TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Environmental & Social Information 2018

Feb 28, 2018

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天马微电子股份有限公司

2017 年度投资者保护工作报告

天马微电子股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来始终高度重视投资者 保护工作，持续优化投资者回报长效机制，引导投资者树立长期投资和理性投资 的理念。2017年，公司通过充分的信息披露、积极与投资者互动、持续现金分红、 严格履行承诺等方式做好与投资者之间的沟通交流工作，切实维护了广大投资者 特别是中小投资者的合法权益。

现对公司2017年度投资者保护工作情况报告如下：

一、积极落实 “ 蓝天行动 2017” 专项工作方案

公司积极贯彻深圳证监局《关于持续深入开展投资者保护“蓝天行动2017” 专项工作的通知》（深证局发【2017】43号）要求，成立了“蓝天行动2017”专项 小组，制定了“蓝天行动2017”专项工作方案并认真落实。通过加强投资者教育宣 传，持续通过多渠道与投资者交流，引导投资者树立理性投资理念，不断提高风 险意识和自我保护能力，实现投资者与上市公司的良性互动与和谐发展。

二、严格履行信息披露义务，持续提升信息披露水平

公司严格执行信息披露的有关规定，充分履行信息披露义务，及时、公平地 披露信息，保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。2017年，公司通过中国证监会指定信息披露媒体共计对外发布定期报 告、临时公告及相关文件共计234项，对公司经营情况、关联交易、募集资金存 放及使用、年度利润分配方案、章程修订、持股5%以上股东减持、重大资产重 组等事项进行了及时披露。公司充分发挥信息披露委员会的作用，报告期内，按 照《信息披露委员会议事规则》定期召开信息披露委员会会议，切实保障投资者 的知情权。

报告期内，公司在进行定期报告编制及重大资产重组等重大事项期间，按照 信息披露规则及相关法律法规规范运作，对内幕信息管理严格管控，及时向深圳

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证券交易所登记、报备定期报告和重大事项相关内幕信息知情人，充分保障各投 资者的信息知情权。

三、重视股东回报，持续现金分红

公司致力于可持续发展的同时，重视对投资者的合理投资回报，坚持现金分 红回报股东，充分维护股东合法权益。同时，公司的分红政策充分考虑了公司所 处行业特性及公司实际情况，考虑投资者特别是中小投资者的合理要求和意见， 兼顾公司可持续发展，注重投资回报的稳定性和连续性。

公司2016年度股东大会审议通过《关于2016年度利润分配及分红派息的议 案》，2016年度利润分配方案为：公司以2016年12月31日总股本1,401,098,744股 为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.6元（含税），总计派息84,065,924.64 元，送红股0股，不以公积金转增股本。公司2016年度权益分派工作已于2017年7 月26日实施完毕。公司利润分配方案的决策程序和机制完备，分红标准和比例明 确且清晰，符合相关法律法规及公司章程的规定，充分保护了投资者的权益。

四、严格履行承诺

公司严格遵守和履行所作出的承诺，持续披露相关承诺的履行情况，维护公 司在资本市场的良好形象。2017年，公司实际控制人、股东、关联方、收购人以 及公司等承诺相关方在报告期内作出或以前作出但持续到报告期内的承诺事项 均得到严格履行，未发生违反承诺的情况。相关承诺内容及履行情况详见公司同 —— 日在指定信息披露媒体 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 “ ” 《2017年年度报告全文》 第五节 重要事项 。

五、多渠道与投资者沟通交流

公司高度重视投资者关系管理工作，建立了《投资者关系管理制度》并持续 严格遵照制度要求执行。公司认真对待投资者来访和咨询，坚持公平、公正、公 开原则，杜绝有选择或私下提前向特定对象披露、透露或泄露非公开信息等情形。

公司充分利用投资者专线（0755-86225886）、深圳证券交易所“互动易”平台、 投资者实地调研、投资者信箱（sztmzq@tianma.cn）、以及参加策略报告会等渠 道和方式，与投资者积极互动，听取投资者的声音，增进投资者对公司的了解，

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并将投资者的合理意见和建议及时传递给公司管理层。同时，公司官网设置了投 资者保护宣传专栏，发布公司投资者关系活动记录、与投资者保护相关的资料等。 公司安排专人对上述渠道和平台进行维护，确保服务渠道的畅通以及及时、有效 地沟通，构建投资者与公司沟通的桥梁。

2017 年，公司与投资者保持密切沟通，通过深圳证券交易所“互动易”平台 回复投资者提问 885 条；现场接待投资者 34 批次、395 家机构、482 名投资者， 并按要求及时向深圳证券交易所报备，确保信息披露的公平性。

六、为投资者参与公司治理提供便捷

公司按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定，严格 规范股东大会的召开程序和会议内容。报告期内，公司共召开四次股东大会，股 东大会的召集和召开程序、出席股东大会的人员资格、召集人资格、表决程序、 表决结果等事宜，均符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。股东大会 均同时提供现场会议和网络投票两种参会渠道，确保全体投资者可以平等、有效 地参与公司治理，切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。在审议影响中 小投资者权益的重大事项时，均对中小投资者表决单独计票，并及时公开披露。 同时，公司在股东大会现场会议上设置股东问答环节，让管理层面对面地解答投 资者关心的问题，加强公司董监高与投资者的沟通交流，保障了投资者参与公司 经营管理的权利。

七、充分发挥独立董事在投资者保护中的重要作用

公司高度重视独立董事的监督职能，保障独立董事知情权，积极配合独立董 事开展工作。目前，公司董事会设有 3 名独立董事，同时在董事会下设的 4 个专 门委员会中，审核委员会、提名和薪酬委员会都由独立董事担任委员会主席。

2017 年，独立董事勤勉履职，按时参加董事会及专门委员会等各项会议， 对公司的战略规划、日常经营决策、制度完善等方面提出了专业建议；对公司财 务及生产经营活动进行了有效监督，保证了决策的科学性；对公司关联交易、担 保、年度利润分配、募集资金使用与存放、审计机构聘任、重大资产重组等重要 事项进行了审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制、维护公司和全体股东

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的合法权益发挥了应有的作用。报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异 议。

八、积极践行企业社会责任

在扎实推进各项业务的同时，公司积极践行企业社会责任。自 2012 年起， 公司持续发布《年度社会责任报告》，公开披露公司在经济、社会、环境等方面 的实践和绩效，积极介绍公司在社会责任方面所取得的成绩与进步。报告期内， 公司持续推动 CSR 管理体系整体提升。2017 年 12 月 23 日，华东政法大学政治 学研究院、上海交通大学企业法务中心以及东方公益事业规范与测评中心共同发 布《2017 中国上市企业社会责任指数报告》，该报告显示，在 2016 年市值排名 前 500 的中国上市公司中，公司社会责任指数排名第 52 名，其中科技创新排名 第 8 名。未来，公司将继续坚持与利益相关方共赢发展，始终注重经济效益、环 境效益和社会效益的平衡，切实履行社会责任。

投资者保护是一项长期的工作，公司将持续积极学习各监管部门发布的与投 资者保护相关的文件规定及要求，认真思考并不断改进投资者服务工作，推进投 资者保护工作更加有序的开展。同时，公司将一如既往努力做好经营，持续提升 治理水平和经营质量，践行上市公司社会责任，继续高度重视投资者保护工作和 投资者回报长效机制，实现公司价值和股东利益最大化。

天马微电子股份有限公司董事会

二〇一八年三月

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