TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Governance Information 2021

Aug 30, 2021

天风证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步完善天风证券股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司的组织和行为,公司拟对原《公司章程》进行修订,具体条款的修订详 见附件。

以上《公司章程》的修订事宜,已经公司第四届董事会第七次会议审议并通 过。相关议案尚需提交公司股东大会审议。除附件修订内容外,《公司章程》其 他条款不变,修订后的《公司章程》以工商行政管理部门核准的内容为准。

修订后的《公司章程》全文将于同日刊登于上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2021 年 8 月 31 日

附件:

《天风证券股份有限公司章程》修订对照表

序号	修订前	修订后
	第一百六十二条 总裁对董事会负责,行	第一百六十二条 总裁对董事会负责,行
	使下列职权:	使下列职权:
	(一) 主持公司的生产经营管理工作;	(一) 主持公司的生产经营管理工作;
	(二) 组织实施董事会决议,并向董事会报	(二) 组织实施董事会决议,并向董事会报
1	告工作;	告工作;
	(三) 组织实施公司年度经营计划和投资	(三) 组织实施公司年度经营计划和投资
	方案;	方案;
	(四) 贯彻执行董事会确定的公司经营方	(四) 贯彻执行董事会确定的公司经营方
	针,决定公司经营管理中的重大事项;	针,决定公司经营管理中的重大事项;
	(五) 拟订公司内部管理机构设置方案;	(五) 拟订公司内部管理机构设置方案;
	(六) 拟订公司的基本管理制度;	(六) 拟订公司的基本管理制度;
	(七) 拟订公司的具体规章;	(七) 制定公司的具体规章;
	(八) 提请董事会聘任或者解聘公司副总	(八) 提请董事会聘任或者解聘公司副总
	裁、财务负责人、首席信息官等高级管理	裁、财务负责人、首席信息官等高级管理
	人员;	人员;
	(九) 决定聘任或者解聘除应由董事会决	(九) 决定聘任或者解聘除应由董事会决
	定聘任或者解聘以外的管理人员;	定聘任或者解聘以外的管理人员;
	(十) 组织实施各类风险的识别与评估,建	(十) 组织实施各类风险的识别与评估,建
	立健全有效的内部控制机制和内部控制制	立健全有效的内部控制机制和内部控制制
	度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题;	度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题;
	(十一) 拟定公司职工的薪酬方案和奖惩	(十一) 拟定公司职工的薪酬方案和奖惩
	方案,决定公司职工的聘用和解聘等;	方案,决定公司职工的聘用和解聘等;
	(十二) 根据董事会授权,代表公司签署各	(十二) 根据董事会授权,代表公司签署各
	种合同和协议;签发日常行政、业务等文	种合同和协议;签发日常行政、业务等文
	件;	件;
	(十三) 在董事会授权范围内,审批公司经	(十三) 在董事会授权范围内,审批公司经
	营管理中的财务支出款项和各项费用支	营管理中的财务支出款项和各项费用支
	出;	出;
	(十四) 根据董事会审定的年度经营计划	(十四) 根据董事会审定的年度经营计划
	以及股东大会通过的投资计划和财务预决	以及股东大会通过的投资计划和财务预决
	算方案,在董事会授权额度内,决定公司	算方案,在董事会授权额度内,决定公司
	融资、贷款事项;	融资、贷款事项;
	(十五) 在董事会授权额度内,审批公司财	(十五) 在董事会授权额度内,审批公司财
	产的处置和固定资产购置;	产的处置和固定资产购置;
	(十六) 在董事会授权范围内,审批公司关	(十六) 在董事会授权范围内,审批公司关
	联交易事项;	联交易事项;
	(十七) 列席董事会会议;	(十七) 列席董事会会议;
	(十八) 本章程或董事会授予的其他职权。	(十八) 本章程或董事会授予的其他职权。

注:《天风证券股份有限公司章程》其他条款不变。