股东对子 公 司持股所致。 （7）重新计 量 设定受益计 划 净负债或净 资 产的变动-1 1 ,015,495.53 元 ，上期为0， 主 要系本期重 新 设定受益计 划 影响所致。 （8）外币财 务 报表折算差 额 增加，主要 系 汇率波动影响所致。

3、现金流量 表 项目

3、现金流量表 项目
	单位：元
项目		年初至报 告期末金额	上年初至上年 报告期末	变动额	变动幅度	附注
收到的税费返 还		3 02,552,067.71	476, 590,955.46	-174,038,887. 75	-36.52%	（1）
购买商品、接 受劳务支付的 现金		8,1 36,400,362.48	6,223, 413,489.72	1,912,986,872. 76	30.74%	（2）
收回投资收到 的现金		0.00	3, 234,750.00	-3,234,750. 00	-	（3）
取得投资收益 收到的现金		12,601,552.51	0.00	12,601,552. 51	-	（4）
处置固定资产 、无形资产和 其他		2,310,707.23	827,389.09	1,483,318. 14	179.28%	（5）
长期资产收回 的现金净额
收到其他与投 资活动有关的 现金		1,7 00,000,000.00	0.00	1,700,000,000. 00	-	（6）
购建固定资产 、无形资产和 其他		1,4 46,435,952.91	641, 110,005.57	805,325,947. 34	125.61%	（7）
长期资产支付 的现金
投资支付的现 金		34,000,000.00	0.00	34,000,000. 00	-	（8）
支付其他与投 资活动有关的 现金		1,7 00,000,000.00	0.00	1,700,000,000. 00	-	（9）
取得借款收到 的现金		6 64,000,000.00	3,168, 758,855.00	- 2,504,758,855. 00	-79.05%	（10）
收到其他与筹 资活动有关的 现金		344.04	14.07	329. 97	2345.20%	（11）
偿还债务支付 的现金		9 90,000,000.00	2,217, 183,540.56	- 1,227,183,540. 56	-55.35%	（12）

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分配股利、利 润或偿付利息 支付	1 09,460,705.55	197, 294,563.09	-87,833,857. 54	-44.52%	（13）
的现金
支付其他与筹 资活动有关的 现金	45,790,640.00	0.00	45,790,640. 00	-	（14）

• （1）收到的 税 费返还减少 ， 主要系本期出口销售收入 减 少，收到出口退税款减少所致。 （2）购买商 品 、接受劳务 支 付的现金增 加 ，主要系集中支付供应商款项所致。 （3）收回投 资 收到的现金 减 少，主要系 上 期为处置黄 石 瑞视光电技术股份有限公司股权收回的现金尾款， 本 期无此类事 项 所致。

• （4）取得投 资 收益收到的 现 金增加，主 要 系本期以暂 时 闲置募集资金进行现金管理取得收益，上期无此类 事 项所致。 （5）处置固 定 资产、无形 资 产和其他长 期 资产收回的 现 金净额增加，主要系本期处置设备增加所致。 （6）收到其 他 与投资活动 有 关的现金增 加 ，主要系本 期 以暂时闲置募集资金进行现金管理， 上 期无此类事项所致。 （7）购建固 定 资产、无形 资 产和其他长 期 资产支付的 现 金增加，主 要 系武汉天马 第 6代LTPS A M OLED生产 线 项目购建资 产 支付现金所 致 。

• （8）投资支 付 的现金增加 ， 主要系本期 支 付收购广东 聚 华印刷显示技术有限公司34%股权款项 ， 上期无此类 事 项所致。 （9）支付其 他 与投资活动 有 关的现金增 加 ，主要系本 期 以暂时闲置募集资金进行现金管理， 上 期无此类事项所致。 （10）取得 借 款收到的现 金 减少，主要 系 本期借款减 少 所致。 （11）收到 其 他与筹资活 动 有关的现金 增 加，主要系 本 期零碎股息 增 加所致。

（12）偿还 债 务支付的现 金 减少，主要 系 本期偿还借 款 减少所致。 （13）分配 股 利、利润或 偿 付利息支付 的 现金减少， 主 要系本期归 还 借款，利息 支 出减少所致。 （14）支付 其 他与筹资活 动 有关的现金 增 加，主要系 本 期支付NEC 关 于NLT技术 株 式会社的股 权 收购款，上 期 无此类事项 所 致。

二、重要 事 项进展 情 况及其影 响 和解决 方 案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

• 1、重大诉讼 仲 裁事项

本公司2 0 01年委托大 连 证券有限责 任 公司购买国 债 暂未收回剩 余 的6,000万元 资 金（本金），2003年6月2 5 日经辽宁省 大 连市中级人 民 法院裁定， 大 连证券有限 责 任公司进入 破 产还债程序。公司于2005年11月15日收 到 大连证券有 限 责任公司清 算 组的通知开 始 清算。截止 本 报告披露日 累 计收到清算 资 金1,453.18万元，尚有4,54 6 .82万元仍在 进 行债权清偿 之 中。

• 2、公司吸收 合 并全资子公 司 深圳光电子 事 项 为减少 管 理层级、优 化 管理结构、 提 高资产运营 效 率，公司将 吸 收合并全资 子 公司深圳中 航 光电子有限 公 司（以下简 称

• 为“深圳光电 子 ”）的全部 资 产、负债和 权 益，吸收合 并 完成后，深 圳 光电子的独 立 法人资格依 法 注销。 深圳光 电 子作为公司 的 全资子公司，其财务报表 已 纳入公司合 并 报表范围，预计本次吸收 合 并不会对公司产生实质性 影

• 响，不会损 害 公司及全体 股 东的利益， 符 合公司未来 发 展的需要。 该 事项已分别 提 交公司董事 会 、股东大会 审 议通过，详 见 公司于2016 年 8月6日在证 券 时报、巨潮 资 讯网披露的 《 第八届董事 会 第二次会议 决 议公告》（ 公 告编号：201 6 -041）、《 关 于吸收合并 全 资子公司深 圳 光电子的公 告 》（公告编 号 ：2016-043），以及2016 年 8月24日在 证 券时报、巨潮资讯网披露 的 《2016年第 二 次临时股东 大 会决议公告》（公告编号： 2 016-047）。目前公司正依照法定程序办 理 此次吸收合 并 的相关流程。

• 3、公司重大 资 产重组进展

公司因 筹 划重大事项，自2016年9月12日开市起停 牌 ，并于2016年9月21日开 市 起继续停牌。具体内容详 见 公司于2016 年9月10日和 2 016年9月21 日 披露的《重 大 事项停牌公 告 》（公告编号：2016-051） 和 《重大事项 停 牌进展公告》（公告编号： 2016-053）。2016年9月28 日 ，公司披露 了 《重大资产 重 组停牌公告 》 （公告编号：2016-054），公司股票自 2 016年9月28日

