Tianjin Hi-Tech Development Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Apr 27, 2017

《独立董事年报工作制度》修订说明

总体说明：《独立董事年报工作制度》公司制订于 2007 年 2 月，上交所 2012 年发布了《上市公司定期报告工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期间 工作指引》，本次修订在原内容的基础上，增加了新颁布法规的相关内容。

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1	1	为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露 编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根 据中国证券监督管理委员会发布的《关于做好上市公司2007年 年度报告及相关工作的通知》（证监公司字[2007]235号）和其他 有关法律法规的规定，特制订《独立董事年报工作制度》如下：		第一条 为完善天津海泰科技发展股份有限公司（以下简称“公 司”）的治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制 工作的基础，发挥独立董事在公司年报沟通、编制及披露等方面 的职责及积极作用，依据中国证监会《关于做好上市公司2007 年年度报告及相关工作的通知（证监公司字[2007]235 号）》、上 海证券交易所《上市公司定期报告工作备忘录第五号——独立董 事年度报告期间工作指引》等法律法规、规范性文件以及《天津 海泰科技发展股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）、 《公 司独立董事制度》、《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司 实际情况，特制定本工作制度。	更新法规名称
2	1	新增		第三条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第四条
3	1	新增		第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。 独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事 务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年度 报告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当事人签字。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第五条
4	1	新增		第五条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面 沟通和了解公司的生产经营和规范运作情况。同时，公司应尽量 安排独立董事进行实地考察。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第六条
5	1	第三条 财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简 称“年审注册会计师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审 计工作安排及其他相关材料。 第四条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董		第六条 （一）	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第七条

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		事会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师 的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的 职责。见面会应有书面记录及当事人签字。		（二） 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议 前，独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的 问题。
6	1	新增		第七条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程 序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、 议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项 做出审慎周全的判断和决策。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第九条
7	1	新增		第八条 独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不 足的情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。２名或 ２名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联 名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事 会应当予以采纳。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第九条
8	1	新增		第九条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独 立董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询 机构，由此发生的相关费用由公司承担。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第十条
9	1	新增		第十条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员 存在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止， 并及时向董事会、上海证券交易所以及其他相关监管机构报告。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第八条
10	1	第五条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事 项发表独立意见。		第十一条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大 风险事项发表独立意见。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第八条
11	1	新增		第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董 事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在 异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号 独立董事年度报告期 间工作指引》第十一 条。
12	1	新增		第十三条 独立董事应当按照有关格式和要求编制和披露《独立 董事年度述职报告》，并在公司年度股东大会上向股东报告。《独	《上市公司定期报告 工作备忘录 第五号

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				立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履职情况，并 重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等 公司治理事项。	独立董事年度报告期 间工作指引》第十二 条、第十三条。
13	1	新增		第十四条 本工作制度未尽事宜或与法律、行政法规、规章、规 范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、 规范性文件、规章或《公司章程》的规定为准。	律师意见
14	1	第六条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效。		第十五条 本工作制度由公司董事会负责解释。 第十六条 本工作制度自公司董事会审议通过后生效，修订亦同。	与其他制度统一

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