TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD — Audit Report / Information 2015

Feb 18, 2016

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2015 年度内部控制评价报告

天马微电子股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于报告期内未发现财务报 告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于报告期内未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作基本情况

（一）内部控制评价的范围和方法

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公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入本年度评价范围的单位包括：母公司天马微电子股份有限公司、子公司 上海天马微电子有限公司（以下简称“上海天马”）、子公司上海中航光电子有限 公司（以下简称“上海光电子”）、子公司成都天马微电子有限公司（以下简称“成 都天马”）、子公司武汉天马微电子有限公司（以下简称“武汉天马”）以及子公 司深圳中航光电子有限公司（以下简称“深圳光电子”），纳入评价范围的单位资 产总额占公司合并范围内资产总额的98%，营业收入合计占公司合并范围内营业 收入总额的88%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：发展战略、公司治理、 社会责任、企业文化、人力资源管理、全面预算、资金管理、投融资管理、抵押 担保、关联交易、财务报告、信息沟通、销售管理、采购管理、研发与知识管理、 生产管理、资产管理、行政管理、法律事务管理、信息化管理、物流管理、内部 监督以及危机预防与处理等 23 大流程，并重点关注采购管理、销售管理、存货 管理、合同管理等高风险领域的内部控制风险。内部控制评价范围已覆盖了公司 及下属子公司的核心业务流程与关键模块。

（二）2015 年内部控制基本情况

1、内部环境

（1）治理结构

公司按照法律法规及公司章程的要求，积极完善公司治理结构与决策机制， 并不断丰富治理体系。公司治理决策机构包括股东大会、董事会、监事会以及高 级管理层，即“三会一层”，在“三会一层”法人治理结构基础之上，公司明确 了决策、执行、监督的职责权限，并严格按照“三重一大”（即重大决策、重要 人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）决策制度的相关规定，保证“三重 一大”事项严格履行规定的审批程序，形成科学有效的职责分工和集体决策机制， 维护股东特别是中小股东的合法权益。

2015 年，公司在推动企业规范发展、完善自治自律机制、维护投资者合法权 益等方面表现突出：公司证券事务工作获深圳证监局红头文件表彰；公司董事会 秘书获评新财富“金牌董秘”称号。后续公司将不断加强公司治理的科学性和公 众性，完善依法合规运营的长效机制。

（2）内部机构

公司根据自身业务特点和内部控制要求设置了科学的内部机构，并明确职责

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权限，将权利与责任落实到各责任单位。完善、健全的组织体系保障公司持续发 展、为强化公司内控建设提供重要支撑。

2015 年，公司进一步强化一体化管理体系，由原先各公司相对自主、分散的 管理模式转变为一体化、系统化的运营模式，通过建立集团化运营平台，加强对 研发、采购、运营、营销等业务的统一管控，优化资源配置，加快整体响应速度， 构建高效的管理与运营协同机制，提升组织管理与工作效率，促进公司整体效益 最大化。

公司建立了以董事会及下属专门委员会为决策层、各级部门及分子公司为建 设执行层以及独立的内控内审部门为监督评价层的内部控制体系。为使内部控制 更好地支持业务，融入企业经营管理活动，2015 年公司创新地为研发、采购、销 售等八项核心业务设置了风控业务伙伴，通过内控宣导、内控咨询、风险提示、 流程审核等系列举措，使各层级员工了解内控、重视内控，从制度设计层面到日 常执行层面辅导业务部门遵循内控规范。

（3）发展战略

公司以“创造精彩，引领视界”为使命，坚持“文化与人才战略、品质战略、 产品与技术领先战略、品牌战略”四大核心战略，致力于成为备受社会尊重和员 工热爱的全球显示领域领先企业。

2015 年，公司在高端移动智能终端和车载、医疗等业务领域，在LTPS、TED-In cell 触控、AMOLED 等技术领域，在组织优化、一体化运营、系统性管理、决策平 台搭建等管理领域，在文化打造与品牌推广等领域，获得诸多创新和领先性成果。 在多个细分市场份额全球排名第一，部分高端产品和技术做到全球领先，客户端 综合表现得到众多全球一流客户的认可。作为国内第一条LTPS 产线，G5.5 实现 满产满销。总体上，公司各个领域不断突破、顺利发展，向实现全球领先的目标 积极迈进。

（4）人力资源

公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德和专业 能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升 员工素质。

