TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2016

Apr 29, 2016

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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天马微电子股份有限公司

2016 年第一季度报告

2016 年 04 月

1

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人由镭先生、主管会计工作负责人耿言安先生及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 高艳女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	2,451,540,177.17	2,440,217,347.02	0.46%
归属于上市公司股东的净利润（元）	90,885,529.26	129,237,343.63	-29.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	-20,853,769.06	13,688,851.97	减少34,542,621.03元
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-1,012,563,612.22	683,608,732.96	减少1,696,172,345.18元
基本每股收益（元/股）	0.0649	0.1142	-43.17%
稀释每股收益（元/股）	0.0649	0.1142	-43.17%
加权平均净资产收益率	0.68%	1.57%	下降0.89%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减
总资产（元）	20,298,636,779.46	21,628,692,218.00	-6.15%
归属于上市公司股东的净资产（元）	13,365,206,342.23	13,248,334,175.00	0.88%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-1,016,907.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	121,801,306.26
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
		暂时闲置募集资金进行现金管
委托他人投资或管理资产的损益	1,214,520.55
		理产生的收益
		本公司全资子公司上海天马微
		电子有限公司（以下简称“上海
受托经营取得的托管费收入	7,075,471.78	天马”）托管厦门天马微电子有
		限公司（以下简称“厦门天马”）
		所收取的托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,579,347.33	主要系取得的个税手续费返还
减：所得税影响额	19,914,439.63
合计	111,739,298.32	--

3

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

		单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0	单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0	单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0	单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0	单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0	单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0	单位：股 57,371 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 20.81% 291,567,326 29,590,540 - 0 9.47% 132,682,883 0 - 0 5.79% 81,075,304 81,075,304 - 0 5.56% 77,895,877 77,895,877 - 0 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000 3.84% 53,872,053 53,872,053 - 0 3.44% 48,251,364 0 - 0 2.02% 28,300,007 0 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0 1.92% 26,936,026 26,936,026 - 0
				报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		57,371					0
				股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
中航国际控股股 份有限公司	国有法人	20.81%	291,567,326		29,590,540
						-		0
湖北省科技投资 集团有限公司	国有法人	9.47%	132,682,883		0
						-		0
中国航空技术深 圳有限公司	国有法人	5.79%	81,075,304		81,075,304
						-		0
中国航空技术国 际控股有限公司	国有法人	5.56%	77,895,877		77,895,877
						-		0
武汉光谷新技术 产业投资有限公 司	国有法人	4.13%	57,912,470		57,912,470
						质押		46,330,000
平安大华基金－ 平安银行－深圳 平安大华汇通财 富管理有限公司	其他	3.84%	53,872,053		53,872,053
						-		0
深圳市通产集团 有限公司	国有法人	3.44%	48,251,364		0
						-		0
成都工业投资集 团有限公司	国有法人	2.02%	28,300,007		0
						-		0
北京泰生鸿明投 资中心（有限合 伙）	其他	1.92%	26,936,026		26,936,026
						-		0
华夏人寿保险股	其他	1.92%	26,936,026		26,936,026	-		0

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份有限公司－万 能保险产品
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
中航国际控股股份有限公司		261,976,786			人民币普通股	261,976,786
湖北省科技投资集团有限公司		132,682,883			人民币普通股	132,682,883
深圳市通产集团有限公司		48,251,364			人民币普通股	48,251,364
成都工业投资集团有限公司		28,300,007			人民币普通股	28,300,007
上海国有资产经营有限公司		26,772,390			人民币普通股	26,772,390
全国社保基金一零八组合		16,482,187			人民币普通股	16,482,187
上海张江（集团）有限公司		15,266,644			人民币普通股	15,266,644
中国人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品-005L-CT001深		15,011,900
					人民币普通股	15,011,900
西藏自治区投资有限公司		12,328,767			人民币普通股	12,328,767
大连恒业贸易有限公司		12,328,767			人民币普通股	12,328,767
		公司前十名股东中，第四名股东中国航空技术国际控股有限公司持有第三名股东中国航
		空技术深圳有限公司100%的股份、持有第一名股东中航国际控股股份有限公司37.5%
		的股份，第三名股东中国航空技术深圳有限公司持有第一名股东中航国际控股股份有限
		公司33.93%股份，上述三名股东存在关联关系，也属于《上市公司股东持股变动信息
上述股东关联关系或一致行动的		披露管理办法》中规定的一致行动人。其他股东之间均不存在关联关系，也均与第一、
说明		三、四名股东不存在关联关系。
		公司前十名无限售条件股东中，第六名、第八名之间未知是否存在关联关系，也不知是
		否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。其他无限售条件
		股东之间均不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中
		规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券
		无
业务情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

• √ 适用 □ 不适用

• 1、资产负债表项目

单位：元

					单位：元
项目	期末余额	期初余额	变动额	变动幅度	附注
其他应收款	636,911,112.10	26,675,030.00	610,236,082.10	2287.67%	（1）
其他流动资产	335,972,901.10	166,969,262.00	169,003,639.10	101.22%	（2）
固定资产清理	303,174.75	0.00	303,174.75	-	（3）
短期借款	440,000,000.00	740,000,000.00	-300,000,000.00	-40.54%	（4）
应付票据	808,350,825.24	1,252,100,843.00	-443,750,017.76	-35.44%	（5）
应付账款	1,767,977,098.71	2,856,799,449.00	-1,088,822,350.29	-38.11%	（6）
长期借款	1,314,000,000.00	900,000,000.00	414,000,000.00	46.00%	（7）

