Tianjin Hi-Tech Development Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Apr 27, 2017

《监事会议事规则》修订说明

总体说明：《监事会议事规则》从监管层面来讲，是作为《公司章程》的一个附件，对《公司章程》中没有详细说明的监事会议事流程进行说明，并不 是对《公司章程》内容的重复，另外公司在2007 年制定本规则时考虑了提升当届监事会主席的重要地位，故原议事规则中反复出现监事会主席职责权 限等内容，这些描述在其他上市公司议事规则中是极少出现的，故基于上述两种情况本次修订中对原议事规则做了大篇幅的删减。

序号	页码	原内容		修改后	备注
1	2	第一条 为了规范天津海泰科技发展股份有限公司(以下简称公 司)监事会的组织和行为，促使监事和监事会有效地履行监督职 责，维护和保障公司、股东和债权人的合法权益，完善公司法人 治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治 理准则》（以下简称《治理准则》）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）和《天津海泰科技发展股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，制订本规则。		第一条 为了规范天津海泰科技发展股份有限公司(以下简称“公 司”)监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履 行监督职责， 完善公司法人治理结构，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准 则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）、《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》（以下 简称“《示范规则》”）等相关法律、法规及规范性文件以及《天 津海泰科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，结合公司实际情况，特制订本议事规则。	按规则更新，本制度仅 对监事会召开程序做 规定
2	2	第二条 监事会代表股东大会执行监督职能，独立行使监督职权。		删除	与章程重复
3	2	第三条 监事会由五名监事组成，设监事会主席一名。		删除（如不删除，监事数量需改成三名）	与章程重复
4	2	第四条 监事会组成人员应有不少于三分之一的职工代表出任，其 余由股东大会选举产生。监事会主席由监事会选举产生。		删除	与章程重复
5	2	第五条 根据《公司章程》规定，监事会对股东大会负责，依法行 使下列职权：		删除	与章程重复
6	3	第六条 监事会依法承担以下义务：		删除	与章程重复
7	3	第七条 除依照法律或《公司章程》的规定应当由股东大会决定 的事项外，监事会有权决定其职权范围内的事项。		删除	与章程重复
8	3	第八条 监事会决定的事项由监事会主席或委托的监事负责执 行。		删除	与章程重复
9	3	第九条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会 主席可以要求公司证券事务代表、证券部人员 或者其他人员协助 其处理监事会日常事务。		第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会 主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会 日常事务。	《上海证券交易所上 市公司监事会议事示 范规则》

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序号	页码	原内容		修改后	修改后		备注
10	3	第十条 监事会办公室行使下列职责：		删除			本制度仅对监事会召 开程序做规定
11	5	第十七条 监事会会议应当以现场方式召开。 紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会主席 （会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表 决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确 认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达 其书面意见或者投票理由。		第九条 会议召开方式 监事会会议应当以现场方式召开。 紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集 人 （会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯 表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字 确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表 达其书面意见或者投票理由。			《上海证券交易所上 市公司监事会议事示 范规则》（2006-05-12） 第九条
12	5	第十八条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。监事 本人因特殊原因不能出席的监事会会议，可书面委托其他监事代 行职权。委托时，应出具委托书，载明会议时间、授权范围、双 方签名，在会议上宣布后，交监事会办公室保存。		第十条 会议的召开 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。监事本人因特殊 原因不能出席监事会会议的 ，可书面委托其他监事代行职权。委 托时，应出具委托书，载明会议时间、授权范围、双方签名，在 会议上宣布后，交监事会办公室保存。			错别字
13	5	第十九条 监事接到会议通知后，既无向监事会主席履行有关手 续，又无正当理由，不参加会议的，应对监事会会议决定或决议 负连带责任。若因相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法 满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门 报告。		第十五条 会议档案的保存 监事接到会议通知后，既未 向监事会主席履行有关手续，又无正 当理由，不参加会议的，应对监事会会议决定或决议负连带责任。 若因相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开 的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。			错别字
14	6	第二十条 监事连续两次不能亲自出席监事会议的，视为不能履 行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。		删除			与章程重复
15	7	第二十五条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签 到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、 决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。， 保管期限为十年。 如果监事会表决事项影响超过十年，则相关的记录应继续保留， 直至该事项的影响消失。		第二十五条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签 到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、 决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管，监事会会议档案 应永久保存。			错误标点
16	7	第二十六条 监事应对监事会的决议承担责任。监事会的决议违 反国家法律、行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失 的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表		删除			与章程重复

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序号	页码	原内容	修改后	备注
		明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
17	7	第二十七条 监事会可以授权监事会主席在监事会会议闭会期 间，行使部分监事职权。	删除	与章程重复
18	7	第二十九条 出席会议的监事应对会议不宜公开的内容严格保 密，不得泄露。	删除	有专门的内幕信息知 情人管理制度，不再重 复
19	7	第三十条 监事会行使职权时，聘请律师事务所、会计师事务所 等专业性机构的费用，由公司承担。	删除	与章程重复
20	8	第三十二条 监事会主席由监事会选举产生，每届任期三年，可 以连选连任。	删除	与章程重复
21	8	第三十三条 监事会主席在监事会的领导下开展工作，依法享有 下列职权：	删除	本制度仅对监事会召 开程序做规定，不再强 调监事会主席的作用
22	8	第三十四条 监事会主席基于委托关系，享有与监事会其他监事 同样的权力，承担同样的责任和义务。	删除	本制度仅对监事会召 开程序做规定，不再强 调监事会主席的作用
23	8	第三十五条 监事会主席因故不能行使职权时，应指定一名监事 代行其职权，但须出具委托书。	删除	本制度仅对监事会召 开程序做规定，不再强 调监事会主席的作用
24	8	第三十六条 监事由股东代表和公司职工代表担任。股东代表担 任的监事由股东大会选举和更换；职工代表担任的监事由公司职 工民主选举产生或更换，监事每届任期三年，可以连选连任。	删除	与章程重复
25	8	第三十七条 《公司法》第一百四十七条规定的情形以及被中国 证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司 的监事。	删除	与章程重复
26	8	第三十八条 监事可以连任期满前提出辞职，《公司章程》第五章 有关董事辞职的规定，适用于监事。	删除	与章程重复
27	8	第三十九条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规 定，履行诚信和勤勉的义务。	删除	与章程重复

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