TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Capital/Financing Update 2016

Jan 20, 2016

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证券代码： 000050 证券简称：深天马 A 公告编号： 2016-008

天马微电子股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关 规定，为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本， 天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 1 月 20 日 召开第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十六次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司使用总额不超过 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金 管理，在上述额度内资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无需 提交公司股东大会审议。公司对前述暂时闲置募集资金进行现金管理 将严格遵守相关法律法规的规定。具体情况公告如下：

一、本次募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准天马微电子股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2876 号）核准，公司以非 公开发行股票的方式向 7 名特定投资者合计发行了 269,360,269 股 A 股股票，每股发行价格人民币 17.82 元，募集资金总额为人民币

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4,799,999,993.58 元，扣除本次发行相关的费用 78,550,000 元后，实 际募集资金净额为人民币 4,721,449,993.58 元。经普华永道中天会计 师事务所(特殊普通合伙) 《验资报告》（普华永道中天验字【2015】 第 1506 号）验证，此次非公开发行募集资金已于 2015 年 12 月 28 日 全部到位。

本次非公开发行 A 股股票拟募集资金将用于投资建设第 6 代低 温多晶硅（LTPS） TFT-LCD 及彩色滤光片（CF）生产线项目（以 下简称“G6 项目”），该项目以公司的全资子公司武汉天马微电子有 限公司（以下简称“武汉天马”）为实施主体。

二、募集资金使用情况

截止 2016 年 1 月 20 日，公司募集资金使用情况和暂时闲置募集 资金情况如下表：

单位：万元 承诺投资项目 募集资金承诺投资 总额 已经投入的自筹资金 金额（拟以募集资金 置换） 暂时闲置募集资金 第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD 及彩色滤光片 （CF）生产线项目 480,000.00 41,354.45 430,790.55	单位：万元 承诺投资项目 募集资金承诺投资 总额 已经投入的自筹资金 金额（拟以募集资金 置换） 暂时闲置募集资金 第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD 及彩色滤光片 （CF）生产线项目 480,000.00 41,354.45 430,790.55	单位：万元 承诺投资项目 募集资金承诺投资 总额 已经投入的自筹资金 金额（拟以募集资金 置换） 暂时闲置募集资金 第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD 及彩色滤光片 （CF）生产线项目 480,000.00 41,354.45 430,790.55	单位：万元 承诺投资项目 募集资金承诺投资 总额 已经投入的自筹资金 金额（拟以募集资金 置换） 暂时闲置募集资金 第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD 及彩色滤光片 （CF）生产线项目 480,000.00 41,354.45 430,790.55
承诺投资项目	募集资金承诺投资 总额	已经投入的自筹资金 金额（拟以募集资金 置换）	暂时闲置募集资金
第6代低温多晶硅（LTPS） TFT-LCD 及彩色滤光片 （CF）生产线项目	480,000.00	41,354.45	430,790.55

三、前十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品情况

截至公告日，公司过去 12 个月内不存在使用闲置募集资金购买 理财产品的情况。

四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况

根据项目实施计划及募集资金使用的进度情况，且公司获得国家

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专项建设基金人民币 9.06 亿元用于子公司武汉天马 G6 项目（详细内 容请见公司于 2016 年 1 月 4 日在巨潮资讯网和《证券时报》上披露 的《关于获得国开发展基金有限公司委托贷款的公告》），公司部分募 集资金将暂时闲置。在保证募集资金投资项目建设的资金需求和正常 进行的前提下，基于股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效 率，减少财务费用，降低运营成本，公司第七届董事会第三十次会议 和第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意使用总额不超过 70,000 万元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内资金可滚动使用，期限 自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（一）投资品种

为控制风险，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资品 种为低风险、期限不超过一年的银行等金融机构理财产品（包括但不 限于结构性存款）。投资的产品必须符合：

• 1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； 2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 （二）额度与额度有效期

以闲置募集资金进行现金管理的最高额度不超过 70,000 万元（含 本数），在上述额度内，资金可以滚动使用，上述投资额度自董事会 审议通过之日起 12 个月内有效。为不影响募投项目的顺利进行，公 司将在有效期内选择不同期限的保本理财产品。

募集资金投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）

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不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算 账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。 （三）实施方式

在额度范围内，公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权 并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合适现金管理产品发行或 发售银行、明确现金管理金额、期间、选择投资品种、签署合同及协 议等。

五、对公司的影响

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公 司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的， 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金 用途的行为，不影响募集资金项目正常进行，有利于提高资金使用效 率，减少财务费用，降低运营成本，获得一定的投资收益，符合公司 及全体股东的利益。

六、 投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经 济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的风险。公司将根据经 济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。

（二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行， 有效防范投资风险，确保资金安全。

• 1、公司将在额度范围内购买安全性高、流动性好的保本型理财

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产品（包括但不限于结构性存款），不得购买涉及《深圳证券交易所 主板上市公司规范运作指引》的风险投资品种。

• 2、公司财务部建立台账对理财产品进行管理，建立健全会计账

• 目，做好资金使用的账务核算工作；

• 3、公司审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情

• 况进行审计与监督；

• 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必

• 要时可以聘请专业机构进行审计；

5、公司将严格根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定， 及时披露理财产品的购买及相关损益情况。

七、独立董事意见

公司独立董事发表独立意见如下：公司在确保募集资金项目建 设、不影响募集资金使用计划的情况下，使用部分闲置募集资金进行 现金管理有利于在控制风险前提下提高公司募集资金使用效率，减少 财务费用，降低运营成本，获得一定的投资收益，不存在变相改变募 集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。公 司此次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的程序，议案 内容及表决程序符合相关制度的规定。同意公司使用总额不超过 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内 资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

八、监事会意见

公司监事会认为：公司在确保募集资金项目建设和不影响募集资

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金使用计划的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于在 控制风险前提下提高公司募集资金使用效率，减少财务费用，降低运 营成本，获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金投向和损害 股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。公司此次使用部分闲 置募集资金进行现金管理履行了必要的程序。同意公司使用总额不超 过 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额 度内资金可滚动使用，期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 九、联合保荐机构核查意见

经核查，华创证券有限责任公司、中航证券有限公司认为：公司 本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审 议通过，全体独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的内部审批 程序。符合中国证监会和深圳交易所的相关规定。本次使用暂时闲置 募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体 股东利益的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行。

因此，华创证券有限责任公司、中航证券有限公司对公司本次总 额不超过 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理无异 议。

十、备查文件

• 1．天马微电子股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议、

• 第七届监事会第十六次会议决议；

• 2．天马微电子股份有限公司独立董事关于募集资金使用相关事

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宜的独立意见；

• 3．天马微电子股份有限公司监事会对公司募集资金使用相关事

• 宜的意见；

4．华创证券有限责任公司、中航证券有限公司出具的《华创证 券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子股份有限公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

天马微电子股份有限公司董事会

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