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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开市起转入 重 大资产重组 事 项继续停牌。2016年10月1 2 日，公司披 露 了《关于筹 划 重组停牌期 满 申请继续停 牌 公告》（公 告 编号：2016- 0 57），公司 申 请股票继续 停 牌，并预计 在 2016 年11月12日前披露符合《公开发 行 证券的公司 信 息披露内容 与 格式准则第 2 6 号——上 市 公司重大资 产 重组》要求 的 重大资产重 组 信息。 目前， 公 司及有关方 正 在积极推进 本 次重大资产 重 组工作，相 关 各方仍在就 方 案的具体内 容 进行积极磋 商 、论证，各 中 介机构正在 有 序开展尽职 调 查、审计、 评 估、法律等 各 项工作。截 至 本公告发布日，公司重大 资 产重组的相 关 工作仍在进 行 中。

4、重大担保 情 况

2016年1 月 20日，公司 召 开第七届董 事 会第三十次 会 议，审议通过《关于子公司上海天马向联营公司有 机 发光公司申 请 综合授信额 度 提供担保暨 关 联交易的议 案 》，同意公司子公司上海天马按照持股比例为联营公司有机发光公司申请综合授 信 额度提供3.2 亿 元人民币的 担 保。此议案 已 分别经公司 董 事会、股东 大 会审议通过，详见公司于 2 016年1月21 日 在证券时报、 巨潮资讯网 披 露的《第七 届 董事会第三 十 次会议决议 公 告》（公告 编 号：2016-00 4 ）、《关于 子 公司上海天 马 向联营公司 有 机发光公司 申 请综合授信 额 度提供担保 暨 关联交易的 公 告》（公告 编 号：2016-00 9 ），以及201 6 年2月18日在 证 券时报、巨 潮资讯网披 露 的《2016年 第 一次临时股 东 大会决议公 告 》（公告编 号 ：2016-015）。 2016年 8 月6日，公司 召 开第八届董 事 会第二次会 议 ，审议通过《关于为全资子公司上海天马向银行借 款 提供担保的 议 案》，同意 公 司为全资子 公 司上海天马 向 银行申请2.5 亿 元借款提供 连 带责任担保。详见公司于 2 016年8月6日在证券时报、 巨潮资讯网 披 露的《第八 届 董事会第二 次 会议决议公 告 》（公告编 号 ：2016-041）、 《关于为全资子公司 上 海天马向银 行 借款提供担 保 的议案》（ 公 告编号：201 6 -042）。

截至20 1 6年9月30日，公司实际发 生 对外担保累 计 余额为87,000.00万元人民 币 ，逾期担保 额 为零。其中，公司子公司 上 海天马微电 子 有限公司对 上 海天马有机 发 光显示技术 有 限公司累计 担 保余额为87, 0 00.00万元人 民 币。 截至20 1 6年9月30日，公司对子公 司 担保累计余 额 为25,000万 元 人民币，其 中 ，对上海天 马 累计担保余 额 25,000万元 人 民币。 截至20 1 6年9月30日，子公司实际 发 生对公司担 保 累计余额为0 。

5、上述重要 事 项在报告期 进 展概述

重要事项 概述	披露 日期	临时报 告披露网站查 询索引
公司吸收合并 司董事会、股 全资子公司深 东大会审议通 圳光电子事项 过 ，分别经公		巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
	2016年0 8月06日
		（公告编号 ：2016-041、 2016-043）
		巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
	2016年0 8月24日
		（公告编号 ：2016-047）
公司重大资产 重组进展		巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
	2016年0 9月10日
		（公告编号 ：2016-051）
		巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
	2016年0 9月21日
		（公告编号 ：2016-053）
		巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
	2016年0 9月28日
		（公告编号 ：2016-054）
公司为全资子 提供连带责任 公司上海天马 担保，经公司 向银行申请2 董事会审议通 .5亿元借款 过。		巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
	2016年0 8月06日
		（公告编号 ：2016-041、 2016-042）

• 6、报告期内 公 司信息披露 索 引

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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2016-041	第 八届董事会第 二次会议决 议公告	第 八届董事会第 二次会议决 议公告			2016年08月0 6日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-042	关 于为全资子 公司上海天马 向银行借款提 供担保的公告				2016年08月0 6日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-043	关 于吸收合并全 资子公司深 圳光电子的公 告				2016年08月0 6日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-044	关 于召开2016 年第二次临时 股东大会的通 知				2016年08月0 6日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-045	2 015年度权益 分派实施公告				2016年08月1 1日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-046	关 于召开2016 年第二次临时 股东大会的提 示性公告				2016年08月1 8日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-047	2 016年第二次 临时股东大会 决议公告				2016年08月2 4日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-048	第 八届董事会第 三次会议决 议公告				2016年08月2 5日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-049	第 八届监事会第 二次会议决 议公告				2016年08月2 5日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-050	2 016年半年度报 告摘要				2016年08月2 5日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-051	重 大事项停牌 公告				2016年09月1 0日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-052	关 于使用部分 闲置募集资金 进行现金管理 的进展公告				2016年09月2 0日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-053	重 大事项停牌进 展公告				2016年09月2 1日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）
2016-054	重 大资产重组 停牌公告				2016年09月2 8日	巨潮资讯 网（www.cn info.com.cn）

三、公司 、 股东、 实 际控制人 、 收购人、董事、监 事 、高级 管 理人员或其他关联 方 在报告 期 内履行完 毕 及截至 报 告期末尚 未 履行完 毕 的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类 型	承诺 内容	承 诺时间	承诺期 限	履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
			中航国 际、中航国际 深圳保证NLT 公司在
			2014 年 度、2015年度 及2016年度 扣除非经
			常性损 益后的净利润 分别不低于3, 252.66万
	中国航空技 术
			元、4,8 86.28万元、9 ,563.29万元。 在盈利补
	国际控股有 限
			偿期间 ，若NLT公司 实现的归属于 母公司所
	公司（以下 简称
			有者的 扣除非经常性 损益后的累积 净利润小
资产重组时所	“中航国际 ”）；	业绩承诺 及		201 4年07	见承诺 内	正常履行
			于资产 评估报告中所 预测的NLT 公 司归属于
作承诺	中国航空技 术	补偿安排		月 02日	容	中
			母公司 所有者的扣除 非经常性损益 后的累积
	深圳有限公 司
			净利润 ，公司可要求 中航国际、中 航国际深
	（以下简称 “中
			圳对差 额做出补偿， 中航国际、中 航国际深
	航国际深圳 ”）
			圳按照 所持深圳中航 光电子的股权 比例对公
			司进行 逐年补偿，补 偿方式为股份 补偿；在
			盈利补 偿期间届满时 ，公司应对N LT公司做

