Tianjin Hi-Tech Development Co.,Ltd. — Governance Information 2017

May 18, 2017

天津海泰科技发展股份有限公司 董事会审计委员会议事规则

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二〇一七年五月

目 录

第一章 总 则......................................................................................... 2 第二章 人员组成 .................................................................................... 2 第三章 职责权限 .................................................................................... 2 第四章 决策程序 .................................................................................... 3 第五章 会议的召开与通知 .................................................................... 3 第六章 议事与表决程序 ........................................................................ 4 第七章 会议决议和会议记录 ................................................................ 5 第八章 附 则......................................................................................... 6

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第一章 总 则

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关法律、 法规及规范性文件以及《天津海泰科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。

第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告，对董事会负责。

第二章 人员组成

第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至少有 1 名独立董事是会计专业人士。

第四条 审计委员会设主席 1 名，由有相关知识及工作经验的独立董事担任，负 责召集委员会会议并主持委员会工作；主席经委员会推选，报请董事会批准产生。

第五条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 条、第四条规定补足委员人数。

第六条 审计委员会下设内部审计部门为日常办事机构，负责日常工作联络和会 议组织等工作。

第三章 职责权限

第七条 审计委员会的主要职责权限：

• （一）提议聘请或更换外部审计机构；

• （二）监督公司的内部审计制度及其实施；

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• （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

• （四）审核公司的财务信息及其披露；

• （五）审查公司内控制度；

• （六）公司董事会授予的其他事宜。

第四章 决策程序

第八条 内部审计部门负责做好审计委员会决策的前期准备工作，组织公司有关 职能部门编写相关材料，提供公司有关方面的书面资料，提交的文件包括但不限于： （一）公司相关财务报告；

• （二）内外部审计机构的工作报告；

• （三）外部审计合同及相关工作报告；

• （四）公司对外披露信息情况；

• （五）公司重大关联交易审计报告；

• （六）其他相关事宜。

第九条 审计委员会会议对内部审计部门提交的资料报告进行评审，并将相关书 面决议文件呈报董事会讨论：

• （一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；

• （二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；

• （三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易

• 是否合乎相关法律法规；

（四）公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；

• （五）其他相关事宜。

第五章 会议的召开与通知

第十条 审计委员会每年至少召开 4 次会议，会议召开前 3 个工作日须通知全体 委员。

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第十一条 审计委员会会议既可采用现场会议形式，也可采用非现场会议的通讯 表决方式。

第十二条 审计委员会会议通知应至少包括以下内容：

（一）会议召开时间、地点；

（二）会议期限；

（三）会议需要讨论的议题；

（四）会议联系人及联系方式；

（五）会议通知的日期。

第十三条 审计委员会会议可以采用书面通知的方式，也可采用电话、电子邮件 或其他快捷方式进行通知。

第六章 议事与表决程序

第十四条 审计委员会会议应由 2/3 以上的委员出席方可举行；每 1 名委员有一 票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十五条 内部审计部门成员可列席审计委员会会议。审计委员会可以根据所讨 论事项的需要，邀请其他董事、监事、内审机构、财务部门、独立审计师等相关部 门和人员列席审计委员会会议或者说明情况。

第十六条 委员会会议由主席主持，主席不能出席时应指定一名独立董事委员代 为履行职责。因故不能出席会议的委员可以书面委托其他委员行使表决权，但须书 面表达其对会议议题的投票意见。

第十七条 授权委托书应由委托人和被委托人签名。授权委托书应至少包括以下 内容：

（一）委托人姓名；

（二）被委托人姓名；

（三）代理委托事项；

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（四）对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示 时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；

（五）授权委托的期限；

• （六）授权委托书签署日期。

第十八条 审计委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议 的，视为未出席相关会议。审计委员会委员连续两次不出席会议的，视为不能适当 履行其职权，公司董事会可以撤销其委员职务。

第十九条 审计委员会会议表决方式为举手表决、记名投票或通讯表决的方式。 第二十条 会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布。

第七章 会议决议和会议记录

第二十一条 审计委员会决议应真实、准确、完整，具有可执行性。决议应列明 会议召开的时间、地点、委员出席情况、议题内容和表决结果。出席会议的委员应 当在会议决议上签字。

第二十二条 审计委员会会议应当有书面记录。出席会议的委员和会议记录人应 当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出 说明性记载。

第二十三条 审计委员会会议记录应至少包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；

（三）会议议程；

（四）委员发言要点；

（五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或 弃权的票数）；

（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。

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第二十四条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事 会。

第二十五条 审计委员会会议决议、记录等书面文件作为公司档案由公司证券事 务部门整理后归公司档案室保存，会议档案应永久保存。

第二十六条 审计委员会成员中若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。

第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关 信息。

第八章 附 则

第二十八条 本议事规则未尽事宜或与法律、行政法规、规章、规范性文件或《公 司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、规范性文件、规章或《公司章程》 的规定为准。

第二十九条 本议事规则自公司董事会决议通过之日起生效执行，修改时亦同。 第三十条 本议事规则由公司董事会负责解释。

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