TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Environmental & Social Information 2017

Mar 2, 2017

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天马微电子股份有限公司

2016年度投资者保护工作报告

天马微电子股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来始终高度重视投资 者保护工作，持续优化投资者回报长效机制，引导投资者树立长期投资和理性投 资的理念，加强投资者对公司的了解，切实维护广大投资者特别是中小投资者的 合法权益。现对公司2016年度投资者保护工作情况报告如下：

一、积极落实“蓝天行动”专项工作方案

公司积极贯彻落实深圳证监局《关于开展投资者保护“蓝天行动”专项工作 的通知》（深证局发【2016】15号）要求，制定了“蓝天行动”专项工作方案。 在专项工作的开展过程中层层落实、节节把关，把投资者保护贯穿于各项工作之 中，让投资者充分了解公司情况，不断引导投资者树立理性投资理念，将保护投 资者合法权益落到实处，实现了投资者与公司的良性互动与和谐发展。

二、严格履行信息披露义务，持续提升信息披露水平

公司严格按照相关规则的要求，不断完善公司信息披露管理制度，严格执行 信息披露的有关规定，充分履行信息披露义务，及时、公平地披露信息，保证披 露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2016 年，公司通过中国证监会指定信息披露媒体共计对外发布定期报告、临时公告及 相关文件共计158项，对公司经营情况、关联交易、担保、募集资金存放及使用、 年度利润分配方案、董事会换届选举、重大资产重组等事项进行了披露。此外， 在确保信息披露合规的基础上，适度增加自愿性信息披露，提高公司信息披露的 可参考性及实用性。

公司严格进行内幕信息管理，及时向交易所登记、报备定期报告和重大事项 相关内幕信息知情人。在筹划重大事项时，及时向交易所申请停牌，避免了公司 股价异常波动，维护了广大投资者的利益。公司股票停牌期间，公司及重大事项 相关各方积极推进，并严格按照相关规定每五个交易日公司如实披露重大事项进 展情况。

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为进一步规范公司的信息披露管理，完善公司信息披露内控机制，提升公司 信息披露质量， 2016年6月29日，经公司第八届董事会第一次会议审议通过，公 司设立了信息披露委员会，并制定《信息披露委员会议事规则》。

三、重视股东回报，持续现金分红

公司高度重视对投资者的合理投资回报，不断增强回报股东意识，坚持现金 分红回报股东，充分维护股东合法权益。同时，公司的分红政策充分考虑了公司 所处行业特性及公司实际情况，并重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意 见，兼顾公司可持续发展，注重投资回报的稳定性和连续性。

公司2015年度股东大会审议通过《关于2015年度利润分配及分红派息的议 案》，2015年度利润分配方案为：公司以2016年1月15日总股本1,401,098,744 股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.6元（含税），总计派息84,065,925 元，送红股0股,不以公积金转增股本。公司已于2016年8月19日实施完毕2015年 度权益分派工作。

四、严格履行承诺

公司严格遵守和履行所作出的相关承诺，并持续披露相关承诺的履行情况。 2016年，公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司发生或以前期间发生 但持续到报告期内的承诺事项均严格履行，未发生违反承诺的情况。相关承诺内 容及履行情况详见公司同日在指定信息披露媒体——巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《2016年年度报告》“第五节 重要事 项”。

五、多渠道与投资者沟通交流

公司高度重视投资者关系管理，建立了《投资者关系管理制度》并一直严格 遵照制度要求执行。公司认真对待投资者来访和咨询，坚持公平、公正、公开原 则，杜绝有选择或私下提前向特定对象披露、透露或泄露非公开信息等情形。

公司充分利用投资者专线（0755-86225886）、深圳证券交易所“互动易” 平台、实地调研、投资者开放日活动、投资者信箱（sztmzq@tianma.cn）、微信 公众号（tianma-1983）以及参加策略报告会、国内外投行及券商会议等渠道和