2015 年公司人力资源管理在承接公司战略规划、支撑业务发展方面突破显 著。在提高组织效率方面，公司对分业务事业部运作模式进一步优化调整，并全

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面开展组织和岗位梳理，鼓励各部门对岗位进行分析、主动识别组织与岗位职责 模糊界限，提出优化建议方案，为后续关键决策流程改善奠定基础；在绩效管理 方面，公司成功实施A+ABC 绩效管理变革并持续完善绩效目标制定、绩效过程管 理、绩效评价等体系；在人员招聘与管理方面，搭建了系统的培养体系，同时在 人员柔性交付方面，逐渐加大了自主招聘渠道在操作序列员工来源中的占比。 （5）企业文化

公司持续宣贯“激情、高效、共赢”核心价值观，加强品牌战略和企业文化 等方面的软实力建设。公司的企业文化建设工作持续通过体系规划、文化宣导及 品牌策划三部分有效落地、切实执行，对内提升员工成就感、愉悦感、自豪感， 对外提升公司品牌形象。

通过体系规划建立机制保障：将核心价值观融入人力资源管理制度和工作流 程，从根源确保员工与公司价值观协同一致。建立企业文化信息发布流程，完善 企业文化管理体系，并向全员发布企业文化手册。

通过文化宣导推动价值观落地：对各层级员工宣导核心价值观、建立文化讲 师团队。通过多样化平台传播公司品牌文化，其中公司内刊《天马报》获得中国 品牌内刊“传播创新奖”、“好报纸奖”。

通过品牌策划提升公司形象：建立公司官方微信，不定期发布公司重大讯息、 产品首发消息、行业资讯等，提升公司品牌形象；统一规范VI 视觉标识，建立品 牌宣导规范管理体系及检查机制。

（6）社会责任

公司积极承担和履行对员工、客户、股东、供应商、社区、政府等利益相关 方的社会责任，努力向社会呈现公司在履行社会责任方面的成效，在发展中实现 经济效益、社会效益和环境效益的共赢。

根据公司CSR 战略，2015 年公司持续推进社会责任管理体系建设。开展CSR 内部评估工作并推动相关问题的改善；成功应对多家大客户的CSR 审核；加强对 供应商的CSR 管理与审核，修订和完善《供应商审核管理规定》等。

2015 年，中国上市公司协会和证券时报社联合发布了《中国A 股上市公司社 会责任信息披露研究（2015）》，报告显示，在发布社会责任报告的中国A 股702 家上市公司中，公司社会责任报告以满分荣登A 股榜首，这是自研究报告发布以 来首次出现满分社会责任报告，给公司社会责任承担与践行带来极大肯定与鼓舞。

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2、风险评估

为促进公司持续、健康、稳定发展，实现经营目标，公司根据既定的发展策 略，结合不同发展阶段和业务拓展情况，全面系统持续地收集内外部相关信息， 及时进行风险识别、风险评估和风险分析，并相应制定或调整风险应对策略，并 由风险管理部对重大风险的应对管理情况进行持续的跟踪与落实。

2015 年公司以构建“事前预防，事中控制，事后发现并追踪的全面风险管理 体系，促进管理提升”为目标，转变风险管理思维，丰富风险管理模式，使风险 管理更深入地为业务服务，使公司风险管理工作逐步向高附加值业务服务转型， 以更有效地为公司经营管理保驾护航。

3、控制活动

（1）采购管理

公司针对采购业务流程制定了完善的管理制度，明确了供应商选择、审查、 导入等管理流程，完善了请购、审批、购买、验收、付款等环节的职责和审批权 限。公司通过招标、询比价、直接采购等多种采购方式，兼顾采购的效益、效率 和规范性。公司通过采购管理平台对公司采购业务进行全方位管理，并通过平台 共享采购资源、优化供需、交互采购信息，以提升采购的效率和透明度；公司通 过集中采购，整合内部需求和外部资源，最大限度发挥集采优势以实现规模效益； 公司通过与战略合作供应商建立长期、紧密、稳定的合作关系，以达到最优采购 绩效。

2015 年公司加大采购与研发、市场等业务的紧密度，将关键资源的策划和风 险识别进行系统化组织，提升了资源风险识别能力和处理能力，使采购业务有效 地满足技术、品质、成本和快速交付的要求。在原材料管理方面，通过材料垂直 整合、紧密合作、联合开发、定制、竞价等多种途径优化成本及提升性能，提高 公司产品竞争力和附加价值。在招投标方面，公司进一步完善招投标管理体系， 优化招投标评价流程，建立大型项目评审机制及招标文件集体过会制度，公司还 组织修订了《招投标管理规定》、《询比价及直采管理规定》等制度，并持续开展 招投标相关的培训。