• （1）其他应收款增加，主要系本期增加暂时闲置募集资金5亿元进行现金管理以及应收出口退税款所致。

• （2）其他流动资产增加，主要系本期增加暂时闲置募集资金2亿元进行现金管理所致。

• （3）固定资产清理增加，主要系本期报废的资产尚未清理所致。

• （4）短期借款减少，主要系本期偿还借款所致。

• （5）应付票据减少，主要系本期票据到期所致。

• （6）应付账款减少，主要系本期清理去年供应商款项所致。

• （7）长期借款增加，主要系本期为建设武汉天马微电子有限公司（以下简称“武汉天马”）第6代LTPS生产线项目，国开发 展基金有限公司委托国家开发银行股份有限公司向本公司发放委托贷款4.14亿元所致。

2、利润表项目

单位：元

					单位：元
项目	本期发生额	上期金额发生额	变动额	变动幅度	附注
营业税金及附加	1,024,711.20	2,022,576.50	-997,865.30	-49.34%	（1）
投资收益	794,392.22	-743,748.40	1,538,140.62	-	（2）
营业外支出	1,234,910.10	333,521.26	901,388.84	270.26%	（3）
少数股东损益	0.00	-3,959,701.79	3,959,701.79	-	（4）
外币财务报表折算差额	25,986,293.94	-1,217,804.48	27,204,098.42	-	（5）

• （1）营业税金及附加减少，主要系本期增值税款流出减少所致。

• （2）投资收益增加，主要系本期增加以暂时闲置募集资金进行现金管理取得收益所致。

• （3）营业外支出增加，主要系本期处置非流动资产净损失增加所致。

• （4）少数股东损益为0，上期为-3,959,701.79 元，主要系上期金额为成都天马微电子有限公司（以下简称“成都天马”）少数

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股东损失，2015年12月本公司收购成都天马少数股东股权，本期无少数股东对子公司持股所致。

• （5）外币财务报表折算差额增加，主要系汇率波动影响所致。

3、现金流量表项目

单位：元

					单位：元
项目	本期发生额	上期金额发生额	变动额	变动幅度	附注
购买商品、接受劳务支付的现金	3,137,049,638.42	2,075,589,718.21	1,061,459,920.21	51.14%	（1）
支付的各项税费	44,137,401.62	66,189,017.84	-22,051,616.22	-33.32%	（2）
收回投资收到的现金	0.00	3,234,750.00	-3,234,750.00	-	（3）
取得投资收益收到的现金	1,214,520.55	0.00	1,214,520.55	-	（4）
处置固定资产、无形资产和其他长期资			196,038.96	861.80%	（5）
	218,786.60	22,747.64
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	500,000,000.00	0.00	500,000,000.00	-	（6）
购建固定资产、无形资产和其他长期资			84,220,905.57	75.35%	（7）
	195,989,162.91	111,768,257.34
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金	1,200,000,000.00	0.00	1,200,000,000.00	-	（8）
取得借款收到的现金	414,000,000.00	1,457,307,026.88	-1,043,307,026.88	-71.59%	（9）
收到其他与筹资活动有关的现金	344.03	0.00	344.03	-	（10）
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	7,977,240.58	23,395,366.65	-15,418,126.07	-65.90%	（11）

• （1）购买商品、接受劳务支付的现金增加，主要系本期支付去年部分款项所致。

• （2）支付的各项税费减少，主要系本期增值税等税款流出减少所致。

• （3）收回投资收到的现金减少，主要系上期为处置黄石瑞视光电技术股份有限公司股权收回的现金尾款，本期无此类事项 所致。

• （4）取得投资收益收到的现金增加，主要系本期以暂时闲置募集资金进行现金管理取得收益，上期无此类事项所致。

• （5）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加，主要系本期处置设备增加所致。

• （6）收到其他与投资活动有关的现金增加，主要系本期以暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回，上期无此类事项所致。

• （7）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加，主要系武汉天马第6代LTPS生产线项目购建资产支付现金 所致。

• （8）支付其他与投资活动有关的现金增加，主要系本期以暂时闲置募集资金进行现金管理，上期无此类事项所致。

• （9）取得借款收到的现金减少，主要系本期金融机构借款减少所致。

• （10）收到其他与筹资活动有关的现金增加，主要系本期收到零碎股股息所致。

• （11）分配股利、利润或偿付利息支付的现金减少，主要系本期银行借款减少，支付银行利息减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、重大诉讼仲裁事项

本公司 2001 年委托大连证券有限责任公司购买国债暂未收回剩余的 6,000 万元资金（本金）， 2003 年6 月 25 日经 辽宁省大连市中级人民法院裁定，大连证券有限责任公司进入破产还债程序。公司于 2005年 11 月 15 日收到大连证券有限 责任公司清算组的通知开始清算。截止本报告披露日累计收到清算资金1,453.18万元，尚有4,546.82万元仍在进行债权清偿之 中。截止本报告期，大连证券仍有少量破产财产在持续追收过程中，待破产财产成功收回，大连证券清算组将按照债权占比，

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向各债权人进行追加分配，届时，公司债权可得到部分清偿。

2、非公开发行A股股票事项

2015年1月，公司启动非公开发行A股股票工作，公司非公开发行股票（A股）方案经公司第七届董事会第十八次会议及 2015年第一次临时股东大会审议通过，根据公司2015年第一次临时股东大会授权，公司第七届董事会第二十七次会议对发行 方案进行调整，将发行股票募集资金总金额由60亿元人民币调整为48亿元人民币。

本次非公开发行股票的申请于2015年11月11日经中国证监会发行审核委员会审核通过。2015年12月14日，公司收到中国 证监会核发《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2876号），核准公司非公开发行 不超过269,360,269股新股。

2016年1月15日，公司本次非公开发行新增股份269,360,269股在深圳证券交易所上市。详见公司于2016年1月14日在证券 时报、巨潮资讯网披露的相关公告。