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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				减值测 试，若发生减 值则相应履行 补偿。
				（1）除 本公司控制的 上海中航光电 子有限公
				司（以 下简称"上海中 航光电子"）、 深圳中航
				光电子 有限公司（以 下简称"深圳中 航光电子
				"）以及 厦门天马微电 子有限公司 （以下简称
				"厦门天 马"）外，本公 司及本公司控 制的其他
				企业目 前与上市公司 主营业务不存 在同业竞
				争的情 况。为避免同 业竞争的影响 ，前述3
				家企业 均已实际委托 深天马或其子 公司进行
				管理。 深天马本次重 组完成后，上 海中航光
				电子及 深圳中航光电 子将成为深天 马全资子
				公司， 从而有效消除 同业竞争。厦 门天马因
				暂不符 合上市条件仍 将继续委托深 天马或其
				子公司 进行管理。本 公司及本公司 控制的其
			关于同业 竞	他企业 同意自厦门天 马正式投产后 5年内将
		中国航空工 业	争、关联 交	所持有 的厦门天马股 权注入深天马 ，对价的	201 4年04	见承诺 内	正常履行
		集团公司	易、资金 占用	支付方 式包括但不限 于现金、非公 开发行股	月 28日	容	中
			方面的承 诺	份以及 其他法律法规 规定的合法方 式。（2）
				本公司 具有上市公司 控制权期间， 将依法采
				取必要 及可能的措施 来避免发生与 上市公司
				主营业 务同业竞争及 利益冲突的业 务或活
				动，并 促使本公司控 制的其他企业 避免发生
				与上市 公司主营业务 同业竞争及利 益冲突的
				业务或 活动。（3）按 照本公司整体 发展战略
				以及本 公司及本公司 控制的其他企 业的自身
				情况， 如因今后实施 的重组或并购 等行为导
				致产生 本公司及本公 司控制的其他 企业新增
				与上市 公司形成实质 性竞争的业务 ，本公司
				将在条 件许可的前提 下，以有利于 上市公司
				的利益 为原则，采取 可行的方式消 除同业竞
				争。
				（1）在 本公司掌握上 市公司控制权 期间，将
				规范管 理与上市公司 之间的关联交 易。对于
				无法避 免或有合理原 因及正常经营 所需而发
				生的关 联交易，本公 司及本公司下 属全资、
			关于同业 竞	控股子 公司将遵循市 场公开、公平 、公正的
		中国航空工 业	争、关联 交	原则， 以公允、合理 的市场价格进 行，并根	201 4年04	见承诺 内	正常履行
		集团公司	易、资金 占用	据有关 法律、法规和 规范性文件和 上市公司	月 28日	容	中
			方面的承 诺	章程规 定履行关联交 易的决策程序 ，依法履
				行信息 披露义务和办 理有关审批程 序。（2）
				在本公 司掌握上市公 司控制权期间 ，不会利
				用公司 的控制地位作 出损害上市公 司及其他
				股东的 合法利益的关 联交易行为。

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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				本公司 将保证深天马 在人员、资产 、业务、
				财务、 机构等方面的 独立完整，切 实保障深
				天马的 独立性，使深 天马具备完整 的业务体
				系和直 接面向市场独 立经营的能力 。为保证
				深天马 的独立性，本 公司特作出以 下承诺及
				保证： （1）保证上市 公司人员独立 ①保证上
				市公司 的总经理、副 总经理、财务 总监、董
				事会秘 书等高级管理 人员均不在本 公司及本
				公司控 制的其他企业 担任除董事、 监事以外
				的职务 ，不在本公司 及本公司控制 的其他企
				业领薪 。②保证上市 公司的劳动、 人事及工
				资管理 与本公司及本 公司控制的其 他企业之
				间完全 独立。（2）保 证上市公司资 产独立完
				整①保 证上市公司具 有与经营有关 的业务体
				系和独 立完整的资产 。②保证上市 公司不存
				在资金 、资产被本公 司及本公司控 制的其他
				企业占 用的情形。③ 保证上市公司 的住所独
				立于本 公司及本公司 控制的其他企 业。（3）
		中国航空工 业		保证上 市公司的财务 独立①保证上 市公司建	201 6年04	见承诺 内	正常履行
			其他承诺
		集团公司		立独立 的财务部门和 独立的财务核 算体系，	月 28日	容	中
				具有规 范、独立的财 务会计制度。 ②保证上
				市公司 独立在银行开 户，不与本公 司及本公
				司控制 的其他企业共 用银行账户。 ③保证上
				市公司 的财务人员不 在本公司及本 公司控制
				的其他 企业兼职。④ 保证上市公司 依法独立
				纳税。 ⑤保证上市公 司能够独立作 出财务决
				策，本 公司及本公司 控制的其他企 业不干预
				上市公 司的资金使用 。（4）保证上 市公司机
				构独立 ①保证上市公 司建立健全法 人治理结
				构，拥 有独立、完整 的组织机构。 ②保证上
				市公司 的股东大会、 董事会、独立 董事、监
				事会、 总经理等依照 法律、法规和 公司章程
				独立行 使职权。（5） 保证上市公司 业务独立
				①保证 上市公司拥有 独立开展经营 活动的资
				产、人 员、资质和能 力，具有面向 市场独立
				自主持 续经营的能力 。②保证上市 公司与本
				公司及 本公司控制的 其他企业之间 关联交易
				公平、 公允。
		中航国际控 股		本公司 在本次交易中 认购的深天马 股份，自
		股份有限公 司；		股份上 市之日起三十 六个月内，本 公司不转
		中国航空技 术	股份限售 承	让或委 托他人管理该 部分股份，也 不由深天	201 4年09	见承诺 内	正常履行
		国际控股有 限	诺	马回购 该部分股份。 本次发行结束 后，本公	月 12日	容	中
		公司；中国 航空		司基于 本次认购而享 有的深天马送 红股、转
		技术深圳有 限		增股本 等股份，亦遵 守上述锁定期 的约定。

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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		公司
				（1）本 公司将尽最大 的努力减少与 深天马及
				其控制 的其他企业之 间的关联交易 。若与深
				天马及 其控制的其他 企业发生无法 避免的关
				联交易 ，包括但不限 于商品交易、 相互提供
				服务或 作为代理，本 公司将与深天 马依法签
				订规范 的关联交易协 议，并按照有 关法律法
				规、部 门规章、规范 性文件以及深 天马公司
		中国航空技 术		章程的 有关规定履行 批准程序；保 证关联交
			关于同业 竞
		国际控股有 限		易价格 具有公允性； 保证按照有关 法律法规
			争、关联 交		201 3年10	见承诺 内	正常履行
		公司；中航 国际		及深天 马公司章程的 规定履行关联 交易的信
			易、资金 占用		月 28日	容	中
		控股股份有 限		息披露 义务；保证不 利用关联交易 非法转移
			方面的承 诺
		公司		深天马 的资金、利润 ，不利用关联 交易损害
				深天马 及股东的利益 。（2）本公司 将不会要
				求深天 马给予本公司 与其在任何一 项市场公
				平交易 中给予独立第 三方的条件相 比更为优
				惠的条 件。（3）本公 司将忠实履行 上述承诺，
				若不履 行本承诺所赋 予的义务和责 任，本公
				司将依 照相关法律法 规、部门规章 及规范性
				文件承 担相应的法律 责任。
				（1）除 本公司控制的 上海中航光电 子、深圳
				中航光 电子以及厦门 天马外，本公 司及本公
				司控制 的其他企业目 前没有，将来 也不从事
				与深天 马及其控制的 其他企业主营 业务相同
				或相似 的生产经营活 动，本公司及 本公司控
				制的其 他企业也不会 通过投资于其 他经济实
				体、机 构、经济组织 从事或参与和 深天马及
				其控制 的其他企业主 营业务相同的 竞争性业
				务。为 避免同业竞争 的影响，前述 3家企业
				涉及同 业竞争的业务 均已实际委托 深天马或
			关于同业 竞
				其子公 司进行管理。 本次重组完成 后，上海
		中国航空技 术
			争、关联 交	中航光 电子及深圳中 航光电子将成 为深天马	201 4年04	见承诺 内	正常履行
		国际控股有 限
			易、资金 占用	全资子 公司，将有效 消除同业竞争 。厦门天	月 28日	容	中
		公司
			方面的承 诺	马仍将 继续委托深天 马或其子公司 进行管
				理。本 公司及本公司 控制的其他企 业同意自
				厦门天 马正式投产后 5年内将所控 制的厦门
				天马股 权注入深天马 ，并积极促使 及推动厦
				门市金 财投资有限公 司（厦门天马 持股比例
				最大股 东）亦将其所 持厦门天马股 权注入深
				天马， 以解决因厦门 天马产生的同 业竞争事
				宜，具 体的注入的方 式包括但不限 于接受深
				天马支 付的现金、认 购深天马非公 开发行的
				股份以 及其他法律法 规规定的合法 方式。（2）
				如果因 本公司业务或 深天马业务发 展，而导

