TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Audit Report / Information 2019

Mar 17, 2020

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2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会 议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及 股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审 议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，进一 步强化了履职监督职责，切实维护了全体股东的合法权益。现就公司 2019 年度监 事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

报告期内共召开八次会议，具体情况如下：

1、2019 年 3 月 13 日，公司以现场和通讯表决的方式召开第八届监事会第二 十三次会议，审议并通过了《2018 年度财务报告》、《2018 年度报告全文及其摘要》 等 6 项议案。

2、2019 年 4 月 24 日，公司以通讯表决的方式召开第八届监事会第二十四次 会议，审议并通过了《2019 年第一季度报告》。

3、2019 年 6 月 20 日，公司以通讯表决的方式召开第八届监事会第二十五次 会议，审议并通过了《关于监事会换届选举的议案》。

4、2019 年 7 月 8 日，公司以现场和通讯表决的方式召开第九届监事会第一 次会议，审议并通过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。

5、2019 年 8 月 19 日，公司以现场和通讯表决的方式召开第九届监事会第二 次会议，审议并通过了《2019 年半年度财务报告》、《2019 年半年度报告全文及其 摘要》、《关于会计政策变更的议案》3 项议案。

6、2019 年 8 月 28 日，公司以通讯表决的方式召开第九届监事会第三次会议， 审议并通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等与非公开发行股票事项有关的 8 项议案。

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7、2019 年 10 月 29 日，公司以通讯表决的方式召开第九届监事会第四次会 议，审议并通过了《2019 年第三季度报告》、《关于会计政策变更的议案》2 项议 案。

8、2019 年 11 月 15 日，公司以通讯表决的方式召开第九届监事会第五次会 议，审议并通过了《关于公司修订 2019 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》 等与非公开发行股票事项相关的 3 项议案。

二、监事会对公司 2019 年度工作意见

2019 年，中小尺寸面板市场整体供大于求。显示行业一直处于全球化竞争中， 机遇与挑战并存。在移动智能终端显示市场，产品设计呈现出多元化特点，智能 手机全面屏方案中，Notch、水滴、打孔、曲面、屏下指纹、屏下摄像头、高帧频 等多种解决方案并存，智能屏幕差异化需求明显且尺寸持续不断提升；同时，终 端品牌客户集中度越来越高；随着 5G 通讯技术正式商用，各品牌终端及主要运 营商积极推进商业化进程，多家终端客户已推出 5G 终端应用。在专业显示市场， 随着行车安全、导航系统、车载娱乐系统的增加，刺激车内显示屏向对大尺寸、 触控一体化等屏幕的方案设计需求的升级；此外，新能源、自动驾驶汽车的快速 兴起将带动车载显示需求提升。在工业显示市场，公共交通、充电桩等新兴市场 快速发展。在医疗显示市场，医疗设备显示屏市场规模日益扩大，自动化水平稳 步提升。在新技术开发方面，延伸开发柔性折叠、卷曲、屏幕发声、Mini/Micro LED 等方案的产品。

未来显示领域的发展为公司带来了新挑战、新机遇以及更广阔的发展空间。 公司结合内外部环境及自身发展需求，制定了“display+”的十三五战略规划。在此 规划基础上，公司取得了营业收入创历史新高、新产线顺利推进落地，技术布局 达到行业领先地位等一系列成绩。公司坚持“聚焦、拓展、整合”的战略主题， 在公司稳健经营发展的同时，实现业务的稳定增长。

展望未来，公司提出“1+1+N 战略”：将以智能手机、平板电脑、智能穿戴为 代表的移动智能终端为公司的核心业务【1】，将车载作为公司转型和增长的关键 业务【1】，将工业品（医疗、HMI）、横向细分市场、纵向产业链上下游、非显示

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应用等作为公司的增值业务【N】，强化市场意识，夯实基础能力，提升技术水平， 激发团队活力，聚焦关键任务，推进战略落地，迎着全球显示领域领先企业的战 略目标，奋力实现快速发展。

三、监事会对公司监督事项的意见

1 、公司依法运作情况

报告期内，监事会列席了公司股东大会、董事会会议，对股东大会、董事会 的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管 理人员履行职责等情况进行了监督和检查，监事会认为：公司董事会能够严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他 有关法律法规和制度的要求，依法经营；公司的股东大会和董事会的召开程序、 议事规则和决议程序合法有效，各项重要事项的决策程序符合相关法律法规和规 章制度的规定；公司进一步建立健全内部控制制度，并能得到有效执行；公司董 事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和 相关决议。未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律 法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

2 、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对 2019 年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效 的监督和认真细致的核查，认为：公司财务报告的编制符合《企业会计制度》和 《企业会计准则》等有关规定，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。致同 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告真实、准确、 完整地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果。

3 、关于 2019 年度非公开发行股票事项

2019年3月，公司启动2019年度非公开发行股票事项。报告期内，公司监事会 对2019年度非公开发行股票事项进行了监督和核查，监事会认为：本次非公开发 行A股股票的方案切实可行，发行对象、定价、认购方式、募集资金用途等均符 合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。本次非公开发行募

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集资金将用于公司全资子公司武汉天马微电子有限公司第6代LTPS AMOLED生 产线二期项目，有利于进一步增强公司的盈利能力及公司发展，符合公司的长远 发展目标和股东的利益。

4 、检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司 2019 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认 为：公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规的规定，属于公司正常的业务范围，与关联方交 易行为能够充分利用关联双方的产业优势，有利于资源整合，促进专业化管理， 发挥协同效应，实现效率最大化。关联交易参照同类市场价格确定交易价格，公 平合理，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。同时，上述关联交易 对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控 制。

5 、对公司内部控制评价报告的意见

报告期内，公司监事会对公司内部控制体系的建立及运行情况进行了审核， 监事会认为：公司建立了较完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要 求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。公司的法人治理、经营 管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定 进行，并且经营活动各环节均得到了合理控制，保证了公司各项业务活动的有序 有效开展，有效的控制了经营风险，维护了公司及股东的利益。

公司董事会编制的《2019 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实、完整 地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，有效地控制了经营风险。

6 、公司信息披露事务工作的情况

报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查。监事会认为：公司 信息披露情况符合《信息披露事务管理制度》的规定，公司董事会勤勉尽责按规 定及时披露相关信息，并保证信息披露的内容真实、准确、完整，公司不存在违 反信息公平披露的情形以及虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在损害公司 和全体股东利益的情况。

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7 、公司内幕信息知情人管理的情况

报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了监督，认为： 报告期内公司按要求严格执行《内幕信息知情人登记和报备制度》，规范信息传递 流程，强化内幕信息的防控意识，均按法律、法规和制度要求，依法登记和报备 内幕信息知情人，未发现有内幕信息知情人违规利用内幕信息买卖公司股份的情 况。

8 、对公司会计政策变更事项的意见

经核查，监事会认为：2019 年度所进行的会计政策变更是公司根据财政部修 订及颁布的最新会计准则等相关规定进行的合理变更，能够客观、公允地反映公 司的财务状况和经营成果，为公司股东提供可靠、准确的会计信息，相关决策程序符 合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

9 、报告期内公司关联债权债务往来情况

经核查，监事会认为：公司与关联方的资金往来均属正常往来，不存在控股 股东及其他关联方占用公司资金的情况。

2020 年，监事会将继续严格按照国家法律法规和《公司章程》等规定，忠实 履行监督职责, 进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，更 好地发挥监事会的监督职能，认真维护公司及股东的合法权益。

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