3、重大担保情况

2016年1月20日公司召开第七届董事会第三十次会议、2016年2月17日公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过《关 于子公司上海天马向联营公司有机发光公司申请综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》，同意公司子公司上海天马微电 子有限公司按照持股比例为联营公司有机发光公司申请综合授信额度提供3.2亿元人民币的担保。详见公司于2016年1月21日 在证券时报、巨潮资讯网披露的《关于子公司上海天马向联营公司有机发光公司申请综合授信额度提供担保暨关联交易的公 告》（公告编号：2016-009）。

截至2016年3月31日，公司实际发生对外担保累计余额为55,720万元人民币，逾期担保额为零。其中，公司子公司上海 天马微电子有限公司对上海天马有机发光显示技术有限公司累计担保余额为55,720万元人民币。

截至2016年3月31日，公司实际发生对子公司担保累计余额为25,000万元人民币。其中对上海天马微电子有限公司累计 担保余额25,000万元人民币，逾期担保额为零。

4、上述重要事项在报告期进展概述

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
公司本次非公开发行新增股份 269,360,269股发行完成并于2016年1月 15日在深圳证券交易所上市。		http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
	2016年01月14日	losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
		910520?announceTime=2016-01-14
上海天马按照持股比例为联营公司有机 发光公司申请综合授信额度提供3.2亿 元人民币的担保。		http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
	2016年01月21日	losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
		929778?announceTime=2016-01-21

5、报告期内公司信息披露索引

公告编号	公告标题	披露时间	查询索引
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于获得国开发展基金有限公司委托
2016-001		2016年01月04日	se_main/bulletin_detail/true/1201883017?announce
	贷款的公告
			Time=2016-01-04
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	非公开发行股票（A股）发行情况报告
2016-002		2016年01月14日	se_main/bulletin_detail/true/1201910520?announce
	暨上市公告书（摘要）
			Time=2016-01-14
2016-003	非公开发行股票相关承诺公告	2016年01月14日	http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz

8

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

			se_main/bulletin_detail/true/1201910519?announce
			Time=2016-01-14
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-004	第七届董事会第三十次会议决议公告	2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929761?announce
			Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-005	第七届监事会第十六次会议决议公告	2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929762?announce
			Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于使用部分募集资金置换预先已投
2016-006		2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929763?announce
	入募投项目自筹资金的公告
			Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于使用部分闲置募集资金暂时补充
2016-007		2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929764?announce
	流动资金的公告
			Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于使用部分闲置募集资金进行现金
2016-008		2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929765?announce
	管理的公告
			Time=2016-01-21
	关于子公司上海天马向联营公司有机		http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-009	发光公司申请综合授信额度提供担保	2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929778?announce
	暨关联交易的公告		Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于召开2016年第一次临时股东大会
2016-010		2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929766?announce
	的通知
			Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于签订募集资金三方监管协议的公
2016-011		2016年01月21日	se_main/bulletin_detail/true/1201929767?announce
	告
			Time=2016-01-21
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于开立现金管理专用结算账户的公
2016-012		2016年01月29日	se_main/bulletin_detail/true/1201951800?announce
	告
			Time=2016-01-29
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于使用部分闲置募集资金进行现金
2016-013		2016年02月05日	se_main/bulletin_detail/true/1201971932?announce
	管理的进展公告
			Time=2016-02-05
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于召开2016年第一次临时股东大会
2016-014		2016年02月15日	se_main/bulletin_detail/true/1201979540?announce
	的提示性公告
			Time=2016-02-15
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-015	2016年第一次临时股东大会决议公告	2016年02月18日	se_main/bulletin_detail/true/1201984065?COLLCC
			=2051404438&announceTime=2016-02-18
2016-016	第七届董事会第三十一次会议决议公	2016年02月19日	http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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	告		se_main/bulletin_detail/true/1201986582?announce
			Time=2016-02-19
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-017	第七届监事会第十七次会议决议公告	2016年02月19日	se_main/bulletin_detail/true/1201986583?announce
			Time=2016-02-19
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-018	2015年年度报告摘要	2016年02月19日	se_main/bulletin_detail/true/1201986604?announce
			Time=2016-02-19
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于2016年度日常关联交易预计的公
2016-019		2016年02月19日	se_main/bulletin_detail/true/1201986586?announce
	告
			Time=2016-02-19
	关于继续与中航工业集团财务有限责		http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-020	任公司签订《金融服务协议》暨关联	2016年02月19日	se_main/bulletin_detail/true/1201986587?announce
	交易的公告		Time=2016-02-19
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于获得国开发展基金有限公司委托
2016-021		2016年03月01日	se_main/bulletin_detail/true/1202007954?announce
	贷款的公告
			Time=2016-03-01
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于使用部分闲置募集资金进行现金
2016-022		2016年03月08日	se_main/bulletin_detail/true/1202026828?announce
	管理的进展公告
			Time=2016-03-08
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	第七届董事会第三十二次会议决议公
2016-023		2016年03月11日	se_main/bulletin_detail/true/1202036049?announce
	告
			Time=2016-03-11
			http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
	关于受让广东聚华印刷显示技术有限
2016-024		2016年03月11日	se_main/bulletin_detail/true/1202036050?announce
	公司34%股权的公告
			Time=2016-03-11

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

						履行情
承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限
						况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
	中国航空技术国		中航国际、中航国际深圳保证NLT
		业绩承诺及		2014年07	见承诺内	正常履
资产重组时所作承诺	际控股有限公司		公司在2014年度、2015年度及2016
		补偿安排		月02日	容	行中
	（以下简称“中航		年度扣除非经常性损益后的净利润