（2）销售管理

公司已制定《年度销售预算管理规定》、《产品报价管理规定》、《市场活动管 理规定》、《客户分类管理规定》等销售相关管理制度，确定了适当的销售政策和

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策略，并明确销售定价、发货、收款等环节的职责和审批权限，各职能单位按照 规定的权限和程序办理销售业务，并采取了有效的控制措施，促进销售目标达成。

2015 年公司制定客户渗透策略，推动项目在客户端从出样到量产的实施；制 定目标客户的销售策略，管理目标客户的产品销售全过程；搭建全方位的客户交 流平台，使得品牌客户逐渐成为公司的主要客户群体，并得到了市场主要客户的 认可。

（3）生产管理

公司制定了《生产计划管理程序》、《生产过程控制程序》、《设备管理程序》、 《不合格品控制程序》、《质量问责管理规定》、《安全生产管理制度》等控制制度， 对公司生产工序、生产岗位职责、生产考核标准、产品质量检验和安全生产管理 等方面进行严格的控制管理，保证了公司产品质量和生产安全。

在扩大生产和促进产业升级方面，2015 年公司在上海、武汉、厦门产业基地 投建第5.5 代AMOLED 生产线和第6 代低温多晶硅（LTPS）TFT-LCD 及彩色滤光片 （CF）生产线项目；在生产交付方面，公司建立排产系统，并组织关键用户团队 对系统进行数据校准和熟练应用，提高了生产效率，有效地提升了交付保障能力； 在安全生产方面，公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化安 全生产责任；建立从源头风险管控模式，加大现场安全生产监督与监管，深入生 产一线排查安全生产隐患，推动安全生产隐患治理工作；在质量管理方面，2015 年公司通过对标顶级客户要求，完善质量管理系统，加强质量预警管理，提升客 户端品质。

（4）资产管理

公司严格执行《存货监控与处置管理规定》、《固定资产管理程序》、《无形资 产管理制度》、《资产损失核销管理制度》及《资产损失责任追究管理制度》等一 系列资产管理制度与规定，确保公司资产的质量、安全与完整。

2015 年，在存货管理方面，公司通过对订单生产模式的优化、建立客户信用 备料机制方案、长周期材料的周期梳理与提升、原材料标准化、研发材料库存梳 理、隔离品与客退品超期库存的监控管理等多维度举措改善公司库存，并通过订 单一体化、排产一体化、物料一体化管理优化库存管理机制。

在固定资产管理方面，公司实施了固定资产管理流程信息化、系统化；积极 推动设备自动化改造，成功导入多项国产化装置，降低了固资投资改造的成本。

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（5）资金与费用管理

资金管理方面，公司已按照《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配 套指引》等相关规定建立健全并保持内部控制的有效。

公司通过建立《融资管理制度》、《对外投资管理制度》、《“三重一大”决策 制度》、《控股子公司管理制度》、《资金管理与控制制度》等制度文件，明确了筹 资、投资、资金营运等各环节的职责权限和岗位分离要求，并且通过定期或不定 期财务自查和内控检查评价资金活动情况，落实责任追究，确保资金安全和有效 运行；公司制订了《募集资金使用管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、 监督和责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金管理规范、报备及时、定 期披露。

2015 年公司各项直接和间接渠道融资进展顺利；公司非公开发行A 股股票方 案获证监会发行审核委员会审核通过，并于12 月底完成48 亿募集资金到账。

在费用管理方面，公司采用亊前预测、亊中控制、亊后分析的方式管控费用， 并针对各部门设置财务BP（Business Partner）岗位，使各部门在费用管控政策 的落实、费用规划、费用分析、费用管理平台的搭建等方面获得专业的支持，推 动费用管理效率的提升。

（6）研发与技术管理

为规范公司研究与开发管理，加强产品研发过程的有效规划和控制，确保研 发投入产出的安全性与效益性，合理规范地利用内外部资源，公司制定了《项目 管理程序》、《新技术项目管理程序》、《新品项目管理程序》、《研发费用管理制度》 等研发管理制度及流程；公司坚持“产品与技术领先战略”，积极推动新产品、 新技术、新平台的开发，加强中长期技术储备。