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方式，与投资者积极互动，广泛听取投资者的声音，拉近投资者与公司的距离， 增进投资者对公司的了解和认同，增强投资者对公司的信心，并将投资者的合理 意见和建议及时传递给公司管理层。同时，公司官网设置了投资者保护宣传专栏， 发布投资者教育公益广告片、公司投资者关系活动记录、投资者关系宣传手册等， 为投资者权益保驾护航。公司安排专人对上述渠道和平台进行维护，确保服务渠 道的畅通以及及时、有效地沟通，构建投资者与公司沟通的桥梁。

2016 年，公司与投资者保持密切沟通，公司通过深圳证券交易所“互动易” 平台回复投资者提问530 条，回复率达 100%；现场接待投资者25 批次、162 家 机构、192 名投资者，并按要求及时向深圳证券交易所报备，确保信息披露的公 平性。

六、为投资者参与公司治理提供便捷

为充分保障广大中小投资者的权益，公司一直按照《公司法》、《公司章程》、 《股东大会议事规则》等有关规定，严格规范股东大会的召开程序和会议内容。 2016 年，公司共召开五次股东大会，均同时提供现场会议和网络投票两种参会 渠道，并在审议董事、监事会换届的议案中实行累计投票制选举董事、监事，确 保全体投资者可以平等参与公司治理，切实维护了广大投资者的合法权益和正当 诉求。在审议影响中小投资者权益的重大事项时，均对中小投资者表决单独计票， 并及时公开披露。同时，公司在股东大会现场会议上设置股东问答环节，让管理 层面对面地解答投资者关心的问题，加强公司董监高与投资者的沟通交流，切实 保障投资者参与公司经营管理的权利。

七、充分发挥独立董事在投资者保护中的重要作用

公司高度重视独立董事的监督职能，保障独立董事知情权，积极配合独立董 事开展工作。目前，公司董事会设有3 名独立董事，同时在董事会下设的4 个专 门委员会中，审核委员会、提名和薪酬委员会都由独立董事担任委员会主席。报 告期内，独立董事勤勉履职，按时参加董事会及专门委员会等各项会议，积极加 强与董事会其他成员、监事会、高级管理人员以及股东的联系和沟通，对公司的 战略规划、日常经营决策、制度完善等方面提出了很多专业建议；对公司财务及 生产经营活动进行了有效监督，保证了决策的科学性；对公司关联交易、担保、

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年度利润分配、募集资金使用与存放、董事会换届选举、审计机构聘用、重大支 出重组等重要事项进行了审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制、维护公 司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。2016 年，独立董事没有对公司有 关事项提出异议。

八、积极践行企业社会责任

在扎实推进各项业务的同时，公司积极践行企业社会责任。自2012 年起， 公司持续发布《年度社会责任报告》，公开披露公司在经济、社会、环境等方面 的实践和绩效，积极介绍公示在社会责任方面所取得的成绩与进步。凭借在拉动 投资、带动就业、科技创新、公益慈善、节能减排、职业健康、安全生产等方面 的突出表现，2015 年，公司社会责任报告满分荣登A 股社会责任报告排行榜榜 首，并在深圳工业总会年会上当选为“2015 年度深圳工业总会履行社会责任杰 出企业”。公司的社会责任实践已作为优秀案例被选入2016 年7 月出版的《深圳 市企业社会责任评价报告（2015）》，该书作为深圳市第一本企业社会责任蓝皮书， 被列入深圳市收藏文献。未来，公司将坚持与所有利益相关方共赢发展，始终注 重经济效益、环境效益和社会效益的平衡，切实履行社会责任。

2016 年，公司积极落实各项投资者保护举措，与投资者保持了良性互动， 充分保护了全体股东和投资者的合法权益。投资者保护是一项长期的工作，未来， 公司将不断探索创新，开拓投资者保护工作的新形式、新内容，持续有效地开展 投资者保护工作，在不断提升业绩的基础上，健全投资者回报长效机制，持续为 股东创造长期价值。

天马微电子股份有限公司董事会

二〇一七年三月三日

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