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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	国际”）；中国航空		分别不低于3,252.66万元、4,886.28
	技术深圳有限公		万元、9,563.29万元。在盈利补偿期
	司（以下简称“中		间，若NLT公司实现的归属于母公
	航国际深圳”）		司所有者的扣除非经常性损益后的
			累积净利润小于资产评估报告中所
			预测的NLT公司归属于母公司所有
			者的扣除非经常性损益后的累积净
			利润，公司可要求中航国际、中航
			国际深圳对差额做出补偿，中航国
			际、中航国际深圳按照所持深圳光
			电子的股权比例对公司进行逐年补
			偿，补偿方式为股份补偿；在盈利
			补偿期间届满时，公司应对NLT公
			司做减值测试，若发生减值则相应
			履行补偿。
			（1）除本公司控制的上海中航光电
			子有限公司（以下简称“上海光电
			子”）、深圳中航光电子有限公司（以
			下简称“深圳光电子”）以及厦门天马
			微电子有限公司（以下简称“厦门天
			马”）外，本公司及本公司控制的其
			他企业目前与上市公司主营业务不
			存在同业竞争的情况。为避免同业
			竞争的影响，前述3家企业均已实
			际委托深天马或其子公司进行管
			理。深天马本次重组完成后，上海
			中航光电子及深圳中航光电子将成
			为深天马全资子公司，从而有效消
		关于同业竞
			除同业竞争。厦门天马因暂不符合
	中国航空工业集	争、关联交		2014年04	见承诺内	正常履
			上市条件仍将继续委托深天马或其
	团公司	易、资金占用		月28日	容	行中
			子公司进行管理。本公司及本公司
		方面的承诺
			控制的其他企业同意自厦门天马正
			式投产后5年内将所持有的厦门天
			马股权注入深天马，对价的支付方
			式包括但不限于现金、非公开发行
			股份以及其他法律法规规定的合法
			方式。（2）本公司具有上市公司控
			制权期间，将依法采取必要及可能
			的措施来避免发生与上市公司主营
			业务同业竞争及利益冲突的业务或
			活动，并促使本公司控制的其他企
			业避免发生与上市公司主营业务同
			业竞争及利益冲突的业务或活动。
			（3）按照本公司整体发展战略以及

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

			本公司及本公司控制的其他企业的
			自身情况，如因今后实施的重组或
			并购等行为导致产生本公司及本公
			司控制的其他企业新增与上市公司
			形成实质性竞争的业务，本公司将
			在条件许可的前提下，以有利于上
			市公司的利益为原则，采取可行的
			方式消除同业竞争。
			（1）在本公司掌握上市公司控制权
			期间，将规范管理与上市公司之间
			的关联交易。对于无法避免或有合
			理原因及正常经营所需而发生的关
			联交易，本公司及本公司下属全资、
			控股子公司将遵循市场公开、公平、
		关于同业竞
			公正的原则，以公允、合理的市场
	中国航空工业集	争、关联交		2014年04	见承诺内	正常履
			价格进行，并根据有关法律、法规
	团公司	易、资金占用		月28日	容	行中
			和规范性文件和上市公司章程规定
		方面的承诺
			履行关联交易的决策程序，依法履
			行信息披露义务和办理有关审批程
			序。（2）在本公司掌握上市公司控
			制权期间，不会利用公司的控制地
			位作出损害上市公司及其他股东的
			合法利益的关联交易行为。
			本公司将保证深天马在人员、资产、
			业务、财务、机构等方面的独立完
			整，切实保障深天马的独立性，使
			深天马具备完整的业务体系和直接
			面向市场独立经营的能力。为保证
			深天马的独立性，本公司特作出以
			下承诺及保证：（1）保证上市公司
			人员独立①保证上市公司的总经
			理、副总经理、财务总监、董事会
			秘书等高级管理人员均不在本公司
	中国航空工业集			2014年04	见承诺内	正常履
		其他承诺	及本公司控制的其他企业担任除董
	团公司			月28日	容	行中
			事、监事以外的职务，不在本公司
			及本公司控制的其他企业领薪。②
			保证上市公司的劳动、人事及工资
			管理与本公司及本公司控制的其他
			企业之间完全独立。（2）保证上市
			公司资产独立完整①保证上市公司
			具有与经营有关的业务体系和独立
			完整的资产。②保证上市公司不存
			在资金、资产被本公司及本公司控
			制的其他企业占用的情形。③保证

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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			上市公司的住所独立于本公司及本
			公司控制的其他企业。（3）保证上
			市公司的财务独立①保证上市公司
			建立独立的财务部门和独立的财务
			核算体系，具有规范、独立的财务
			会计制度。②保证上市公司独立在
			银行开户，不与本公司及本公司控
			制的其他企业共用银行账户。③保
			证上市公司的财务人员不在本公司
			及本公司控制的其他企业兼职。④
			保证上市公司依法独立纳税。⑤保
			证上市公司能够独立作出财务决
			策，本公司及本公司控制的其他企
			业不干预上市公司的资金使用。（4）
			保证上市公司机构独立①保证上市
			公司建立健全法人治理结构，拥有
			独立、完整的组织机构。②保证上
			市公司的股东大会、董事会、独立
			董事、监事会、总经理等依照法律、
			法规和公司章程独立行使职权。（5）
			保证上市公司业务独立①保证上市
			公司拥有独立开展经营活动的资
			产、人员、资质和能力，具有面向
			市场独立自主持续经营的能力。②
			保证上市公司与本公司及本公司控
			制的其他企业之间关联交易公平、
			公允。
			本公司在本次交易中认购的深天马
	中航国际控股股		股份，自股份上市之日起三十六个
	份有限公司；中国		月内，本公司不转让或委托他人管
	航空技术国际控	股份限售承	理该部分股份，也不由深天马回购	2014年09	见承诺内	正常履
	股有限公司；中国	诺	该部分股份。本次发行结束后，本	月12日	容	行中
	航空技术深圳有		公司基于本次认购而享有的深天马
	限公司		送红股、转增股本等股份，亦遵守
			上述锁定期的约定。
			（1）本公司将尽最大的努力减少与
			深天马及其控制的其他企业之间的
			关联交易。若与深天马及其控制的
	中国航空技术国	关于同业竞
			其他企业发生无法避免的关联交
	际控股有限公司；	争、关联交		2013年10	见承诺内	正常履
			易，包括但不限于商品交易、相互
	中航国际控股股	易、资金占用		月28日	容	行中
			提供服务或作为代理，本公司将与
	份有限公司	方面的承诺
			深天马依法签订规范的关联交易协
			议，并按照有关法律法规、部门规
			章、规范性文件以及深天马公司章