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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				致本公 司及本公司控 制的其他企业 的业务与
				深天马 的业务发生重 合而可能构成 同业竞争
				时，本 公司及本公司 控制的其他企 业同意在
				届时明 确的具体期限 内解决由此产 生的同业
				竞争问 题。
				（1）除 本公司间接持 有厦门天马6 %股权外，
				本公司 及本公司控制 的其他企业目 前没有，
				将来也 不从事与深天 马及其控制的 其他企业
				主营业 务相同或相似 的生产经营活 动，本公
				司及本 公司控制的其 他企业也不会 通过投资
				于其他 经济实体、机 构、经济组织 从事或参
				与和深 天马及其控制 的其他企业主 营业务相
				同的竞 争性业务。为 避免同业竞争 的影响，
				厦门天 马目前已实际 委托深天马或 其子公司
				进行管 理，并将继续 委托深天马或 其子公司
				进行管 理。本公司及 本公司控制的 其他企业
			关于同业 竞
				同意自 厦门天马正式 投产后5年内 将所控制
		中航国际控 股	争、关联 交		201 4年04	见承诺 内	正常履行
				的厦门 天马股权注入 深天马，并积 极促使及
		股份有限公 司	易、资金 占用		月 28日	容	中
				推动厦 门市金财投资 有限公司（厦 门天马持
			方面的承 诺
				股比例 最大股东）亦 将其所持厦门 天马股权
				注入深 天马，以解决 因厦门天马产 生的同业
				竞争事 宜，具体的注 入的方式包括 但不限于
				接受深 天马支付的现 金、认购深天 马非公开
				发行的 股份以及其他 法律法规规定 的合法方
				式。（2 ）如果因本公 司业务或深天 马业务发
				展，而 导致本公司及 本公司控制的 其他企业
				的业务 与深天马的业 务发生重合而 可能构成
				同业竞 争时，本公司 及本公司控制 的其他企
				业同意 在届时明确的 具体期限内解 决由此产
				生的同 业竞争问题。
				在本次 深天马发行股 份购买资产完 成后，保
				证深天 马的独立性符 合《上市公司 重大资产
				重组管 理办法》关于 "有利于上市公 司在业
				务、资 产、财务、人 员、机构等方 面与实际
				控制人 及其关联人保 持独立，符合 中国证监
		中国航空技 术
				会关于 上市公司独立 性的相关规定 "的要求，
		国际控股有 限
				具体如 下：（1）保证 深天马业务独 立①保证	201 3年10	见承诺 内	正常履行
		公司；中航 国际	其他承诺
				深天马 的业务独立于 本公司及本公 司控制的	月 28日	容	中
		控股股份有 限
				其他企 业。②保证深 天马拥有独立 开展经营
		公司
				活动的 资产、人员、 资质和能力， 具有面向
				市场独 立自主持续经 营的能力。③ 保证本公
				司除通 过行使股东权 利之外，不对 深天马的
				业务活 动进行干预， 本公司不超越 董事会、
				股东大 会直接或间接 干预深天马的 决策和经

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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营。 ④ 保证本公司 及 控制的其他 企 业避免从 事与 深 天马具有实质性竞争的业 务 。⑤保证 尽量 减 少本公司及 本 公司控制的 其 他企业与 深天马的关联交易；在进行确有 必 要且无法 避免 的 关联交易时，依法签订协 议 ，保证按 市场 化 原则和公允 价 格进行公平 操 作，并按 相关 法 律法规以及 规 范性文件的 规 定履行程 序及 信 息披露义务。（2）保证深 天 马的资产 独立、完整①保证 深 天马及其控制的子公司 拥有 与 经营有关的 业 务体系和相 关 的独立完 整的 资 产。②除正 常 经营性往来 外 ，本公司 及本 公 司控制的其 他 企业不以任 何 方式违规 占用 深 天马的资金、资产及其他 资 源；不以 深天马的资产为公司及本公司控制的其他企 业的 债 务提供担保。（3）保证深 天 马的财务 独立 ① 保证深天马 建 立独立的财 务 部门和独 立的 财 务核算体系，具有规范、 独 立的财务 会计 制 度和对分公司、子公司的 财 务管理制 度。 ② 保证深天马 独 立在银行开户，不与本 公司 及 本公司控制 的 企业共用银 行 账户。③ 保证 深 天马的财务 人 员不在本公司及控制的 其他 企 业兼职。④ 保 证不干涉深 天 马依法独 立纳 税 。⑤保证深 天 马能够独立 做 出财务决 策， 本 公司不违法 干 预深天马的 资 金使用。 （4） 保 证深天马的 人 员独立①保 证 深天马的 高级 管 理人员均不 在 本公司及本 公 司控制的 其他 企 业担任除董 事 、监事以外 的 职务或领 取薪 酬 。②保证深 天 马的劳动、 人 事及薪酬 管理 与 本公司及本 公 司控制的其 他 企业之间 完全 独 立。③保证 本 公司推荐出 任 深天马董 事、 监 事和高级管 理 人员的人选 都 通过合法 的程 序 进行，本公司不干预深天马董事会和 股东 大 会行使职权 做 出人事任免 决 定。（5） 保证 深 天马机构独 立 ①保证深天马构建健全 的公司法人治理结 构 ，拥有独立、完整的组 织机 构 ，并与本公司的机构完全 分 开；深天 马与 本 公司及控制 的 其他企业之间在办公机 构和 生 产经营场所 等 方面完全分 开 。②保证 深天马的股东大会、董事会、独 立 董事、监 事会、总经理等依 照 法律、法规和公司章程 独立 行 使职权。 中国航空 技 术 针对 上 海中航光电 子 厂房存在超 规 划建设的 20 1 3 年 10 见承 诺 内 正常履 行 国际控股 有 限 其他承 诺 历史 遗 留问题（证 载 建筑面积比 实 际的建筑 月 28 日 容 中 公司；中 国 航空 面积 小 248.87 平方 米 ），为保护上 市 公司及其

