Tianjin Hi-Tech Development Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Apr 27, 2017

《投资者关系管理制度》修订说明

总体说明：本办法公司制定于2005 年5 月，之后相继颁布了证监会2005 年7 月下发的《上市公司与投资者关系工作指引》、上交所2012 年6 月下发 的《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》，本次修订以上述法规为修订依据，主要内容与上述法规保持一致。文中涉及的证券事务部、 投资证券部统一模糊处理为证券事务部门。

序号	页码	原内容		修改后	备注
1	2	第一条 为了加强天津海泰科技发展股份有限公司（以下简称“公 司”）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同， 实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保 护的若干规定》、《上海证券交易股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司投资者关系管理自律公约》、《公司章程》及其他有关 法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。		第一条 为了加强天津海泰科技发展股份有限公司（以下简称“公 司”）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同， 实现公司价值最大化，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》、《上海证券交易股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工 作指引》、 《上海证券交易所上市公司投资者关系管理自律公约》 等法律法规、规范性文件以及《天津海泰科技发展股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。	更新法规
2	2	第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，运用金融 和市场营销的原理加强与投资者及潜在投资者（以下统称“投资 者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价 值最大化的持续战略管理行为。		第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露和活动交流 ， 加强与投资者之间的沟通 ，增进投资者对公司的了解与认同，提 升公司治理水平 ，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法 权益 的管理行为。	《上市公司与投资者 关系工作指引》第二条

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3	2	第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露投资者关心的与公司相关的信息，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际情况； （二）信息披露应遵守国家法律、法规及上海证券交易所的有关 规定； （三）平等对待所有投资者； （四）高效率、低成本。		第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动 披露投资者关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露 真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未 公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应 当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及 潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准 确，避免过度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分 考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实 现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。	《上市公司与投资者 关系工作指引》第四条
4	2	第四条 投资者关系管理的目的： （一）通过加强与投资者的有效沟通，促进投资者对公司的了解 和认同，培养和提高投资者的忠诚度，提升公司的公信力； （二）通过规范化、标准化、日常化的投资者关系管理工作，形 成尊重投资者的企业文化； （三）最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化，为社 会创造价值。		第四条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。	《上市公司与投资者 关系工作指引》第三条

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5	3	第五条 公司与投资者沟通的内容包括： （一）公司的发展战略，包括但不限于：公司的产业发展方向、 竞争战略、营销战略； （二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的信息，在符合国 家有关法律、法规以及不影响公司生产经营和不泄露商业机密的 前提下与投资者沟通，包括但不限于：公司的重大投资决策、资 产重组、管理层变动、财务状况、经营业绩、股利分配、管理模 式、股东大会、董事会及监事会决议等各种公司运营过程中的信 息； （三）企业文化，包括但不限于：公司员工所共有的理念、价值 取向以及由管理制度和管理观念构成的管理氛围； （四）公司外部环境及其他信息，包括但不限于：企业市场竞争 环境变化以及产业政策等变化对企业的影响。		第五条 公司与投资者沟通的内容包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。 （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其 变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、 关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。	《上市公司与投资者 关系工作指引》第六条
6	3	第六条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式： （一）公告，包括定期报告和临时报告； （二）股东大会； （三）分析师会议或说明会； （四）一对一沟通； （五）公司网站； （六）广告； （七）媒体采访； （八）媒体报道； （九）邮寄资料； （十）现场参观； （十一）电话咨询； （十二）路演。		第六条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式： （一）公告，包括定期报告和临时报告； （二）股东大会； （三）一对一沟通； （四）公司网站； （五）广告、宣传品或其他宣传资料； （六）媒体采访和报道 ； （七）邮寄资料或上证e互动平台交流； （八）现场参观； （九）电话、传真、电子邮件咨询； （十）说明会 或路演。 （十一）符合监管部门相关规定的其他方式。	根据公司实际情况，更 新、合并部分沟通方式

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7	3	第七条 《上海证券报》为公司的信息披露指定报纸，上海证券 交易所网站（http://www.sse.com.cn）为指定的信息披露网站。 根据法律、法规和上海证券交易所的规定应进行披露的信息，必 须第一时间在上述报纸和网站公布。		第七条 根据法律、法规和中国证券监督管理委员会、上海证券 交易所及其他有关的规定，公司应披露的信息必须第一时间在公 司指定的信息披露网站和指定的报纸上公布。公司在其他公共媒 体披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或 答记者问等其他形式代替公司公告。 公司应明确区分宣传广告 与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客 观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回 应。	《上市公司与投资者 关系工作指引》第八 条、第九条 不明确指定报纸，为公 司后续工作开展提供 便利
8	4	第八条 公司应公平对待公司的所有股东，不得进行选择性信息 披露。公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地 沟通，并应特别注意应用互联网，建立和完善公司网站投资者关 系专栏，提高沟通效率，降低沟通成本。 公司的网址是http://hitech-develop.com，公司投资者咨询专用邮 箱是irm@hitech-develop.com。		第八条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应 尽可能便捷、有效，便于投资者参与。公司可在公司网站开设投 资者关系专栏，通过电子信箱接受投资者提出的问题和建议，并 及时答复。	《上市公司与投资者 关系工作指引》第七 条、第十条 不指明网址和邮箱
9	4	第九条 董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人，董事 会秘书为主管负责人。公司证券事务部为公司投资者关系管理的 职能部门，负责公司的投资者关系管理事务。		第九条	《上市公司与投资者 关系工作指引》第十九 条 混淆了对外信息披露 第一责任人是董事长， 此处删除第一句