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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			程的有关规定履行批准程序；保证
			关联交易价格具有公允性；保证按
			照有关法律法规及深天马公司章程
			的规定履行关联交易的信息披露义
			务；保证不利用关联交易非法转移
			深天马的资金、利润，不利用关联
			交易损害深天马及股东的利益。（2）
			本公司将不会要求深天马给予本公
			司与其在任何一项市场公平交易中
			给予独立第三方的条件相比更为优
			惠的条件。（3）本公司将忠实履行
			上述承诺，若不履行本承诺所赋予
			的义务和责任，本公司将依照相关
			法律法规、部门规章及规范性文件
			承担相应的法律责任。
			（1）除本公司控制的上海中航光电
			子、深圳中航光电子以及厦门天马
			外，本公司及本公司控制的其他企
			业目前没有，将来也不从事与深天
			马及其控制的其他企业主营业务相
			同或相似的生产经营活动，本公司
			及本公司控制的其他企业也不会通
			过投资于其他经济实体、机构、经
			济组织从事或参与和深天马及其控
			制的其他企业主营业务相同的竞争
			性业务。为避免同业竞争的影响，
			前述3家企业涉及同业竞争的业务
			均已实际委托深天马或其子公司进
		关于同业竞
			行管理。本次重组完成后，上海中
	中国航空技术国	争、关联交		2014年04	见承诺内	正常履
			航光电子及深圳中航光电子将成为
	际控股有限公司	易、资金占用		月28日	容	行中
			深天马全资子公司，将有效消除同
		方面的承诺
			业竞争。厦门天马仍将继续委托深
			天马或其子公司进行管理。本公司
			及本公司控制的其他企业同意自厦
			门天马正式投产后5年内将所控制
			的厦门天马股权注入深天马，并积
			极促使及推动厦门市金财投资有限
			公司（厦门天马持股比例最大股东）
			亦将其所持厦门天马股权注入深天
			马，以解决因厦门天马产生的同业
			竞争事宜，具体的注入的方式包括
			但不限于接受深天马支付的现金、
			认购深天马非公开发行的股份以及
			其他法律法规规定的合法方式。（2）

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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			如果因本公司业务或深天马业务发
			展，而导致本公司及本公司控制的
			其他企业的业务与深天马的业务发
			生重合而可能构成同业竞争时，本
			公司及本公司控制的其他企业同意
			在届时明确的具体期限内解决由此
			产生的同业竞争问题。
			（1）除本公司间接持有厦门天马
			6%股权外，本公司及本公司控制的
			其他企业目前没有，将来也不从事
			与深天马及其控制的其他企业主营
			业务相同或相似的生产经营活动，
			本公司及本公司控制的其他企业也
			不会通过投资于其他经济实体、机
			构、经济组织从事或参与和深天马
			及其控制的其他企业主营业务相同
			的竞争性业务。为避免同业竞争的
			影响，厦门天马目前已实际委托深
			天马或其子公司进行管理，并将继
			续委托深天马或其子公司进行管
			理。本公司及本公司控制的其他企
		关于同业竞	业同意自厦门天马正式投产后5年
	中航国际控股股	争、关联交	内将所控制的厦门天马股权注入深	2014年04	见承诺内	正常履
	份有限公司	易、资金占用	天马，并积极促使及推动厦门市金	月28日	容	行中
		方面的承诺	财投资有限公司（厦门天马持股比
			例最大股东）亦将其所持厦门天马
			股权注入深天马，以解决因厦门天
			马产生的同业竞争事宜，具体的注
			入的方式包括但不限于接受深天马
			支付的现金、认购深天马非公开发
			行的股份以及其他法律法规规定的
			合法方式。（2）如果因本公司业务
			或深天马业务发展，而导致本公司
			及本公司控制的其他企业的业务与
			深天马的业务发生重合而可能构成
			同业竞争时，本公司及本公司控制
			的其他企业同意在届时明确的具体
			期限内解决由此产生的同业竞争问
			题。
			在本次深天马发行股份购买资产完
	中国航空技术国
			成后，保证深天马的独立性符合《上
	际控股有限公司；			2013年10	见承诺内	正常履
		其他承诺	市公司重大资产重组管理办法》关
	中航国际控股股			月28日	容	行中
			于"有利于上市公司在业务、资产、
	份有限公司
			财务、人员、机构等方面与实际控

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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制人及其关联人保持独立，符合中 国证监会关于上市公司独立性的相 关规定"的要求，具体如下：（1）保 证深天马业务独立①保证深天马的 业务独立于本公司及本公司控制的 其他企业。②保证深天马拥有独立 开展经营活动的资产、人员、资质 和能力，具有面向市场独立自主持 续经营的能力。③保证本公司除通 过行使股东权利之外，不对深天马 的业务活动进行干预，本公司不超 越董事会、股东大会直接或间接干 预深天马的决策和经营。④保证本 公司及控制的其他企业避免从事与 深天马具有实质性竞争的业务。⑤ 保证尽量减少本公司及本公司控制 的其他企业与深天马的关联交易； 在进行确有必要且无法避免的关联 交易时，依法签订协议，保证按市 场化原则和公允价格进行公平操 作，并按相关法律法规以及规范性 文件的规定履行程序及信息披露义 务。（2）保证深天马的资产独立、 完整①保证深天马及其控制的子公 司拥有与经营有关的业务体系和相 关的独立完整的资产。②除正常经 营性往来外，本公司及本公司控制 的其他企业不以任何方式违规占用 深天马的资金、资产及其他资源； 不以深天马的资产为公司及本公司 控制的其他企业的债务提供担保。 （3）保证深天马的财务独立①保证 深天马建立独立的财务部门和独立 的财务核算体系，具有规范、独立 的财务会计制度和对分公司、子公 司的财务管理制度。②保证深天马 独立在银行开户，不与本公司及本 公司控制的企业共用银行账户。③ 保证深天马的财务人员不在本公司 及控制的其他企业兼职。④保证不 干涉深天马依法独立纳税。⑤保证 深天马能够独立做出财务决策，本 公司不违法干预深天马的资金使 用。（4）保证深天马的人员独立①