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	技术深圳有 限		中小股 东的合法权益 ，中航国际及 中航国际
	公司		深圳分 别做出如下承 诺：该瑕疵资 产面积较
			小，不会 影响拟置入 上市公司资产 的整体性、
			完整性 和正常经营， 不会影响重组 后上市公
			司的正 常经营，亦不 会损害上市公 司股东利
			益。如 该项瑕疵资产 出现第三方主 张权利和
			政府处 罚等任何导致 上市公司无法 正常占
			有、使 用、收益、处 分该项瑕疵资 产的情形，
			中航国 际及中航国际 深圳同意按原 持有上海
			中航光 电子股权的比 例赔偿上市公 司因此所
			遭受的 损失。
	宝盈基金管 理
	有限公司、 金鹰
	基金管理有 限
	公司、平安 大华
	基金管理有 限
	公司、华安 基金
首次公开发行
	管理有限公 司、	股份限售 承	其认购 的公司本次非 公开发行的股 份自上市	201 5年12	见承诺 内	正常履行
或再融资时所
	华夏人寿保 险	诺	之日起 12个月内不得 转让。	月 24日	容	中
作承诺
	股份有限公 司、
	北京泰生鸿 明
	投资中心（ 有限
	合伙）、武 汉光
	谷新技术产 业
	投资有限公 司
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
	是
履行
如承诺超期未
履行完毕的， 应
当详细说明未
	无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划

四、对 2016 年度经 营 业绩的 预 计

预测年初至 下 一报告期期 末 的累计净利 润 可能为亏损 或 者与上年同 期 相比发生大 幅 度变动的警 示 及原因说明 □ 适用 √ 不适用

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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五、证券 投 资情况

□ 适用 √ 不适用

六、衍生 品 投资情 况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期 不 存在衍生品 投 资。

七、报告 期 内接待 调 研、沟通 、 采访等 活 动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待 时间	接待 方式	接待对 象类型	调研 的基本情况索 引
2016年0 9月05日	实地 调研	机 构	巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
2016年0 9月05日	实地 调研	机 构	巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）
2016年0 9月07日	实地 调研	机 构	巨潮资讯网 （www.cninf o.com.cn）

八、违规 对 外担保 情 况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期 无 违规对外担 保 情况。

九、控股 股 东及其 关 联方对上 市 公司的 非 经营性占用资金情 况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期 不 存在控股股 东 及其关联方 对 上市公司的 非 经营性占用 资 金。

1 7

天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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第四节 财 务 报表

一、财务 报 表

1 、合并资 产 负债表

编制单位： 天 马微电子股 份 有限公司

编制单位：天 马微电子股份 有限公司
	单位：元
项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	5,061,012,865. 34	7,34 1,522,190.00
结算备付 金
拆出资金
以公允价 值计量且其变 动计入当期损 益
的金融资产
衍生金融 资产
应收票据	1,052,984,610. 17	19 2,257,071.00
应收账款	1,920,950,877. 67	2,04 9,405,478.00
预付款项	94,068,854. 54	5 5,423,229.00
应收保费
应收分保 账款
应收分保 合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收 款	61,738,861. 10	2 6,675,030.00
买入返售 金融资产
存货	1,338,784,306. 60	1,38 6,952,360.00
划分为持 有待售的资产
一年内到 期的非流动资 产
其他流动 资产	243,536,131. 94	16 6,969,262.00
流动资产合计	9,773,076,507. 36	11,21 9,204,620.00
非流动资产：
发放贷款 及垫款
可供出售 金融资产

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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持有至到 期投资
长期应收 款	41,247,881. 68	4 1,590,482.00
长期股权 投资	331,689,783. 14	30 0,917,625.00
投资性房 地产	34,397,540. 69	3 5,492,088.00
固定资产	6,459,390,362. 64	6,84 5,571,380.00
在建工程	2,867,459,024. 16	1,54 3,504,792.00
工程物资
固定资产 清理	174,598. 04
生产性生 物资产
油气资产
无形资产	957,782,963. 70	95 7,723,367.00
开发支出
商誉	269,616,783. 56	26 8,121,065.00
长期待摊 费用	55,029,109. 91	8 4,617,648.00
递延所得 税资产	270,507,307. 04	27 1,274,232.00
其他非流 动资产	112,321,974. 08	6 0,674,919.00
非流动资产合 计	1 1,399,617,328. 64	10,40 9,487,598.00
资产总计	2 1,172,693,836. 00	21,62 8,692,218.00
流动负债：
短期借款		74 0,000,000.00
向中央银 行借款
吸收存款 及同业存放
拆入资金
以公允价 值计量且其变 动计入当期损 益
的金融负债
衍生金融 负债
应付票据	1,391,647,418. 56	1,25 2,100,843.00
应付账款	2,337,204,398. 38	2,85 6,799,449.00
预收款项	152,104,670. 54	12 3,682,399.00
卖出回购 金融资产款
应付手续 费及佣金
应付职工 薪酬	204,931,426. 40	25 2,039,973.00
应交税费	52,998,738. 63	7 0,637,354.00
应付利息	184,027. 77	251,315.00

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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应付股利
其他应付 款	401,715,734. 72	34 3,650,431.00
应付分保 账款
保险合同 准备金
代理买卖 证券款
代理承销 证券款
划分为持 有待售的负债
一年内到 期的非流动负 债	461,073,670. 00	48 5,911,207.00
其他流动 负债
流动负债合计	5,001,860,085. 00	6,12 5,072,971.00
非流动负债：
长期借款	1,550,000,000. 00	90 0,000,000.00
应付债券
其中： 优先股
永续债
长期应付 款	98,617. 75	114,495.00
长期应付 职工薪酬	236,374,270. 48	17 6,676,747.00
专项应付 款	191,600,000. 00	19 1,600,000.00
预计负债	7,999,777. 69	6,448,043.00
递延收益	331,838,833. 64	50 6,129,438.00
递延所得 税负债	39,621,569. 93	4 0,389,051.00
其他非流 动负债	203,809,599. 26	43 3,927,298.00
非流动负债合 计	2,561,342,668. 75	2,25 5,285,072.00
负债合计	7,563,202,753. 75	8,38 0,358,043.00
所有者权益：
股本	1,401,098,744. 00	1,40 1,098,744.00
其他权益 工具
其中： 优先股
永续债
资本公积	1 1,337,646,690. 04	11,33 7,646,346.00
减：库存 股
其他综合 收益	-35,725,748. 21	-10 3,270,219.00
专项储备
盈余公积	141,705,474. 00	14 1,705,474.00

2 0

天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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一般风险 准备
未分配利 润	764,765,922. 42	47 1,153,830.00
归属于母公司 所有者权益合 计	1 3,609,491,082. 25	13,24 8,334,175.00
少数股东 权益
所有者权益合 计	1 3,609,491,082. 25	13,24 8,334,175.00
负债和所有者 权益总计	2 1,172,693,836. 00	21,62 8,692,218.00

法定代表人：由镭 主管会计 工 作负责人： 耿 言安 会计机构 负 责人：高艳

2 、母公司 资 产负债表

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,708,331,806. 81	6,11 9,194,805.00
以公允价 值计量且其变 动计入当期损
益的金融资产
衍生金融 资产
应收票据	592,115,148. 59	1 8,352,300.00
应收账款	521,427,188. 93	44 4,653,674.00
预付款项	2,801,509. 36	5,079,336.00
应收利息
应收股利
其他应收 款	1,022,215,347. 00	55 3,745,333.00
存货	237,412,511. 56	21 7,086,830.00
划分为持 有待售的资产
一年内到 期的非流动资 产
其他流动 资产	155,298,162. 84	2 7,096,914.00
流动资产合计	4,239,601,675. 09	7,38 5,209,192.00
非流动资产：
可供出售 金融资产
持有至到 期投资
长期应收 款	28,747,881. 68	2 9,090,482.00
长期股权 投资	1 2,675,348,031. 50	11,37 1,835,459.00
投资性房 地产	21,927,080. 56	2 2,741,660.00
固定资产	440,426,914. 45	46 0,055,842.00

