Tianjin Hi-Tech Development Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Apr 27, 2017

《年报信息披露重大差错责任追究制度》修订说明

总体说明：《年报信息披露重大差错责任追究制度》公司制订于 2010 年 4 月，本次修订在原内容的基础上进行了完善和补充，并按照律师建议对最后 三条通用性条款做了统一。

序号	页码		原内容			修改后	备注
1	1		第一条 为了提高天津海泰科技发展股份有限公司（以下简称“公 司”）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（2009）34号 公告 、《天津海泰科技发展股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及《天津海泰科技发展股份有限公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情 况，制订本制度。		第一条 为进一步 提高天津海泰科技发展股份有限公司（以下简 称“公司”）的规范运作水平，增强年报 信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、 《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告（证监会公告[2009]34 号）》、《信息 披露违法行为行政责任认定规则（证监会公告[2011]11 号）》等相 关法律、法规及规范性文件以及《天津海泰科技发展股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《天津海泰科技发展股份有 限公司信息披露管理制度》（以下简称“《公司信息披露管理制 度》”）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。		更新法律法规条文
2	1		第二条 本制度所指责任追究制度 是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司 造成重大经济损失或造成重大不良社会影响时的追究与处理制 度。		第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信 息披露重大差错， 对公司造成重大经济损失或造成重大不良社会 影响时进行的问责 。		重新表述
					影响时
3	1		第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公 司负责人、控股股东及实际控制人 以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。		第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公 司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。		删除，不适用
4	1		第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按 制度规定提出相关处理方案，逐级 上报公司董事会批准。		第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按 制度规定提出相关处理意见 ，上报公司董事会批准。		董事会无需逐级上报
5	1		第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错		第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错		增加法律及公司内部 规定的依据 最后增加兜底条款

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序号	页码	原内容		修改后	备注
		或造成重大不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报 信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或 造成不良影响的； （三）违反《公司章程》、《信息披露管理办法》以及公司其他内 部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披 露重大差错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造 成重大不良影响的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成重大不良 影响的。		或造成重大不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 以及中国证监会和上海证券交 易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； （三）违反《公司章程》、《公司信息披露管理制度 》以及公司其 他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或不良影响的； （四）未按照《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作 制度》 等公司年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披 露重大差错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或重 大不良影响的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成重大不良 影响的； （七）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情 形。
6	2	第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障 其陈述和申辩的权利。		第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障 其陈述和申辩的权利，并充分考虑出现差错的原因、造成的后果 以及是否及时主动采取应对措施。	《信息披露违法行为 行政责任认定规则》第 十五条、第十九条
7	2	第十条 追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同。		第十条 追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）纳入公司对相关部门和人员的年度绩效考核； （四）调离岗位、停职、降职、撤职； （五）赔偿损失； （六）解除劳动合同； （七）情节严重涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。 上述追究责任的方式根据情节轻重使用，可单独使用，也可以并	《信息披露违法行为 行政责任认定规则》第 五条

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序号	页码	原内容		修改后	备注
				用。
8	3	第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人出 现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经 济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定 。		第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人以 及与负责年报信息披露事务的工作人员 出现责任追究的范围事 件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚。	不明确具体处罚方式 责任人与修订后第三 条相统一
9	3	第十二条 本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、 规章及其他规范性文件有冲突的或本制度未尽事宜，按有关法律、 法规、规章及其他规范性文件的规定执行。 第十三条 本制度自董事会通过之日起实施。 第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修改。		第十二条 本制度未尽事宜或与法律、行政法规、规章、规范性 文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、规范 性文件、规章或《公司章程》的规定为准。 第十三条 本制度由董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。 第十四条 本制度由公司董事会负责解释。	按照律师建议统一修 订

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