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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			保证深天马的高级管理人员均不在
			本公司及本公司控制的其他企业担
			任除董事、监事以外的职务或领取
			薪酬。②保证深天马的劳动、人事
			及薪酬管理与本公司及本公司控制
			的其他企业之间完全独立。③保证
			本公司推荐出任深天马董事、监事
			和高级管理人员的人选都通过合法
			的程序进行，本公司不干预深天马
			董事会和股东大会行使职权做出人
			事任免决定。（5）保证深天马机构
			独立①保证深天马构建健全的公司
			法人治理结构，拥有独立、完整的
			组织机构，并与本公司的机构完全
			分开；深天马与本公司及控制的其
			他企业之间在办公机构和生产经营
			场所等方面完全分开。②保证深天
			马的股东大会、董事会、独立董事、
			监事会、总经理等依照法律、法规
			和公司章程独立行使职权。
			针对上海中航光电子厂房存在超规
			划建设的历史遗留问题（证载建筑
			面积比实际的建筑面积小248.87平
			方米），为保护上市公司及其中小股
			东的合法权益，中航国际及中航国
			际深圳分别做出如下承诺：该瑕疵
			资产面积较小，不会影响拟置入上
	中国航空技术国
			市公司资产的整体性、完整性和正
	际控股有限公司；			2013年10	见承诺内	正常履
		其他承诺	常经营，不会影响重组后上市公司
	中国航空技术深			月28日	容	行中
			的正常经营，亦不会损害上市公司
	圳有限公司
			股东利益。如该项瑕疵资产出现第
			三方主张权利和政府处罚等任何导
			致上市公司无法正常占有、使用、
			收益、处分该项瑕疵资产的情形，
			中航国际及中航国际深圳同意按原
			持有上海光电子股权的比例赔偿上
			市公司因此所遭受的损失。
			公司董事会将严格遵守《公司法》、
			《证券法》、《上市公司证券发行管
			理办法》等法律、法规和中国证监
首次公开发行或再融	天马微电子股份			2016年01	见承诺内	正常履
		其他承诺	会的有关规定，承诺：（一）本公司
资时所作承诺	有限公司			月06日	容	行中
			全体董事承诺本发行情况报告书不
			存在虚假记载、误导性陈述或重大
			遗漏，并对其真实性、准确性、完

17

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

			整性承担个别和连带的法律责任。
			（二）本公司保证严格遵守国家有
			关法律法规、本公司章程，严格遵
			守深圳证券交易所上市规则和股票
			上市协议，履行法定义务，接受深
			圳证券交易所监管。本公司保证向
			深圳证券交易所提交的股票上市申
			请文件没有虚假记载、误导性陈述
			及重大遗漏。本公司保证在提出上
			市申请期间，未经深圳证券交易所
			同意，不擅自披露有关信息。
	宝盈基金管理有
	限公司、金鹰基金
	管理有限公司、平
	安大华基金管理
	有限公司、华安基
	金管理有限公司、		其认购的公司本次非公开发行的股
		股份限售承		2015年12	见承诺内	正常履
	华夏人寿保险股		份自上市之日起12个月内不得转
		诺		月24日	容	行中
	份有限公司、北京		让。
	泰生鸿明投资中
	心（有限合伙）、
	武汉光谷新技术
	产业投资有限公
	司
股权激励承诺
			基于对公司基本面和未来发展前景
			的信心，公司全体高级管理人员（刘
			静瑜女士、邓柏松先生、孙永茂先
			生、屈桂锦女士、刘德广先生、娄
			军先生、耿言安先生、刘长清先生）
			以及其他核心管理人员，计划在未
其他对公司中小股东	天马微电子股份	股份增持承		2015年07	见承诺内	已履行
			来2个月内根据中国证监会和深圳
所作承诺	有限公司	诺		月13日	容	完毕。
			证券交易所的有关规定以及市场情
			况，择机通过深圳证券交易系统以
			竞价交易方式增持公司股票，计划
			累计增持金额不少于300万元，承
			诺在本次增持计划完成后6个月
			内不减持所持有公司股份。
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
	无
未完成履行的具体原
因及下一步的工作计

18

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

划

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年01月12日	实地调研	机构
			6-01-14/1201913272.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年01月12日	实地调研	机构
			6-01-14/1201913273.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年02月25日	实地调研	机构
			6-03-03/1202020923.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年02月25日	实地调研	机构
			6-03-03/1202020952.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年02月26日	实地调研	机构
			6-03-07/1202026172.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年03月04日	实地调研	机构
			6-03-08/1202029696.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年03月07日	实地调研	机构
			6-03-08/1202029697.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年03月17日	电话沟通	机构
			6-03-22/1202067285.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年03月18日	实地调研	机构
			6-03-22/1202067296.PDF
			http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2016年03月22日	实地调研	机构
			6-03-28/1202086533.PDF

19

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201 2016 年 03 月 29 日 电话沟通 机构 6-04-05/1202138673.PDF