2 1

天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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在建工程	18,363,682. 56	1 7,493,708.00
工程物资
固定资产 清理
生产性生 物资产
油气资产
无形资产	159,266,107. 72	2 4,970,278.00
开发支出
商誉
长期待摊 费用
递延所得 税资产	15,287,034. 76	2 1,575,670.00
其他非流 动资产	97,970. 09	1 4,603,420.00
非流动资产合 计	1 3,359,464,703. 32	11,96 2,366,519.00
资产总计	1 7,599,066,378. 41	19,34 7,575,711.00
流动负债：
短期借款		49 0,000,000.00
以公允价 值计量且其变 动计入当期损
益的金融负债
衍生金融 负债
应付票据	1,081,452,598. 29	73 8,395,689.00
应付账款	1,075,160,573. 22	44 4,992,668.00
预收款项	111,640,607. 33	6 9,786,482.00
应付职工 薪酬	50,235,673. 20	6 3,860,766.00
应交税费	16,211,597. 97	2 5,693,223.00
应付利息		29,787.00
应付股利
其他应付 款	340,600,915. 12	3,09 9,156,593.00
划分为持 有待售的负债
一年内到 期的非流动负 债	220,000,000. 00	20 6,000,000.00
其他流动 负债
流动负债合计	2,895,301,965. 13	5,13 7,915,208.00
非流动负债：
长期借款	1,300,000,000. 00	90 0,000,000.00
应付债券
其中： 优先股

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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永续债
长期应付 款
长期应付 职工薪酬	568,455. 88	568,456.00
专项应付 款
预计负债
递延收益	27,886,117. 79	2 5,676,471.00
递延所得 税负债
其他非流 动负债
非流动负债合 计	1,328,454,573. 67	92 6,244,927.00
负债合计	4,223,756,538. 80	6,06 4,160,135.00
所有者权益：
股本	1,401,098,744. 00	1,40 1,098,744.00
其他权益 工具
其中： 优先股
永续债
资本公积	1 1,418,081,026. 61	11,41 8,080,683.00
减：库存 股
其他综合 收益
专项储备
盈余公积	141,705,474. 00	14 1,705,474.00
未分配利 润	414,424,595. 00	32 2,530,675.00
所有者权益合 计	1 3,375,309,839. 61	13,28 3,415,576.00
负债和所有者 权益总计	1 7,599,066,378. 41	19,34 7,575,711.00

3 、合并本 报 告期利润 表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收 入	2,782 ,959,249.49	2,66 0,896,435.94
其中：营 业收入	2,782 ,959,249.49	2,66 0,896,435.94
利 息收入
已 赚保费
手 续费及佣金收 入
二、营业总成 本	2,704 ,945,803.11	2,65 2,890,438.19
其中：营 业成本	2,23 8,119,524.63	2,18 3,913,988.62

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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利 息支出
手 续费及佣金支 出
退 保金
赔 付支出净额
提 取保险合同准 备金净额
保 单红利支出
分 保费用
营 业税金及附加	5 ,590,063.13	2,114,826.76
销 售费用	82 ,890,717.35	8 9,684,530.61
管 理费用	363 ,789,732.40	34 9,830,308.04
财 务费用	-4 ,587,327.38	-1 4,772,109.14
资 产减值损失	19 ,143,092.98	4 2,118,893.30
加：公允 价值变动收益 （损失以“－ ”
号填列）
投资 收益（损失以 “－”号填列）	5 ,611,251.66	-893,636.40
其 中：对联营企 业和合营企业 的
	- 1,656,601.85	-893,636.40
投资收益
汇兑 收益（损失以 “-”号填列）
三、营业利润 （亏损以“－ ”号填列）	83 ,624,698.04	7,112,361.35
加：营业 外收入	59 ,174,015.80	7 6,729,374.47
其中 ：非流动资产 处置利得	1,877,293.87	161,265.45
减：营业 外支出	39,202.30	357,177.81
其中 ：非流动资产 处置损失	38,249.27	313,257.07
四、利润总额 （亏损总额以 “－”号填列）	142 ,759,511.54	8 3,484,558.01
减：所得 税费用	29 ,778,386.49	7,884,477.97
五、净利润 （净亏损以“－ ”号填列）	112 ,981,125.05	7 5,600,080.04
归属于母 公司所有者的 净利润	112 ,981,125.05	8 1,274,654.25
少数股东 损益		-5,674,574.21
六、其他综合 收益的税后净 额	-3 ,228,943.21	2 3,142,018.74
归属母公司 所有者的其他 综合收益的税
	-3 ,228,943.21	2 3,142,018.74
后净额
（一）以 后不能重分类 进损益的其他 综
	-1 1,015,495.53
合收益
1 .重新计量设定 受益计划净负
	-1 1,015,495.53
债或净资产的 变动

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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2 .权益法下在被 投资单位不能
重分类进损益 的其他综合收 益中享有的份
额
（二）以 后将重分类进 损益的其他综 合
	7 ,786,552.32	2 3,142,018.74
收益
1 .权益法下在被 投资单位以后
将重分类进损 益的其他综合 收益中享有的
份额
2 .可供出售金融 资产公允价值
变动损益
3 .持有至到期投 资重分类为可
供出售金融资 产损益
4 .现金流量套期 损益的有效部
分
5 .外币财务报表 折算差额	7 ,786,552.32	2 3,142,018.74
6 .其他
归属于少数 股东的其他综 合收益的税后
净额
七、综合收益 总额	109 ,752,181.84	9 8,742,098.78
归属于母 公司所有者的 综合收益总额	109 ,752,181.84	10 4,416,672.99
归属于少 数股东的综合 收益总额		-5,674,574.21
八、每股收益 ：
（一）基 本每股收益	0.0806	0.0718
（二）稀 释每股收益	0.0806	0.0718

法定代表人：由镭 主管会计 工 作负责人： 耿 言安 会计机构 负 责人：高艳

4 、母公司 本 报告期利 润 表

单位： 元

项目	本 期发生额	上期发生额
一、营业收入	503 ,089,504.91	53 6,763,560.69
减：营业 成本	40 1,132,766.71	43 0,122,735.98
营业 税金及附加	1,712,647.54	177,901.63
销售 费用	10 ,188,255.20	6,650,126.22
管理 费用	27 ,613,328.65	4 9,522,611.69
财务 费用	- 1,029,469.55	-1 3,175,737.02
资产 减值损失	907,863.16	1 0,756,750.46

