TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 27, 2021

公司代码:601162 公司简称:天风证券

天风证券股份有限公司

2021 年第一季度报告正文

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
• 1.3 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人(会计主管人员)许欣保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	83,098,903,133.15	81,405,106,781.45	2.08
归属于上市公司股	17,524,466,132.02	17,460,091,857.72	0.37
东的净资产
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现	3,167,107,976.06	3,029,928,669.64	4.53
金流量净额
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
营业收入	676,614,812.41	839,058,279.74	-19.36
归属于上市公司股	88,958,936.51	80,495,045.99	10.51
东的净利润
归属于上市公司股	87,788,934.21	83,653,982.62	4.94
东的扣除非经常性
损益的净利润加权平均净资产收	0.51	0.66	减少0.15个百分点
益率(%)
基本每股收益(元/	0.01	0.02	-50.00
股)
稀释每股收益(元/	0.01	0.02	-50.00
股)

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-17,381.04	主要是固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助,但与公司正常	411,240.82	主要是政府补助
经营业务密切相关,符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支	1,219,771.22
出
少数股东权益影响额(税后)	-110,908.76
所得税影响额	-332,719.94
合计	1,170,002.30

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况 表

单位:股

股东总数(户)						204,049
			前十名股东持股情况
股东名称(全称)	期末持股	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
	数量			股份状态		数量
武汉商贸集团有限公司	760,988,942	11.42	636,652,755	无	/		国有法人
人福医药集团股份公司	680,087,537	10.20	523,144,259	质押	523,144,259		境内非国有法人
湖北省联合发展投资集团有限公司	519,359,753	7.79	519,359,724	质押	259,679,862		国有法人
陕西大德投资集团有限责任公司	247,660,093	3.72	229,410,093	无	/		境内非国有法人
宁波信达天赢投资合伙企业(有限合伙)	240,498,500	3.61	210,000,000	无	/		国有法人
中航信托股份有限公司	200,000,000	3.00	200,000,000	无	/		境内非国有法人
苏州建丰投资中心(有限合伙)	184,000,000	2.76	184,000,000	无	/		境内非国有法人
武汉当代科技产业集团股份有限公司	148,328,210	2.23	148,328,162	质押	138,700,000		境内非国有法人
武汉高科国有控股集团有限公司	148,186,629	2.22	0	无	/		国有法人
上海天阖投资合伙企业(有限合伙)	132,210,237	1.98	101,700,182	无	/		境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的			股份种类及数量
		数量			种类		数量
人福医药集团股份公司		156,943,278			人民币普通股		156,943,278
武汉高科国有控股集团有限公司		148,186,629			人民币普通股		148,186,629
武汉商贸集团有限公司		124,336,187			人民币普通股		124,336,187
湖北省科技投资集团有限公司		87,432,180人民币普通股			87,432,180
上海潞安投资有限公司		76,455,283			人民币普通股		76,455,283
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金		75,800,640			人民币普通股		75,800,640
上海天霈投资合伙企业(有限合伙)			67,600,000	人民币普通股			67,600,000
香港中央结算有限公司			54,781,080		人民币普通股		54,781,080
四川华西集团有限公司		52,424,362		人民币普通股		52,424,362
武汉市铁源物资有限公司		52,138,856		人民币普通股		52,138,856

