TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Board/Management Information 2024

Mar 14, 2024

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天马微电子股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（耿怡）

天马微电子股份有限公司全体股东：

本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会新增 补独立董事，2023年度在本人任职期间（2023年8月21日至2023年12月31日）， 严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责任和 义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提出合理的建议， 充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。

现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、基本情况

耿怡，女，1974年5月生，博士学历。现任天马微电子股份有限公司独立董 事，中国电子信息产业发展研究院主任。曾任北京八亿时空液晶科技股份有限 公司独立董事。专业从事新型显示、电子材料和专用设备等基础电子产业发展 规律与技术趋势等方面的研究工作，在 TFT-LCD、AMOLED、Micro LED、智 能移动终端、可穿戴设备、智能驾驶座舱、VR/AR 等新兴领域有深入研究。

本人自2023年8月21日起任公司独立董事，在报告期内，具备法律法规所要 求的独立性，不存在影响独立性的情况。

二、 2023 年度履职情况

2023年度，在本人任职期间，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责， 积极出席公司董事会会议、股东大会以及董事会专门委员会。 1 、出席董事会以及股东大会的具体情况

1、	出席董事会	以及股东大会	的具体情况
应参加 董事会 次数	现场出席 董事会次 数	以通讯方式 参加董事会 次数	委托出席 董事会次 数	缺席董 事会次 数	是否连续两次未 亲自参加董事会 会议	出席股 东大会 次数
4	1	3	0	0	否	0

报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，本人对

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各次董事会审议的各项议案均投了赞成票，未提出异议。

2 、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的具体情况

专门委员会	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
审核委员会	4	4	0	0
提名和薪酬委员会	0	0	0	0
风险管理委员会	1	1	0	0

（1）审核委员会

报告期内，董事会审核委员会共召开10次会议，其中任职期间内召开4次。 本人认真履行职责，审核公司财务信息和定期报告；审核公司内部审计工作报 告等事项；对公司内部控制制度的健全和执行情况进行监督。

（2）风险管理委员会

报告期内，董事会风险管理委员会共召开2次会议，其中任职期间内召开1 次。本人对2023年度内部控制评价工作方案进行审议，了解公司内控管理体系 运行情况，同时对公司内部控制和风险管理等方面进行监督，推动公司规范、 稳健经营。

（3）独立董事专门会议

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司 具体实际，公司于2023年12月修订了《独立董事工作制度》。报告期内尚未召 开独立董事专门会议。随着公司《独立董事工作制度》的修订和执行，本人将 按要求在2024年开展独立董事专门会议相关工作。

3 、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行多次沟通，与会 计师事务所就公司定期报告、财务状况、内控控制等方面进行探讨和交流，共 同推动审计工作的全面、高效开展。

4 、维护中小股东合法权益的情况

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，认真审阅 公司相关会议资料、与公司管理层沟通、主动学习等方式，了解公司经营管理

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情况及行业其他相关信息，对需要发表独立意见的事项均按要求发表了相关意 见，切实维护中小股东合法权益。

5 、现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会、现场调研等到公司进行现场 办公和实地考察，还通过邮件、电话等多种方式与公司董事、监事、高级管理 人员及其他相关人员不定期进行沟通，深入了解公司生产经营情况、发展规划、 重大项目进展情况，结合显示行业与市场变化趋势和竞争态势，并充分运用自 身在显示行业多年从业经验与专业知识，对公司的发展战略和目标、新型显示 技术创新与应用市场、产业链建设等相关工作提出了重要的指导建议，履行了 独立董事职责。

在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、公司管理层和相关工作人员 给予了积极有效的配合和支持。

三、年度履职重点关注事项的情况

在本人任职期间内，公司涉及需独立董事重点关注事项的情况如下： 1 、应当披露的关联交易

2023 年 8 月 29 日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过《关于与中 航工业集团财务有限责任公司继续签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议 案》。公司与中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“航空工业财务”） 继续签订《金融服务框架协议》，根据拟签订的协议内容，航空工业财务将在 经营范围许可内，为公司及其子公司提供存款、贷款及结算等业务，每日最高 存款结余（包括应计利息）均为不超过人民币 20 亿元（含外币折算人民币）， 可循环使用的综合授信额度均为不超过人民币 70 亿元（含外币折算人民币）， 自协议生效之日起三年内有效。该项议案已经公司 2023 年 10 月 17 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。

本人对上述关联交易议案进行了事前审阅，未发现航空工业财务的风险管 理存在重大缺陷，未发现公司与航空工业财务之间发生的关联存、贷款等金融 服务业务存在风险问题，公司此次与航空工业财务继续签订《金融服务框架协 议》，可以更好的满足公司日常资金管理需要，有利于公司更加合理的利用资 金，进一步提高资金使用效益，航空工业财务为公司提供的金融服务遵循公平、

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合理的定价原则，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情况。

2 、定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件 的要求，按时编制并披露了《2023 年半年度报告》和《2023 年第三季度报告》， 对外披露了公司相应报告期内的财务数据和重要事项。

上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理 人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程 序合法合规，报告内容真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

报告期内，本人主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展 信息披露工作。

3 、续聘会计师事务所

公司于 2023 年 8 月 29 日召开第十届董事会第十三次会议和 2023 年 10 月 17 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《关于续聘 2023 年度会计师 事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度财务报表审计和财务报告内部控制审计机构。审议程序符合相关法律法规的 规定。

除上述事项外，本人对其他 2023 年全年度需独立董事重点关注事项也持续 保持关注。

四、其他说明事项

• 1、报告期内没有提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内没有提议聘用或者解聘会计师事务所的情况；

• 3、报告期内没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、总体评价和建议

2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》和 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要 求，勤勉尽责履行独立董事的责任和义务，积极参与公司经营决策，就相关问 题进行充分沟通，促进公司规范运作。对各项议案及其他重大事项认真审议讨 论，结合自身专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，充分发挥独立董事

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的作用，切实维护公司和广大投资者的合法权益。本人也不断加强自身学习， 积极参加各类培训，重点加强对最新法律法规及监管规则、提高上市公司质量、 公司治理、保护股东权益等方面的理解和认识，不断提高履职能力和工作水平。 2024 年，本人将继续认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，同时加强自身 学习，利用自己的专业知识和经验为公司的持续稳定发展提供更多建议，更好 的发挥独立董事的职能作用，促进公司更加规范、稳健的经营，更好的维护公 司和中小股东的合法权益。

独立董事：耿怡 二〇二四年三月

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