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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加：公允 价值变动收益 （损失以
“－”号填列）
投资 收益（损失以 “－”号填
	-390,236.47
列）
其中 ：对联营企业 和合营企
	-390,235.97
业的投资收益
二、营业利润 （亏损以“－ ”号填列）	62 ,173,876.73	5 2,709,171.73
加：营业 外收入	2 ,480,832.33	1,377,815.47
其中 ：非流动资产 处置利得		15,445.64
减：营业 外支出	-59,715.13	51,177.18
其中 ：非流动资产 处置损失	-59,715.13	51,177.18
三、利润总额 （亏损总额以 “－”号填
	64 ,714,424.19	5 4,035,810.02
列）
减：所得 税费用	12 ,375,806.56	5,674,731.41
四、净利润 （净亏损以“－ ”号填列）	52 ,338,617.63	4 8,361,078.61
五、其他综合 收益的税后净 额
（一）以 后不能重分类 进损益的
其他综合收益
1 .重新计量设定 受益计划
净负债或净资 产的变动
2 .权益法下在被 投资单位
不能重分类进 损益的其他综 合收益中
享有的份额
（二）以 后将重分类进 损益的其
他综合收益
1 .权益法下在被 投资单位
以后将重分类 进损益的其他 综合收益
中享有的份额
2 .可供出售金融 资产公允
价值变动损益
3 .持有至到期投 资重分类
为可供出售金 融资产损益
4 .现金流量套期 损益的有
效部分
5 .外币财务报表 折算差额
6 .其他
六、综合收益 总额	52 ,338,617.63	4 8,361,078.61

2 6

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七、每股收益 ：
（一）基 本每股收益	不适用	不适用
（二）稀 释每股收益	不适用	不适用

5 、合并年 初 到报告期 末 利润表

	单位：元	单位：元
项目	本 期发生额	上期发生额
一、营业总收 入	7,753 ,412,466.49	7,79 8,701,732.94
其中：营 业收入	7,753 ,412,466.49	7,79 8,701,732.94
利 息收入
已 赚保费
手 续费及佣金收 入
二、营业总成 本	7,61 8,588,491.11	7,76 5,253,769.19
其中：营 业成本	6,219 ,877,948.63	6,47 4,105,825.62
利 息支出
手 续费及佣金支 出
退 保金
赔 付支出净额
提 取保险合同准 备金净额
保 单红利支出
分 保费用
营 业税金及附加	15 ,324,387.13	8,178,970.76
销 售费用	256 ,512,247.35	24 4,475,744.61
管 理费用	1,050 ,004,447.40	94 5,132,807.04
财 务费用	15,234.62	3 0,241,241.86
资 产减值损失	76 ,854,225.98	6 3,119,179.30
加：公允 价值变动收益 （损失以
“－”号填列）
投资 收益（损失以 “－”号填
	9 ,373,711.66	-2,899,293.40
列）
其中 ：对联营企业 和合营企
	-3 ,227,840.85	-2,899,293.40
业的投资收益
汇兑 收益（损失以 “-”号填
列）
三、营业利润 （亏损以“－ ”号填列）	144 ,197,687.04	3 0,548,670.35

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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加：营业 外收入	304 ,502,936.80	32 9,583,928.47
其中 ：非流动资产 处置利得	2 ,093,271.87	905,002.45
减：营业 外支出	2 ,289,612.30	930,274.81
其中 ：非流动资产 处置损失	2 ,153,800.27	777,770.07
四、利润总额 （亏损总额以 “－”号填
	44 6,411,011.54	35 9,202,324.01
列）
减：所得 税费用	68 ,732,994.49	2 5,742,615.97
五、净利润 （净亏损以“－ ”号填列）	377 ,678,017.05	33 3,459,708.04
归属于母 公司所有者的 净利润	377 ,678,017.05	33 8,553,688.25
少数股东 损益		-5,093,980.21
六、其他综合 收益的税后净 额	67 ,544,470.79	1 3,875,578.74
归属母公司 所有者的其他 综合收益
	67 ,544,470.79	1 3,875,578.74
的税后净额
（一）以 后不能重分类 进损益的
	-1 1,015,495.53
其他综合收益
1 .重新计量设定 受益计划
	-1 1,015,495.53
净负债或净资 产的变动
2 .权益法下在被 投资单位
不能重分类进 损益的其他综 合收益中
享有的份额
（二）以 后将重分类进 损益的其
	78 ,559,966.32	1 3,875,578.74
他综合收益
1 .权益法下在被 投资单位
以后将重分类 进损益的其他 综合收益
中享有的份额
2 .可供出售金融 资产公允
价值变动损益
3 .持有至到期投 资重分类
为可供出售金 融资产损益
4 .现金流量套期 损益的有
效部分
5 .外币财务报表 折算差额	78 ,559,966.32	1 3,875,578.74
6 .其他
归属于少数 股东的其他综 合收益的
税后净额
七、综合收益 总额	445 ,222,487.84	34 7,335,286.78
归属于母 公司所有者的 综合收益	445 ,222,487.84	35 2,429,266.99

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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总额
归属于少 数股东的综合 收益总额		-5,093,980.21
八、每股收益 ：
（一）基 本每股收益	0.2696	0.2991
（二）稀 释每股收益	0.2696	0.2991

6 、母公司 年 初到报告 期 末利润表

	单位：元	单位：元
项目	本 期发生额	上期发生额
一、营业收入	1,543 ,851,401.91	1,51 6,535,388.69
减：营业 成本	1,235 ,161,136.71	1,19 8,769,684.98
营业 税金及附加	7 ,873,410.54	3,803,155.63
销售 费用	24 ,202,618.20	1 6,828,499.22
管理 费用	84 ,648,684.65	10 8,935,366.69
财务 费用	-13 ,300,465.55	-1 2,499,450.02
资产 减值损失	4 ,031,899.16	1 2,780,207.46
加：公允 价值变动收益 （损失以
“－”号填列）
投资 收益（损失以 “－”号填
	232,972.53
列）
其中 ：对联营企业 和合营企
	-487,427.97
业的投资收益
二、营业利润 （亏损以“－ ”号填列）	20 1,467,090.73	18 7,917,924.73
加：营业 外收入	4 ,299,230.33	3,395,738.47
其中 ：非流动资产 处置利得		721,977.64
减：营业 外支出	40,893.87	417,006.18
其中 ：非流动资产 处置损失	40,818.87	417,006.18
三、利润总额 （亏损总额以 “－”号填
	205 ,725,427.19	19 0,896,657.02
列）
减：所得 税费用	29 ,765,582.56	2 4,565,715.41
四、净利润 （净亏损以“－ ”号填列）	175 ,959,844.63	16 6,330,941.61
五、其他综合 收益的税后净 额
（一）以 后不能重分类 进损益的
其他综合收益
1 .重新计量设定 受益计划

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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净负债或净资 产的变动
2 .权益法下在被 投资单位
不能重分类进 损益的其他综 合收益中
享有的份额
（二）以 后将重分类进 损益的其
他综合收益
1 .权益法下在被 投资单位
以后将重分类 进损益的其他 综合收益
中享有的份额
2 .可供出售金融 资产公允
价值变动损益
3 .持有至到期投 资重分类
为可供出售金 融资产损益
4 .现金流量套期 损益的有
效部分
5 .外币财务报表 折算差额
6 .其他
六、综合收益 总额	175 ,959,844.63	16 6,330,941.61
七、每股收益 ：
（一）基 本每股收益	不适用	不适用
（二）稀 释每股收益	不适用	不适用