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

20

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：天马微电子股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	5,543,566,520.88	7,341,522,190.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	242,139,741.57	192,257,071.00
应收账款	1,715,291,792.51	2,049,405,478.00
预付款项	54,264,765.79	55,423,229.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	636,911,112.10	26,675,030.00
买入返售金融资产
存货	1,245,849,428.25	1,386,952,360.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	335,972,901.10	166,969,262.00
流动资产合计	9,773,996,262.20	11,219,204,620.00
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

持有至到期投资
长期应收款	41,441,418.49	41,590,482.00
长期股权投资	300,497,495.66	300,917,625.00
投资性房地产	35,127,239.15	35,492,088.00
固定资产	6,812,488,804.89	6,845,571,380.00
在建工程	1,683,891,573.89	1,543,504,792.00
工程物资
固定资产清理	303,174.75
生产性生物资产
油气资产
无形资产	952,326,736.48	957,723,367.00
开发支出
商誉	268,571,493.53	268,121,065.00
长期待摊费用	73,873,233.37	84,617,648.00
递延所得税资产	278,539,140.01	271,274,232.00
其他非流动资产	77,580,207.04	60,674,919.00
非流动资产合计	10,524,640,517.26	10,409,487,598.00
资产总计	20,298,636,779.46	21,628,692,218.00
流动负债：
短期借款	440,000,000.00	740,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	808,350,825.24	1,252,100,843.00
应付账款	1,767,977,098.71	2,856,799,449.00
预收款项	145,400,659.41	123,682,399.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	224,531,085.63	252,039,973.00
应交税费	52,688,579.50	70,637,354.00
应付利息	202,430.57	251,315.00

22

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

应付股利
其他应付款	429,171,348.89	343,650,431.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	492,081,410.08	485,911,207.00
其他流动负债
流动负债合计	4,360,403,438.03	6,125,072,971.00
非流动负债：
长期借款	1,314,000,000.00	900,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	109,814.56	114,495.00
长期应付职工薪酬	188,726,125.02	176,676,747.00
专项应付款	191,600,000.00	191,600,000.00
预计负债	6,914,285.79	6,448,043.00
递延收益	394,022,696.37	506,129,438.00
递延所得税负债	40,133,223.82	40,389,051.00
其他非流动负债	437,520,853.64	433,927,298.00
非流动负债合计	2,573,026,999.20	2,255,285,072.00
负债合计	6,933,430,437.23	8,380,358,043.00
所有者权益：
股本	1,401,098,744.00	1,401,098,744.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	11,337,646,690.03	11,337,646,346.00
减：库存股
其他综合收益	-77,283,925.06	-103,270,219.00
专项储备
盈余公积	141,705,474.00	141,705,474.00

23

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

一般风险准备
未分配利润	562,039,359.26	471,153,830.00
归属于母公司所有者权益合计	13,365,206,342.23	13,248,334,175.00
少数股东权益
所有者权益合计	13,365,206,342.23	13,248,334,175.00
负债和所有者权益总计	20,298,636,779.46	21,628,692,218.00

法定代表人：由镭 主管会计工作负责人：耿言安 会计机构负责人：高艳

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,409,645,307.86	6,119,194,805.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	126,750,314.17	18,352,300.00
应收账款	521,280,297.97	444,653,674.00
预付款项	773,793.72	5,079,336.00
应收利息
应收股利
其他应收款	1,155,544,987.61	553,745,333.00
存货	203,206,570.46	217,086,830.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	12,382,054.02	27,096,914.00
流动资产合计	3,429,583,325.81	7,385,209,192.00
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款	28,941,418.49	29,090,482.00
长期股权投资	12,641,835,459.47	11,371,835,459.00
投资性房地产	22,470,133.78	22,741,660.00
固定资产	456,156,984.04	460,055,842.00

24

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

在建工程	17,904,147.13	17,493,708.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	24,465,160.78	24,970,278.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	19,865,795.10	21,575,670.00
其他非流动资产	14,489,420.09	14,603,420.00
非流动资产合计	13,226,128,518.88	11,962,366,519.00
资产总计	16,655,711,844.69	19,347,575,711.00
流动负债：
短期借款	190,000,000.00	490,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	396,656,078.24	738,395,689.00
应付账款	872,237,514.93	444,992,668.00
预收款项	91,168,597.59	69,786,482.00
应付职工薪酬	56,548,032.75	63,860,766.00
应交税费	20,703,160.37	25,693,223.00
应付利息		29,787.00
应付股利
其他应付款	146,055,328.48	3,099,156,593.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	206,000,000.00	206,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	1,979,368,712.36	5,137,915,208.00
非流动负债：
长期借款	1,314,000,000.00	900,000,000.00
应付债券
其中：优先股

25

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	568,455.88	568,456.00
专项应付款
预计负债
递延收益	25,676,471.19	25,676,471.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,340,244,927.07	926,244,927.00
负债合计	3,319,613,639.43	6,064,160,135.00
所有者权益：
股本	1,401,098,744.00	1,401,098,744.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	11,418,081,027.03	11,418,080,683.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	141,705,474.00	141,705,474.00
未分配利润	375,212,960.23	322,530,675.00
所有者权益合计	13,336,098,205.26	13,283,415,576.00
负债和所有者权益总计	16,655,711,844.69	19,347,575,711.00

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	2,451,540,177.17	2,440,217,347.02
其中：营业收入	2,451,540,177.17	2,440,217,347.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,475,324,421.38	2,432,127,145.81
其中：营业成本	1,973,339,656.65	2,018,137,160.51

