Tianjin Ringpu Bio-Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2023

Mar 31, 2023

独立董事2022 年度述职报告

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天津瑞普生物技术股份有限公司 独立董事2022 年度述职报告

（马闯）

各位股东及股东代表：

本人作为天津瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2022 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市 公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等公司相关 的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极参加公司召开的董事会，认真审议 董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护 了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现特将2022 年度我履行独立董事职责情 况述职如下：

一、出席会议情况

1、董事会

2022 年，本人任职期间，亲自参加董事会表决7 次。对提交董事会的议案均 认真审议，与公司经营管理层充分沟通，提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行 使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用，维护公司整体利益和中小股东 的权益。本人认为2022 年公司董事会的召集召开符合法定程序，提交公司董事会 的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，重大经营事项均履行了相 关审批程序，合法有效，故对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项, 也没有反对、弃权的情形。

2、股东大会

2022 年度公司共召开4 次股东大会，本人出席了4 次股东大会，会前对2022 年度需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，力求对全体股 东负责。

二、对公司重大事项发表意见情况

2022 年度，本人在任职期间，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥本人 专业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的

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独立董事2022 年度述职报告

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影响，进行了事前认可，并发表了以下的独立意见：

2022 年3 月13 日，第四届董事会第三十六次会议，对公司继续使用闲置自有 资金购买理财产品事项发表了独立意见。

2022 年3 月24 日，第四届董事会第三十七次会议，对于公司续聘会计师事务 所、预计2022 年度日常关联交易事项、非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况、对外提供担保、募集资金存放与使用情况、公司内部控制自我评价报告、2021 年度利润分配预案、调整2019 年限制性股票激励计划回购价格、回购注销2019 年 限制性股票激励计划部分限制性股票、修改公司章程等事项发表了独立意见。

2022 年4 月28 日，第四届董事会第三十八次会议，对《公司2022 年限制性 股票激励计划(草案)》及其摘要、公司2022 年限制性股票激励计划设定指标的科 学性和合理性、受让天津华普海河生物医药产业基金合伙企业（有限合伙）份额暨 补充确认关联交易、聘任公司财务负责人等事项发表了独立意见。

2022 年5 月16 日，第四届董事会第三十九次会议，对调整2022 年限制性股 票激励计划激励对象名单和授予权益数量、向激励对象授予限制性股票等事项发表 了独立意见。

2022 年6 月16 日，第四届董事会第四十次会议，对2019 年限制性股票激励 计划第三个解除限售期解除限售条件成就、调整2019 年限制性股票激励计划回购 价格、回购注销2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票、注销公司回购专用 证券账户库存股、修改公司章程、使用综合授信额度为控股子公司提供担保、公司 及子公司继续开展资产池业务并提供担保等事项发表了独立意见。

2022 年8 月11 日，第四届董事会第四十一次（临时）会议，对聘任董事会秘 书的事项发表了独立意见。

2022 年8 月24 日，第四届董事会第四十二次会议，对控股股东及其他关联方 占用公司资金情况、对外担保事项、2022 年半年度募集资金存放与使用情况、公 司董事会换届选举等事项发表了独立意见。

本人认为公司2022 年审议的重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法 律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，程序合法有效， 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、担任董事会各专门委员会的工作情况

作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委

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独立董事2022 年度述职报告

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员，2022 年严格按照董事会各专业委员会工作细则，勤勉尽责地履行职责。本人 在职期间认真履行了各个委员会责任和义务如下：

委员会名称	开会届次	交流、讨论事项
审计委员会	四届十七次	《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告的议案》《2021 年内部控制自我评价报告》《2021 年审计部工作总结和2022 年审计部工作计划》《2021 年度内部审计报告》《关于续聘会计师事务所的议案》
	四届十八次	《关于2022 年第一季度报告全文的议案》《关于2022年第一季度内部审计报告的议案》《关于<2022 年第一季度审计部工作总结和第二季度工作计划>的议案》
	四届十九次	《关于公司2022 年半年度报告及其摘要的议案》《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》《关于2022 年半年度内部审计报告的议案》《关于<2022 年审计部半年度工作总结和三季度工作计划>的议案》
提名委员会	四届六次	《关于聘任公司财务负责人的议案》
	四届七次	《关于聘任公司董事会秘书的议案》
	四届八次	《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》

四、在保护投资者权益方面所作的工作

1、在任职期间，本人积极与公司董事、监事、高级管理人员等交流，并关注 外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各 重大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。

2、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和 核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。促使公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规，以及公司《信息披露管理制度》 有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。

3、对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和 人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公 正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。

五、培训和学习情况

自任职公司独立董事以来，本人及各位董事积极学习相关法律、法规和规章制

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度，加深对相关法规尤其是涉及到上市公司规范运作、法人治理结构和保护社会公 众股东权益等相关法规的线上及线下培训，及时掌握最新的监管政策和监管方向， 在不断提高自己的履职能力的同时，也在不断提高对公司和投资者利益的保护能 力，为公司的科学决策和风险防范，提供专业的意见和建议，促进公司进一步规范 运作。

六、其它工作情况

1、报告期内，未有提议召开董事会情况发生；

2、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

最后，希望公司在第五届董事会领导下，持续稳健经营、规范运作、创新发展， 为全面提升企业价值而努力奋斗。同时，对公司董事会及相关人员，在我们履行职 责的过程中给予的积极支持和有效配合表示衷心感谢！

特此报告。

独立董事：马闯 二〇二三年四月一日

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