TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Audit Report / Information 2025

Jun 19, 2025

证券代码: 000050	证券简称: 深天马 A
债券代码: 149741	债券简称: 21天马02
债券代码: 149885	债券简称: 22 天马 05

中信证券股份有限公司

关于天马微电子股份有限公司董事长、总经理变更之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

二〇二五年六月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《天马微电子股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券 受托管理协议》(以下简称《受托管理协议》)等相关规定、公开信息披露文件、 天马微电子股份有限公司(以下简称"公司"或"发行人")出具的相关公告文 件以及提供的相关资料等, 由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司 (以下简称"中信证券")编制。

本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明,不构成针对公司债券的任何 投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断,而不应将本报告中任何内容据以 作为中信证券所作的承诺或声明。

中信证券作为天马微电子股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公 司债券(第二期) (债券简称"21天马02", 债券代码 149741.SZ)、天马微电 子股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)(品种二) (债券简称"22天马05", 债券代码 149885.SZ) 的受托管理人, 持续密切关注 对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《深 圳证券交易所公司债券上市规则(2023年修订)》《公司债券受托管理人执业行 为准则》等相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定,现 就下述事项予以报告:

根据天马微电子股份有限公司于 2025 年 6 月 13 日披露的《天马微电子股份 有限公司关于公司董事长、总经理离任暨选举董事长的公告》《天马微电子股份 有限公司第十届董事会第三十一次会议决议公告》,发行人董事长、总经理发生 变更,具体情况如下:

一、事项基本情况

(一) 董事长离任情况

发行人董事会于近日收到彭旭辉先生的书面辞职报告。彭旭辉先生因工作调 整原因申请辞去公司第十届董事会董事、董事长职务以及董事会战略与可持续发 展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务,辞职后将不在公司及其子公司 担任任何职务。彭旭辉先生原定的任期到期日为2025年7月7日。根据《公司 章程》等有关规定, 彭旭辉先生辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低 人数, 其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

(二) 总经理离任情况

发行人董事会于近日收到成为先生的书面辞职报告。成为先生因工作调整原 因申请辞夫公司总经理职务,辞职后仍在公司担任公司第十届董事会董事、董事 会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。成为先生的 总经理职务原定的任期到期日为2025年7月7日,其辞职报告自送达公司董事 会之日起生效。

(三) 关于选举公司董事长的情况

3

发行人于 2025 年 6 月 12 日召开第十届董事会第三十一次会议, 审议通过 《关于选举公司董事长的议案》。董事会同意选举成为先生为公司董事长,任期 至第十届董事会届满。

根据《公司章程》规定: 董事长为公司的法定代表人。因此, 公司法定代表 人变更为成为先生。

二、影响分析

发行人目前生产经营情况正常,上述情况预计不会对公司日常管理、生产经 营和偿债能力产生不利影响。

中信证券作为 21 天马 02、22 天马 05 的债券受托管理人, 为充分保障债券 投资人的利益, 履行债券受托管理人职责, 在获悉相关事项后, 中信证券就有关 事项与发行人进行了沟通,并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》和《受 托管理协议》的有关规定和约定出具本临时受托管理事务报告。

中信证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持 有人利益有重大影响的事项,并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》 《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。

特此提请投资者关注相关风险,请投资者对相关事宜做出独立判断。

(以下无正文)

(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于天马微电子股份有限公司董事长、 总经理变更之临时受托管理事务报告》之盖章页)