26

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,024,711.20	2,022,576.50
销售费用	85,390,934.84	66,753,841.11
管理费用	344,790,741.86	277,005,885.17
财务费用	43,437,175.24	43,717,601.29
资产减值损失	27,341,201.59	24,490,081.23
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	794,392.22	-743,748.40
列）
其中：对联营企业和合营企业
	-420,128.33	-743,748.40
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-22,989,851.99	7,346,452.81
加：营业外收入	124,598,655.72	128,270,104.27
其中：非流动资产处置利得	216,541.70	98,506.74
减：营业外支出	1,234,910.10	333,521.26
其中：非流动资产处置损失	1,233,449.67	333,521.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	100,373,893.63	135,283,035.82
减：所得税费用	9,488,364.37	10,005,393.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	90,885,529.26	125,277,641.84
归属于母公司所有者的净利润	90,885,529.26	129,237,343.63
少数股东损益		-3,959,701.79
六、其他综合收益的税后净额	25,986,293.94	-1,217,804.48
归属母公司所有者的其他综合收益
	25,986,293.94	-1,217,804.48
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

27

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	25,986,293.94	-1,217,804.48
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	25,986,293.94	-1,217,804.48
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	116,871,823.20	124,059,837.36
归属于母公司所有者的综合收益
	116,871,823.20	128,019,539.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额		-3,959,701.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0649	0.1142
（二）稀释每股收益	0.0649	0.1142

法定代表人：由镭 主管会计工作负责人：耿言安 会计机构负责人：高艳

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	511,292,366.59	470,895,764.07
减：营业成本	404,294,178.72	370,018,021.61
营业税金及附加	153,458.97	270,858.49
销售费用	5,795,063.87	3,280,672.11
管理费用	27,171,487.49	23,453,033.91
财务费用	10,802,841.06	2,088,673.54

28

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==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

资产减值损失	1,996,499.85	1,003,528.01
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	61,078,836.63	70,780,976.40
加：营业外收入	751,711.84	865,815.24
其中：非流动资产处置利得		22,747.64
减：营业外支出	75.00	239,743.67
其中：非流动资产处置损失		239,743.67
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	61,830,473.47	71,407,047.97
列）
减：所得税费用	9,148,188.24	9,685,103.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	52,682,285.23	61,721,944.00
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他

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==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

六、综合收益总额	52,682,285.2	3 61,721,944.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益	不适用	不适用
（二）稀释每股收益	不适用	不适用

5 、合并现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,541,442,528.36	3,227,401,117.76
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	130,457,865.09	107,630,714.04
收到其他与经营活动有关的现
	137,107,896.60	154,095,631.43
金
经营活动现金流入小计	2,809,008,290.05	3,489,127,463.23
购买商品、接受劳务支付的现金	3,137,049,638.42	2,075,589,718.21
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金

30

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支付给职工以及为职工支付的
	461,993,800.81	431,619,719.15
现金
支付的各项税费	44,137,401.62	66,189,017.84
支付其他与经营活动有关的现
	178,391,061.42	232,120,275.07
金
经营活动现金流出小计	3,821,571,902.27	2,805,518,730.27
经营活动产生的现金流量净额	-1,012,563,612.22	683,608,732.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		3,234,750.00
取得投资收益收到的现金	1,214,520.55
处置固定资产、无形资产和其他
	218,786.60	22,747.64
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
	500,000,000.00
金
投资活动现金流入小计	501,433,307.15	3,257,497.64
购建固定资产、无形资产和其他
	195,989,162.91	111,768,257.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
	1,200,000,000.00
金
投资活动现金流出小计	1,395,989,162.91	111,768,257.34
投资活动产生的现金流量净额	-894,555,855.76	-108,510,759.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	414,000,000.00	1,457,307,026.88
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
	344.03
金
筹资活动现金流入小计	414,000,344.03	1,457,307,026.88

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==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

偿还债务支付的现金	301,681,597.22	321,856,327.49
分配股利、利润或偿付利息支付
	7,977,240.58	23,395,366.65
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计	309,658,837.80	345,251,694.14
筹资活动产生的现金流量净额	104,341,506.23	1,112,055,332.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	4,363,617.98	-3,127,702.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-1,798,414,343.77	1,684,025,603.89
加：期初现金及现金等价物余额	7,333,913,973.00	810,131,128.00
六、期末现金及现金等价物余额	5,535,499,629.23	2,494,156,731.89

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,046,233,637.37	563,402,044.47
收到的税费返还	36,498,648.47	39,682,840.05
收到其他与经营活动有关的现
	132,810,169.62	534,142,712.59
金
经营活动现金流入小计	1,215,542,455.46	1,137,227,597.11
购买商品、接受劳务支付的现金	1,061,865,769.63	499,801,580.98
支付给职工以及为职工支付的
	67,716,581.01	67,724,080.81
现金
支付的各项税费	14,074,953.36	9,465,965.24
支付其他与经营活动有关的现
	3,605,080,383.05	27,938,407.42
金
经营活动现金流出小计	4,748,737,687.05	604,930,034.45
经营活动产生的现金流量净额	-3,533,195,231.59	532,297,562.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		3,234,750.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他		22,747.64

32

天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

==> picture [68 x 13] intentionally omitted <==

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计		3,257,497.64
购建固定资产、无形资产和其他
	7,702,215.43	2,308,288.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金	1,270,000,000.00	920,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计	1,277,702,215.43	922,308,288.90
投资活动产生的现金流量净额	-1,277,702,215.43	-919,050,791.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	414,000,000.00	1,199,560,079.05
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
	344.03
金
筹资活动现金流入小计	414,000,344.03	1,199,560,079.05
偿还债务支付的现金	300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	7,977,240.58	5,136,083.34
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计	307,977,240.58	5,136,083.34
筹资活动产生的现金流量净额	106,023,103.45	1,194,423,995.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-4,675,153.57	225,546.58
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-4,709,549,497.14	807,896,313.69
加：期初现金及现金等价物余额	6,119,194,805.00	216,290,342.00
六、期末现金及现金等价物余额	1,409,645,307.86	1,024,186,655.69

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天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

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二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

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