在技术方面，公司已自主掌握包括LTPS-TFT、Oxide-TFT、AMOLED 显示技术、 柔性显示、透明显示、3D 显示以及In-Cell/On-Cell 一体式触控等领先技术。2015 年，公司技术研发持续获得突破性进展，11.6 英寸高分辨率平板显示器获得中国 电子信息博览会 “CITE 2015 创新产品与应用奖”；8K4K LTPS 显示屏像素精度 达到业内领先水平的847ppi，获得业界极高关注度，标志公司LTPS 产品迈进四 倍超高清时代。

在知识产权方面，公司高度重视专利管理工作，不断提高专利申请质量，2015 年度公司国内外专利申请数量为714 件，其中专利授权297 件，国内外专利申请

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与授权数量较2014 年均有大幅提高。

（7）法律事务管理

公司建立了包括合同管理、印章管理、授权管理、诉讼管理、商业秘密管理、 商标管理、合规性管理等制度规定在内的一系列规章制度并持续进行完善和修订 以更好防范和化解公司日常经营中的法律风险，维护公司合法权益。

2015 年公司进一步健全法律风险防范体系和法律监督机制，在合规性管理方 面，公司集中现有资源，更有效深入地开展了两次合法性和合规性评价，确保公 司制度流程符合最新法律规定的同时更好地控制公司系统性法律风险；在印章管 理方面，公司实现了用印文件的OA 线上审批，有效提高用印审批效率、增加用印 便捷性；在合同管理方面，规范了合同范本模式、制定合同范本使用指南并向各 部门宣导；在商标管理方面，公司积极进行国内外商标布局和扩展保护，并尝试 探索商标管理的系统化之路。

公司通过微信公众号、内部刊物、公告邮箱等形式向全员宣导法律知识，并 积极开展普法宣传活动，向员工发放普法宣传手册，使员工通过多种途径获取法 律常识、获得法律帮助。

（8）信息化管理

目前信息系统在公司得到广泛运用，不仅提高了公司运行效率和信息准确性， 也在内部控制中发挥重要作用。公司信息管理部负责对信息系统进行开发、维护， 并对数据传递保密性、网络安全性等进行严格控制，保证信息系统稳定运行。

IT 治理方面，公司信息化建设紧密结合业务一体化需求推进，通过信息化体 系建设的标准化改善增强了IT 团队的项目管理能力。

IT 应用平台建设方面，通过ERP 升级和IT 应用集成平台SOA 的成功实施， 为集团化一体化管理提供了信息平台，实现了集团化集采集销集排管理。

IT 基础能力建设方面，公司通过对视频会议系统的优化、无线网络的改善、 办公电话内部短号互拨的实现、虚拟桌面部署改善等项目提高了公司内部沟通效 率，降低了通讯成本。

IT 信息安全方面，公司实现了信息安全加密，并完成了研发、制造等部门490 个客户端的加密软件实施，使公司信息安全建设实现了闭环管理，有效保障了公 司信息安全。

4、信息与沟通

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在信息沟通方面，公司建立了《信息沟通程序》、《信息披露管理制度》、《重 大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《关联交易管理制度》等制 度文件，明确规定了信息的收集、处理、传递、披露程序，以及保密与责任追究 措施等，确保信息传递迅速、顺畅，信息沟通便捷、有效，信息披露真实、规范、 合法；公司注重加强与供应商、客户、中介机构、监管者、股东以及其他利益相 关者之间的信息沟通，及时了解和掌握影响内部控制体系运行的重要信息。

在反舞弊方面，公司坚持惩防并举、重在预防的原则，在制度层面，公司已 制定包括《反舞弊工作条例》、《员工违法违规行为调查及处理管理制度》、《举报 投诉及举报人保护制度》、《廉政准则》、《新任管理人员任职考核意见反馈及廉洁 从业访谈制度》、《信访工作管理办法》等相关规定；在执行层面，公司设立了廉 政监督热线和投诉举报邮箱；公司统一要求供应商签订“廉洁承诺书”，促进与合 作伙伴的健康合作关系；公司逢重大节日向全体员工、合作伙伴发送廉洁提示， 督促员工与合作伙伴共同遵守公司廉政规定；公司主管级以上人员每年签署“党 风廉政建设责任书”和“廉洁从业承诺书”，并纳入对各部门和责任人考核内容， 同时作为公司领导选拔任用、奖励和业绩评定的依据，使廉政建设和行政制度建 设有机结合。

5、内部监督

公司内部监督体系由管理层（包括董事会、监事会与经理层）、公司所属各单 位与业务部门、风险管理部组成。

公司董事会、监事会及经理层通过各类的专业会议，收集、汇总、分析来自 公司内部的经营管理信息，持续监督内部各机构的工作进展、风险评估和内部控 制情况，并对发现的问题积极采取措施督促整改，促进公司实现内控目标。