上述股东关联关系或一致行动的说明	公司股东人福医药集团股份公司、武汉当代科技产业集团股份有限公司和上海天阖投资合伙企业(有限合伙)因受同一实际控制人控制而存在关联关系及一致行动人关系。除此之外,公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股 情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	增减幅度	变动原因
结算备付金	3,295,544,547.93	2,092,593,710.63	57.49%	主要为客户结算备付金规模增加
衍生金融资产	804,350.60		不适用	主要为衍生金融资产规模增加
应收款项	1,942,990,394.03	1,395,310,400.35	39.25%	主要为应收证券清算款规模增加
买入返售金融资产	2,271,659,423.92	3,624,293,940.73	-37.32%	主要为债券质押式回购规模减少
债权投资	40,317,531.98		不适用	主要为债权投资规模增加
固定资产	728,290,234.95	116,727,952.18	523.92%	主要为部分在建工程转固定资产
在建工程	117,304,654.07	562,819,585.16	-79.16%	主要为部分在建工程转固定资产
使用权资产	376,720,520.36		不适用	主要为实施新租赁准则
无形资产	399,510,016.90	573,323,775.92	-30.32%	主要为土地使用权规模减少
应付短期融资款	5,334,883,511.53	8,132,246,488.92	-34.40%	主要为应付短期融资券规模减少
拆入资金	380,044,888.89	1,446,215,777.77	-73.72%	主要为拆入资金规模减少
交易性金融负债	86,540,193.87	26,120,694.97	231.31%	主要为交易性金融负债规模增加
衍生金融负债	12,175,311.35	5,389,968.02	125.89%	主要为衍生金融负债规模增加
代理承销证券款	155,999,976.00		不适用	主要为代理承销证券款规模增加
应付职工薪酬	111,447,124.98	338,522,881.20	-67.08%	主要为本期发放部分职工薪酬
应交税费	102,412,430.85	168,357,651.12	-39.17%	主要为计提所得税费用减少
应付款项	31,881,647.36	279,975,921.11	-88.61%	主要是应付证券清算款规模减少
租赁负债	362,718,130.95		不适用	主要为实施新租赁准则
其他负债	3,140,938,681.51	2,342,042,230.59	34.11%	主要为其他负债规模增加
项目	2021年1-3月	2020年1-3月	增减幅度	变动原因
利息净收入	-159,478,826.84	-86,221,663.68	不适用	主要为利息支出规模增加
利息支出	479,317,421.00	366,639,157.38	30.73%	主要为债券利息支出增加
资产管理业务手续费	136,267,905.97	206,564,902.97	-34.03%	主要为管理费收入减少
净收入
其他收益	4,380,290.02	1,155,413.81	279.11%	主要为个税手续费返还增加
公允价值变动收益	-14,914,427.10	-74,792,677.38	不适用	主要为证券市场波动影响
其他业务收入	6,205,734.67	18,512,444.81	-66.48%	主要为现货业务规模减少
资产处置收益	33,228.73	-1,286.09	不适用	主要为固定资产处置收益增加
税金及附加	5,024,971.88	7,771,007.15	-35.34%	主要为附加税金规模减少
信用减值损失	-13,805,338.87	19,108,741.44	-172.25%	主要为融出资金业务计提的减值减少
营业外收入	239,600.04	557,850.43	-57.05%	主要为取得的与日常经营不直接相关的
				收入减少
营业外支出	3,039,487.79	5,914,026.01	-48.61%	主要为捐赠支出减少
所得税费用	14,743,967.28	31,160,033.48	-52.68%	主要为本期所得税费用减少
少数股东损益	35,543,390.97	56,049,942.05	-36.59%	主要为归属于少数股东的损益减少
投资活动产生的现金	17,976,380.29	-3,209,491,380.76	不适用	主要为本期投资支付的现金流量减少

流量净额
筹资活动产生的现金	-1,911,291,611.79	9,882,813,331.34	-119.34%	主要为本期吸收投资收到的现金减少
流量净额

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 拟非公开发行A股股票

公司分别于2020年9月26日和2020年10月15日召开第三届董事会第三十七次会议和2020年第 五次临时股东大会审议通过了非公开发行A股股票的相关议案,拟向特定对象非公开发行A股股票。 本次拟发行股票规模不超过1,999,790,184股(含),募集资金不超过人民币128亿元(含)。

2021年1月8日,公司收到中国证监会出具的203526号《中国证监会行政许可项目审查一次反 馈意见通知书》。2021年1月19日,公司及相关中介机构本着勤勉尽责和诚实信用的原则,按照反 馈意见的要求,对问题逐项落实,对反馈意见中所列问题逐一进行了分析和回复,并在上海证券 交易所网站进行了披露。

2021年2月10日,根据中国证监会的相关意见和要求,公司及相关中介机构对反馈意见回复进 行了相应的补充和修订,并在上海证券交易所网站进行了披露。

2021年3月6日,根据中国证券监督管理委员会再融资审核相关规定,公司出具《承诺函》, 并在上海证券交易所网站进行了披露。

2021年3月15日,公司非公开发行股票项目成功通过中国证监会发审委审核,并于3月26日收 到中国证监会出具的《关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕 962号),核准公司非公开发行不超过1,999,790,184股新股。

上述具体内容请参阅公司2020年9月29日、2020年10月16日、2021年1月19日、2021年2月10 日、2021年3月6日、2021年3月16日及2021年3月27日披露的相关公告。(公告编号:2020-088号、 2020-089号、2020-090号、2020-093号、2021-005号、2021-010号、2021-012号、2021-014号及 2021-016号)。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	天风证券股份有限公司
法定代表人	余磊
日期	2021年4月27日