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		第十条 投资证券部履行的投资者关系管理职责包括：
		（一）汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、准确、完
		整的披露与投资者进行投资决策相关的信息；
		（二）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材
		料，主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；
		（三）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者		第十条 证券事务部门 履行的投资者关系管理职责包括：
		的咨询；		（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及
		（四）定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、		变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信
		路演等活动，与投资者进行沟通；		息并及时反馈给公司董事会及管理层。
		（五）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常性联系，		（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析
10	4	提高投资者对公司的关注度； （六）加强与指定信息披露媒体的合作关系，引导媒体的报道， 安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报道； （七）跟踪和研究企业的发展战略、经营状况、行业动态及有关		师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询； 接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提 高投资者对公司的参与度。 （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以 《上市公司与投资者 关系工作指引》第二十 二条
		法律法规，通过适当的方式与投资者沟通；		及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大
		（八）与监管部门、行业协会、上海证券交易所等保持经常性接		重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等
		触形成良好的沟通关系；		重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积
		（九）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关		极维护公司的公共形象。
		系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；		（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
		（十）拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公
		司有关部门批准实施；
		（十一）调查、研究公司的投资者关系状况，定期或不定期撰写
		反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；
		（十二）其他有利改善投资者关系的工作。
					《上市公司与投资者
					关系工作指引》第二十
		第十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的		第十一条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证	三条
11	5	其他职能部门、公司控股子公司、公司控股分公司及公司的全体		券事务部门负责及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、	对内信息沟通不属于
		员工有义务协助投资证券部实施投资者关系管理工作。		诉讼等信息， 公司各部门及下属公司应积极配合。	泄露商业机密，这条指
					各部门积极配合证券
					事务部门工作的开展

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12	5	第十二条 证券事务部应当以适当方式与公司全体员工特别是董 事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责人 就投资者关系管理的相关知识进行交流和沟通。在开展重大的投 资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。		第十二条 证券事务部门 应当以适当方式与公司全体员工特别是 董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责 人就投资者关系管理的相关知识进行交流和沟通。在开展重大的 投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。	第十二条 证券事务部门 应当以适当方式与公司全体员工特别是 董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责 人就投资者关系管理的相关知识进行交流和沟通。在开展重大的 投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。	部门统一称谓
13	5	第十三条 投资证券部是公司面对投资者的窗口，代表着公司在 投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质 和技能： （一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、 管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面； （二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律法 规； （三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运行机制； （四）具有良好的沟通技巧； （五）具有良好的品性，诚实信用，有较强的协调能力和心理承 受能力； （六）有较强的写作能力，能够撰写各种定期报告、临时公告以 及各种信息披露稿件。		第十三条 证券事务部门 是公司面对投资者的窗口，代表着公司 在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素 质和技能： （一）全面了解公司各方面情况。 （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法 律、法规和证券市场的运作机制。 （三）具有良好的沟通和协调能力。 （四）具有良好的品行，诚实信用。		《上市公司与投资者 关系工作指引》第二十 六条 原来的（三）（六）不 是投资者关系管理的 工作，有些公司专设投 关部门或岗位，职责应 该专一
14	5	第十四条 证券事务部应当制订完备的投资者关系管理工作制度 和工作规范。		删除		由公司自由把握，不在 此处做强制要求
15	6	增加		第十四条 上市公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情 形： （一）透露尚未公开披露的重大信息； （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为； （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺； （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。		《关于进一步加强上 市公司投资者关系管 理工作的通知》第十一 条。
16	6	第十五条 本办法由董事会负责解释，未尽事宜遵照有关法律、 法规和《公司章程》的规定执行。		第十五条 本制度未尽事宜或与法律、行政法规、规章、规范性 文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、规范 性文件、规章或《公司章程》的规定为准		与其他制度统一，律师 意见
				性文件、规章或《公司章程》的规定为准
17	6	第十六条 本办法自公司董事会通过之日起实施。		第十六条 本制度自公司董事会决议通过之日 亦同。	起生效执行，修改时	与其他制度统一
18	6	增加		第十七条 本制度由公司董事会负责解释。		与其他制度统一

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