TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Audit Report / Information 2016

Mar 2, 2017

华创证券有限责任公司、中航证券有限公司

关于天马微电子股份有限公司

2016 年度保荐工作报告

2016 年度保荐	工作报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司	被保荐公司简称：深天马A
保荐代表人：李小华	联系电话：0755-88309300
保荐代表人：陈 强	联系电话：0755-88309300
保荐机构名称：中航证券有限公司	被保荐公司简称：深天马A
保荐代表人：阳 静	联系电话：0755-83688397
保荐代表人：毛 军	联系电话：010-64818547

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无

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6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年2月23日
（3）培训的主要内容	对深天马部分董事、监事、高级管理人员、 证券部工作人员及主要财务人员等人员培 训了上市公司募集资金使用与管理的相关 要求；上市公司信息披露相关规则；上市公 司关联交易管理的相关规定；上市公司投资 者关系管理等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	不适用	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用

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10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
公司股东中国航空技术国际控股有限公司、中国 航空技术深圳有限公司关于NLT Technologies, Ltd.业绩补偿的承诺	是	不适用
中国航空工业集团公司、中国航空技术国际控股 有限公司及中航国际控股股份有限公司关于避 免同业竞争、规范和减少关联交易、保证上市公 司独立性的承诺	是	不适用
公司股东中航国际控股股份有限公司、中国航空 技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限 公司关于股份限售的承诺	是	不适用
中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术 深圳有限公司关于上海中航光电子有限公司瑕 疵资产的相关承诺	是	不适用
公司董事会关于非公开发行发行情况报告书、股 票上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏的相关承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	不适用
（以下无正文）

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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子 股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

李小华 陈强

华创证券有限责任公司

年 月 日

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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子 股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

阳静 毛军

中航证券有限公司

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年 月 日
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