风险管理部作为公司内部控制与内部审计的专门机构，在公司风险管理委员 会、审核委员会的业务指导和监督下，根据《企业内部控制基本规范》要求，对 公司内部控制体系进行监督、检查和评价，将评价结果与管理层进行沟通并积极 落实整改。

公司由风险管理部、法律事务部、纪检监察部等部门对重大新投资项目的实 施过程予以专业支持、风险提示及过程监督，并组织实施重大项目阶段性审计和 竣工决算审计，对建设项目实施过程进行监督检查，发现问题及时纠正并落实整 改，促进建设项目实施全过程的真实、合法及效益性。

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同时，针对高风险领域业务流程开展专项内控检查与调研，及时识别内控缺 陷与潜在风险，确保公司日常经营管理有序开展，提高经营活动的效率与效果。

四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定

公司依据企业内部控制规范体系，结合公司《内部控制评价手册》，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷 具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

（一）财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量及定性标准如下：

缺陷分类	认定标准（分别情形适用）	认定标准（分别情形适用）
	定量标准	定性标准
重大缺陷	财务报表的错报金 额落在如下区间： 1）错报金额≥资产 总额的0.5%； 2）错报金额≥营业 收入总额的0.5%； 3）错报金额≥税前 利润总额的10%。	1）公司董事、监事和高级管理人员舞弊； 2）公司更正已公布的财务报告； 3）注册会计师发现的却未被公司内部控制识别 的当期财务报告中的重大错报； 4）公司审核委员会、风险管理委员会、内部审 计和监督机构对内部控制的监督无效； 5）其他：具备合理可能性导致不能及时防止或 发现并纠正财务报告中的重大错报的内部控制 缺陷。
重要缺陷	财务报表的错报金 额落在如下区间： 1 ）资产总额的 0.3%≤错报金额＜ 资产总额的0.5%； 2）营业收入总额的 0.3%≤错报金额＜ 营业收入总额的 0.5%； 3）税前利润总额的 5%≤错报金额＜税 前利润总额的10%。	1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策； 2）未建立反舞弊程序和控制措施； 3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立 相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿 性控制； 4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多 项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真 实、准确的目标; 5)其他：具备合理可能性导致不能及时防止或发 现并纠正财务报告中的虽然未达到和超过重要 性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报 的内部控制缺陷。

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财务报表的错报金 额落在如下区间： 1）错报金额＜资产 总额的0.3%； 一般缺陷 不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。 2）错报金额＜营业 收入总额的0.3%； 3）错报金额＜税前 利润总额的5%。

（二）非财务报告内部控制缺陷认定标准

缺陷分类	认定标准（分别情形适用）
重大缺陷	1）缺乏民主决策程序； 2）决策程序导致重大失误； 3）违反国家法律法规并受到处罚； 4）中高级管理人员和高级技术人员严重流失； 5）媒体频现负面新闻，波及面广； 6）重要业务缺乏制度控制或制度系统失效； 7）内部控制评价发现的重大缺陷未得到整改。
重要缺陷	1）民主决策程序存在但不够完善； 2）决策程序导致出现一般失误； 3）违反企业内部规章，形成损失； 4）关键岗位业务人员流失严重； 5）媒体出现负面新闻，波及局部区域； 6）重要业务制度或系统存在缺陷； 7）内部控制重要缺陷未得到整改。
一般缺陷	1）决策程序效率不高； 2）违反内部规章，但未形成损失； 3）一般岗位业务人员流失严重； 4）媒体出现负面新闻，但影响不大； 5）一般业务制度或系统存在缺陷； 6）内部控制一般缺陷未得到整改； 7）存在的其他缺陷。

（三）内部控制缺陷认定及整改情况

（1）财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司财务报告 内部控制重大缺陷及重要缺陷。

（2）非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务

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报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。

针对内部控制评价所发现的涉及研发管理、采购管理、人力资源管理、印章 管理、档案管理等方面的一般缺陷，公司根据自身实际情况，有针对性地制订整 改计划并积极落实整改。对于设计性缺陷，已通过修订和完善相关制度，确保规 范性；对于运行性缺陷，已要求责任部门按相关规章制度严格执行，并加强日常 的监督和管控，并通过培训和宣导加深员工对制度流程的理解，提高合规意识。 截至报告日，内控评价所发现的一般缺陷均已完成整改。

董事长：由镭 天马微电子股份有限公司 二○一六年二月

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