TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Audit Report / Information 2016

Aug 24, 2016

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天马微电子股份有限公司独立董事

对公司相关事项的独立意见

根据《深交所上市公司股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》及《独立董事工作制度》等法律、法规、规范性文 件的规定，我们作为公司的独立董事，对公司相关事项基于独立判断立场， 发表意见如下：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明及独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和深圳证监局《关于加强 上市公司资金占用和违规担保信息披露工作的通知》（深圳局发字 [2004]338 号）的精神，作为天马微电子股份有限公司的独立董事，我们本 着认真负责的态度，对公司的对外担保情况进行了核查。现就有关情况说 明如下：

公司对外担保情况：报告期内子公司上海天马微电子有限公司对联营 公司上海天马有机发光显示技术有限公司的担保增加8,116万元。

公司与子公司之间担保情况：公司对子公司上海天马微电子有限公司 的担保减少25,000万元。

延至报告期末公司担保余额为55,468万元，报告期末实际担保总额占 公司净资产的4.11％。

经审慎查验，公司与关联方的资金往来均属正常往来，不存在控股股 东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。

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我们认为，报告期内，公司严格按照《公司章程》等的规定，规范对 外担保行为，控制了对外担保的风险。严格执行了《关于规范上市公司关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定，严格控 制对外担保风险和关联方资金占用风险。公司报告期内无对外违规担保情 况，也不存在公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

二、关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的独 立意见

作为天马微电子股份有限公司的独立董事，我们事先认真审阅了中航 工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财司”）相关资料，未发现 中航财司的风险管理存在重大缺陷，未发现公司与中航财司之间发生的关 联存、贷款等金融服务业务存在风险问题。发表独立意见如下：

我们认为中航财司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流 程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。中航财司 对公司开展的金融服务业务为正常的商业服务，不存在损害公司及中小股 东权益的情形。

三、关于2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独 立意见

经核查，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易 所关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不存在违规使用募集资金 的情形。公司2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

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