7 、合并年 初 到报告期 末 现金流量 表

单位： 元

项目	本 期发生额	上期发生额
一、经营活动 产生的现金流 量：
销售商品 、提供劳务收 到的现金	9,004 ,790,709.75	8,92 2,605,546.84
客户存款 和同业存放款 项净增加
额
向中央银 行借款净增加 额
向其他金 融机构拆入资 金净增加
额
收到原保 险合同保费取 得的现金
收到再保 险业务现金净 额
保户储金 及投资款净增 加额
处置以公 允价值计量且 其变动计
入当期损益的 金融资产净增 加额

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收取利息 、手续费及佣 金的现金
拆入资金 净增加额
回购业务 资金净增加额
收到的税 费返还	302 ,552,067.71	47 6,590,955.46
收到其他 与经营活动有 关的现金	619 ,677,310.21	51 9,386,901.86
经营活动现金 流入小计	9,927 ,020,087.67	9,91 8,583,404.16
购买商品 、接受劳务支 付的现金	8,136 ,400,362.48	6,22 3,413,489.72
客户贷款 及垫款净增加 额
存放中央 银行和同业款 项净增加
额
支付原保 险合同赔付款 项的现金
支付利息 、手续费及佣 金的现金
支付保单 红利的现金
支付给职 工以及为职工 支付的现
	1,292 ,271,785.43	1,30 3,201,291.05
金
支付的各 项税费	227 ,492,816.04	18 3,848,196.80
支付其他 与经营活动有 关的现金	687 ,463,142.49	53 8,251,876.90
经营活动现金 流出小计	10,343 ,628,106.44	8,24 8,714,854.47
经营活动产生 的现金流量净 额	-416 ,608,018.77	1,66 9,868,549.69
二、投资活动 产生的现金流 量：
收回投资 收到的现金		3,234,750.00
取得投资 收益收到的现 金	12 ,601,552.51
处置固定 资产、无形资 产和其他
	2 ,310,707.23	827,389.09
长期资产收回 的现金净额
处置子公 司及其他营业 单位收到
的现金净额
收到其他 与投资活动有 关的现金	1,700 ,000,000.00
投资活动现金 流入小计	1,714 ,912,259.74	4,062,139.09
购建固定 资产、无形资 产和其他
	1,446 ,435,952.91	64 1,110,005.57
长期资产支付 的现金
投资支付 的现金	34 ,000,000.00
质押贷款 净增加额
取得子公 司及其他营业 单位支付
的现金净额
支付其他 与投资活动有 关的现金	1,700 ,000,000.00
投资活动现金 流出小计	3,180 ,435,952.91	64 1,110,005.57

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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投资活动产生 的现金流量净 额	-1,465 ,523,693.17	-63 7,047,866.48
三、筹资活动 产生的现金流 量：
吸收投资 收到的现金
其中：子 公司吸收少数 股东投资
收到的现金
取得借款 收到的现金	664 ,000,000.00	3,16 8,758,855.00
发行债券 收到的现金
收到其他 与筹资活动有 关的现金	344.04	14.07
筹资活动现金 流入小计	664 ,000,344.04	3,16 8,758,869.07
偿还债务 支付的现金	990 ,000,000.00	2,21 7,183,540.56
分配股利 、利润或偿付 利息支付
	109 ,460,705.55	19 7,294,563.09
的现金
其中：子 公司支付给少 数股东的
股利、利润
支付其他 与筹资活动有 关的现金	45 ,790,640.00
筹资活动现金 流出小计	1,145 ,251,345.55	2,41 4,478,103.65
筹资活动产生 的现金流量净 额	-48 1,251,001.51	75 4,280,765.42
四、汇率变动 对现金及现金 等价物的
	87 ,392,417.60	1 2,550,564.39
影响
五、现金及现 金等价物净增 加额	-2,275 ,990,295.85	1,79 9,652,013.02
加：期初 现金及现金等 价物余额	7,333 ,913,973.00	81 0,131,128.00
六、期末现金 及现金等价物 余额	5,057 ,923,677.15	2,60 9,783,141.02

8 、母公司 年 初到报告 期 末现金流 量 表

单位： 元

项目	本 期发生额	上期发生额
一、经营活动 产生的现金流 量：
销售商品 、提供劳务收 到的现金	2,477 ,796,565.00	1,43 1,562,974.69
收到的税 费返还	116 ,440,797.11	12 2,115,899.43
收到其他 与经营活动有 关的现金	363 ,021,568.35	3,12 9,426,917.79
经营活动现金 流入小计	2,957 ,258,930.46	4,68 3,105,791.91
购买商品 、接受劳务支 付的现金	1,890 ,475,272.51	1,21 6,262,108.32
支付给职 工以及为职工 支付的现
	19 1,639,258.43	19 9,053,564.08
金
支付的各 项税费	89 ,758,669.74	2 7,927,023.89

3 2

天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

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支付其他 与经营活动有 关的现金	3,72 1,516,522.00	67 0,682,867.76
经营活动现金 流出小计	5,893 ,389,722.68	2,11 3,925,564.05
经营活动产生 的现金流量净 额	-2,936 ,130,792.22	2,56 9,180,227.86
二、投资活动 产生的现金流 量：
收回投资 收到的现金		3,234,750.00
取得投资 收益收到的现 金	648,360.45
处置固定 资产、无形资 产和其他
		601,977.64
长期资产收回 的现金净额
处置子公 司及其他营业 单位收到
的现金净额
收到其他 与投资活动有 关的现金
投资活动现金 流入小计	648,360.45	3,836,727.64
购建固定 资产、无形资 产和其他
	12 ,103,844.51	1 0,824,924.91
长期资产支付 的现金
投资支付 的现金	1,304 ,000,000.00	4,48 0,000,000.00
取得子公 司及其他营业 单位支付
的现金净额
支付其他 与投资活动有 关的现金
投资活动现金 流出小计	1,316 ,103,844.51	4,49 0,824,924.91
投资活动产生 的现金流量净 额	-1,315 ,455,484.06	-4,48 6,988,197.27
三、筹资活动 产生的现金流 量：
吸收投资 收到的现金
取得借款 收到的现金	414 ,000,000.00	2,57 4,835,918.01
发行债券 收到的现金
收到其他 与筹资活动有 关的现金	344.04	14.07
筹资活动现金 流入小计	414 ,000,344.04	2,57 4,835,932.08
偿还债务 支付的现金	490 ,000,000.00	31 5,115,599.43
分配股利 、利润或偿付 利息支付
	104 ,929,095.74	15 6,607,325.93
的现金
支付其他 与筹资活动有 关的现金
筹资活动现金 流出小计	594 ,929,095.74	47 1,722,925.36
筹资活动产生 的现金流量净 额	-180 ,928,751.70	2,10 3,113,006.72
四、汇率变动 对现金及现金 等价物的
	2 1,652,029.79	2,048,747.80
影响
五、现金及现 金等价物净增 加额	-4,410 ,862,998.19	18 7,353,785.11
加：期初 现金及现金等 价物余额	6,119 ,194,805.00	21 7,900,341.27

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天马微电 子 股份有限公 司 2016 年第 三 季度报告全 文

六、期末现 金 及现金等价 物 余额

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1,70 8 ,331,806.81 4 0 5,254,126.38

二、审计 报 告

第三季度报 告 是否经过审 计

□ 是 √ 否 公司第三季 度 报告未经审 计 。

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